| 索 引 号 | bm56000001/2025-00013489 | से | ж | 行政监管措施;基金监管 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | | 2025年11月20日 | | ਸਮ 夢 | 关于对睿银泛德私募基金管理（山东）有限公司采取责令改正行政监管措施的决定 | | | | | 号 文 | 行政监管措施决定书 (2025) 89号 | 主题词 | | | 蓝鲸新闻11月24日讯，近日，山东证监局发布了一则行政监管措施决定书，剑指睿银泛德私募基金管理（山东）有限公 司。 根据决定书，睿银泛德私募基金管理（山东）有限公司主要存在以下问题：未建立关联交易管理制度，未按照规定和合同 约定对关联交易进行信息披露，从事借款融资居间服务业务，未及时填报并定期更新管理人及其从业人员有关信息。 上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干 规定》的相关规定。 针对以上问题，山东证监局决定对睿银泛德私募基金管理（山东）有限公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期 货市场诚信档案数据 ...

| 索 | bm56000001/2025-00012718 