登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 原标题：28年老牌投顾机构遭最严罚单 罚款300万元、撤销业务牌照，行业年内"最严罚单"宣告了一家28年老牌投顾机构的主业终结，也加速了行业深度洗牌、规范化专业化发展的进程。 而招致此番重罚的根源，则是公司在合规底线上的一再失守。处罚书显示，中方信富及张松主要存在两大违法事实：一是未按照规定保存有关文件和资 料；二是向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述。 事实上，此次对中方信富的"重拳出击"，仅是近年来投顾行业监管趋严的一个缩影。 同花顺iFinD数据显示，按处罚日期计，截至11月19日，年内监管部门已对45家证券投资咨询机构开出67份行政处罚单，受罚主体不乏天相财富、启明 星、百瑞赢等知名持牌机构。 业内人士指出，违法成本与收益的倒挂，催生了部分投顾机构的侥幸心理。随着行业严监严管趋势渐明，以往依赖"忽悠式"营销、忽视合规内控的粗放模 式已难以为继。专业投研能力、严格合规经营与完善的投资者适当性管理，正成为影响投顾机构生存与发展的更重要因素。 从证监会公布的处罚书来看，中方信富的核心违法事实主要有两项。 第一项指向业务留痕缺失，即"未按照规定保存有关文件 ...

记者丨 易妍君 见习记者刘夏菲 编辑丨巫燕玲 罚款300万元、撤销业务牌照，行业年内"最严罚单"宣告了一家28年老牌投顾机构的主业终 结，也加速了行业深度洗牌、规范化专业化发展的进程。 近日，证监会官网披露一则行政处罚决定书：对北京中方信富投资管理咨询有限公司（以下简 称中方信富） 处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业务许可 ；对其时任法定代表人、董 事长张松给予警告并罚款60万元， 同时采取6年证券市场禁入措施。 而招致此番重罚的根源，则是公司在合规底线上的一再失守。处罚书显示，中方信富及张松主 要存在两大违法事实：一是未按照规定保存有关文件和资料；二是向证券监管部门报送的文 件、资料有虚假陈述。 事实上，此次对中方信富的"重拳出击"，仅是近年来投顾行业监管趋严的一个缩影。 同花顺iFinD数据显示，按处罚日期计，截至11月19日， 年内监管部门已对45家证券投资咨询 机构开出67份行政处罚单 ，受罚主体不乏天相财富、启明星、百瑞赢等知名持牌机构。 业内人士指出，违法成本与收益的倒挂，催生了部分投顾机构的侥幸心理。随着行业严监严管 趋势渐明，以往依赖"忽悠式"营销、忽视合规内控的粗放模式已难以为继。专 ...

扬子晚报网11月17日讯(记者范晓林薄云峰)近日，证监会发布了一则行政处罚决定书。北京中方信富投资管理咨询有限公司(下称"中方信富")未按照规定 保存有关文件和资料的行为所涉客户数量大，相关行为曾被中国证监会行政处罚。 中方信富在行政监管措施禁止展业期间私下开展业务、拓展客户，且向证券监管部门报送虚假报告。上述违法行为情节严重、性质恶劣。为此，证监会撤 销中方信富证券投资咨询业务许可。 证监会撤销中方信富证券投资咨询业务许可。 依据《证券法》的有关规定，证监会对中方信富违法违规行为进行立案调查、审理，并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法 享有的权利。根据当事人中方信富、张松(时任中方信富董事长)的申请，证监会举行听证会，听取中方信富、张松的陈述和申辩意见。本案现已调查、审 理终结。 经查明，中方信富、张松存在一些违法事实。首先是未按照规定保存有关文件和资料。2021年至2023年，中方信富未完整保存13名客户的营销服务记录； 未完整保存2020年对221名客户业务推广、协议签订、服务提供等环节的留痕记录。 经查，中方信富向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述。 2020年2月27日， ...

江苏百瑞赢证券咨询有限公司（以下简称"百瑞赢"）旗下APP"点石智投"因违规收集个人信息，遭监管 部门点名。9月17日，江苏省通信管理局发布的2025年第7批关于侵害用户权益行为的APP通报披露了这 一信息。值得一提的是，此次因违规收集个人信息遭通报并非百瑞赢年内首次被监管点名，1月15日， 百瑞赢就曾因多项违规行为而受到暂停新增客户6个月的重罚。南都湾财社记者也就其收集个人信息的 具体情况及是否完成整改等问题向百瑞赢发去采访函，截至发稿时未获回应。 一、在业务推广过程中,营销人员运用客户盈利案例、展示客户称赞感谢截图、过往推荐股票的业绩等 开展营销宣传含有存在一定误导性和暗示收益的内容; 二、通过直播开展业务推广中合规管控不到位,个别员工未经报备自行开展网络直播,并在直播过程提供 涉及具体个股的投资建议; 三、向部分客户提供投资建议时,未说明合理的依据,部分未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码; 违规收集个人信息被通报 前述通报信息显示，此次被点名的点石智投APP版本号为2.15.0，通报显示，江苏省通信管理局近期组 织了第三方检测机构对省内金融理财、实用工具等类型的APP、小程序进行检查，并通报相关单 ...