来源：证券时报 近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称"优策投资"）及有关责任人员违法违规行为作出 行政处罚。因优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金 法律法规，浙江证监局对优策投资和相关人员合计处罚超3500万元，并对实际控制人采取终身证券市场 禁入措施，中国证券投资基金业协会（以下简称"基金业协会"）同步撤销管理人登记。以上均为行政处 罚的顶格惩处。 小、投硬科技，促进私募行业高质量发展。 优策投资于2017年11月21日在基金业协会登记，从事私募证券投资基金管理业务。经证监会调查，优策 投资报送的实际控制人信息存在虚假记载。2019年3月，优策投资的实际控制人变更为黄巍；2019年3月 至调查日期间，优策投资向基金业协会报送的实际控制人为李某晴，报送信息存在虚假记载。 同时，优策投资还存在挪用基金财产、实际控制人黄巍利用基金财产为自己或他人牟利的问题。证监会 调查显示，2018年11月至调查日，优策投资先后成立并管理的8只基金产品（以下统称"募集层产 品"），全部基金财产分别投向优策投资成立并管理的优策长实私募证券投资基金（曾用名称为长实私 募证券投资基 ...

证券时报记者 程丹 近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称"优策投资"）及有关责任人员违法违规行为作出 行政处罚。因优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金 法律法规，浙江证监局对优策投资和相关人员合计处罚超3500万元，并对实际控制人采取终身证券市场 禁入措施，中国证券投资基金业协会（以下简称"基金业协会"）同步撤销管理人登记。以上均为行政处 罚的顶格惩处。 优策投资于2017年11月21日在基金业协会登记，从事私募证券投资基金管理业务。经证监会调查，优策 投资报送的实际控制人信息存在虚假记载。2019年3月，优策投资的实际控制人变更为黄巍；2019年3月 至调查日期间，优策投资向基金业协会报送的实际控制人为李某晴，报送信息存在虚假记载。 同时，优策投资还存在挪用基金财产、实际控制人黄巍利用基金财产为自己或他人牟利的问题。证监会 调查显示，2018年11月至调查日，优策投资先后成立并管理的8只基金产品（以下统称"募集层产 品"），全部基金财产分别投向优策投资成立并管理的优策长实私募证券投资基金（曾用名称为长实私 募证券投资基金）、优策长秀私募证券投资基金、优策 ...

● 本报记者 昝秀丽 证监会12月12日消息，近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司及有关责任人员违法违规作出行政处 罚。 经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法 规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券 市场禁入措施。据悉，相关处罚力度为顶格处罚，在私募监管领域"史上最重"。 证监会表示，将坚决贯彻落实新"国九条"相关要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除害 群之马，净化市场环境，促进行业规范健康发展。 触犯监管"底线""红线" 根据行政处罚决定书，浙江证监局对优策投资、实际控制人黄巍违反私募法规行为进行了立案调查，发 现优策投资报送的实际控制人信息存在虚假记载，优策投资挪用基金财产、黄巍利用基金财产为自己或 他人牟利，优策投资提供、报送的产品信息存在虚假记载。 公开资料显示，优策投资于2017年11月21日在中国证券投资基金业协会登记，从事私募证券投资基金管 理业务。2019年3月，优策投资的实际控制人变更为黄巍；2019年3月至调查日期间，优策投资向基金业 协会报送的实际控制人为李某晴 ...

近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司(以下简称"优策投资")及有关责任人员违法违规行为作出行 政处罚。因优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法 律法规，浙江证监局对优策投资和相关人员合计处罚超3500万元，并对实际控制人采取终身证券市场禁 入措施，中国证券投资基金业协会(以下简称"基金业协会")同步撤销管理人登记。以上均为行政处罚的 顶格惩处。 优策投资于2017年11月21日在基金业协会登记，从事私募证券投资基金管理业务。经证监会调查，优策 投资报送的实际控制人信息存在虚假记载。2019年3月，优策投资的实际控制人变更为黄巍；2019年3月 至调查日期间，优策投资向基金业协会报送的实际控制人为李某晴，报送信息存在虚假记载。 决定对优策投资责令改正，给予警告，并处2100万元罚款；对黄巍责令改正，给予警告，并处900万元 罚款，并对黄巍采取终身证券市场禁入措施。另有两名相关责任人，均因未审慎履行职责，是优策投资 前述违法行为的相关责任人，被证监会罚款420万元和105万元。 "此次对于优策投资和相关人员合计处罚超3500万元，罚单力度堪称史上最重。"业内人士表示，《 ...

浙江证监局披露的行政处罚决定书显示，优策投资存在三项违法事实：一是报送的实际控制人信息存在虚假记载；二是优 策投资挪用基金财产，实际控制人黄某利用基金财产为自己或他人牟利；三是优策投资提供、报送的产品信息存在虚假记载。 2018年11月份至调查日，优策投资先后成立并管理优策长实1号私募证券投资基金等8只基金产品（以下统称"募集层产 品"）；8只募集层产品的全部基金财产分别投向优策投资成立并管理的优策月月盈3号私募投资基金（以下简称"月月盈3号"） 等3只基金产品（以下统称"投资层产品"），3只投资层产品均投向银行协议存款。此外，某外部私募基金产品亦投向月月盈3 号。 2020年4月份至2024年6月份，在实际控制人黄某决策、安排下，优策投资通过网银转账方式，违规将前述3只投资层产品 投向的银行协议存款资金转出至基金产品托管户之外的其他账户。截至2024年7月2日，转出资金尚有9.55亿元未归还。期间， 优策投资隐瞒基金财产被挪用事实，向投资者提供及向基金业协会报送的前述8只募集层产品与3只投资层产品的资产、收益、 净值等与实际情况不符，基金产品信息存在虚假记载。 本报记者 吴晓璐 据证监会网站12月12日消息 ...

新华财经北京12月12日电（记者刘玉龙）据中国证监会消息，近日，证监会对浙江优策投资管理有限公 司（以下简称优策投资）及有关责任人员违法违规作出行政处罚。经查，优策投资及实际控制人存在违 规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法规。 据证监会消息，优策投资挪用基金财产、实际控制人黄巍利用基金财产为自己或他人牟利。经查，2020 年4月至2024年6月，在实际控制人黄巍决策、安排下，优策投资通过网银转账方式，违规将优策长实私 募证券投资基金（曾用名称为长实私募证券投资基金）、优策长秀私募证券投资基金、优策月月盈3号 私募投资基金3只基金产品投向的银行协议存款资金转出至基金产品托管户之外的其他账户。截至2024 年7月2日，转出资金尚有9. 55亿元未归还。 值得注意的是，对于优策投资及相关人员，除了上述罚款，中国证券投资基金业协会同步撤销管理人登 记；对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规 移送公安机关。 据悉，近年来证监会扎实推进私募领域风险整治，形成了全方位、立体式处罚追责体系。行政监管和自 律管理协同发力，近5年出清违法违规及僵尸机构超80 ...

Core Viewpoint - The China Securities Regulatory Commission (CSRC) has imposed severe administrative penalties on Zhejiang Youce Investment Management Co., Ltd. for serious violations of private fund regulations, including misappropriation of fund assets and submission of false information, totaling over 35 million yuan in fines [1][4]. Group 1: Violations and Penalties - Youce Investment was found to have submitted false information regarding its actual controller, with the controller changing to Huang Wei in March 2019, while the reported controller was incorrectly listed as Li Mouqing [2][3]. - The company misappropriated fund assets, with 9.55 billion yuan still unreturned as of July 2, 2024, from bank deposits of three investment layer funds [3]. - The CSRC has decided to impose a fine of 21 million yuan on Youce Investment and 9 million yuan on Huang Wei, who will also face a lifetime ban from the securities market [3]. Group 2: Regulatory Actions and Industry Impact - The CSRC emphasizes a strict crackdown on illegal activities in the private fund sector, including misappropriation of fund assets and illegal related-party transactions, to protect investors' rights [4][5]. - The recent penalties reflect a significant increase in enforcement actions under the revised Private Fund Regulations, aiming to raise the cost of violations and enhance market integrity [4][5]. - Over the past five years, the CSRC has eliminated more than 8,000 illegal and zombie institutions, indicating a trend towards a more optimized industry structure [5].

罚款金额超3500万元 据中国证监会网站12月12日消息，近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称"优策投资"） 及有关责任人员违法违规作出行政处罚。 因优策投资违规挪用基金财产、报送虚假信息等，浙江证监局对公司及3名责任人员罚款合计3525万 元，对实际控制人采取终身市场禁入措施；中国证券投资基金业协会（以下简称"基金业协会"）同步撤 销管理人登记。此外，对于可能涉及犯罪的相关违法行为，证券监管部门将依法依规移送公安机关，追 究刑事责任。 此外，市场人士表示，投资者亦可以向法院提起民事诉讼，要求优策投资赔偿投资款、认购费及资金占 用损失，要求相关责任人员承担连带责任等。 证监会相关部门负责人表示，侵占挪用私募基金财产、开展资金池业务、违规关联交易、违规违约投资 等行为严重损害投资者合法权益，触犯私募基金监管"底线""红线"，证监会将坚决贯彻落实新"国九 条"相关要求，依法严厉查处。 存在三项违法事实 三是优策投资提供、报送的产品信息存在虚假记载。 2020年4月份至2024年6月份，优策投资隐瞒基金财产被挪用事实，向投资者提供及向基金业协会报送的 前述8只募集层产品、3只投资层产品的资产、收益、净值 ...

近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称"优策投资"）及有关责任人员违法违规行为作出 行政处罚。因优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金 法律法规。浙江证监局对优策投资和相关人员合计处罚超3500万元，并对实际控制人采取终身证券市场 禁入措施，中国证券投资基金业协会（简称"基金业协会"）同步撤销管理人登记。以上均为行政处罚的 顶格惩处。 严厉打击私募领域违法违规行为 对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送 公安机关。证监会将依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除"害群之马"，净化市场环境，促进 行业规范健康发展。 违规挪用+报送虚假信息领最重罚单 优策投资于2017年11月21日在基金业协会登记，从事私募证券投资基金管理业务。 经证监会调查，优策投资报送的实际控制人信息存在虚假记载，2019年3月，优策投资的实际控制人变 更为黄巍；2019年3月至调查日期间，优策投资向基金业协会报送的实际控制人为李某晴，报送信息存 在虚假记载。 同时，优策投资还存在挪用基金财产、实际控制人黄巍利用基金财产为自己或他人牟利的 ...

【导读】浙江证监局严肃查处优策投资违法违规案件，合计罚款3525万元，实控人终身市场禁入 重磅罚单来了！ 12月12日，证监会官微发布消息显示，证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称优策投资）及有关责任人员违法违规作出行政处罚。 浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。据介绍，此次相关处罚力度为顶格处 罚，在私募监管领域为"史上最重"。 来看详情—— 私募监管"史上最重" 涉及犯罪线索移送公安机关 近日，证监会对优策投资及有关责任人员违法违规作出行政处罚。经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反 私募基金法律法规。 报送信息存在虚假记载 挪用基金财产牟利 浙江证监局官网公布了3份行政处罚决定书，对此次优策投资的违法行为进行了详细说明。 | 首页 | 证监局介绍 | 辖区监管动态 | 政务信息 | 办事服务 | | 辖区数据 | | 互动交流 | 专题专栏 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | ● 当前位置: ...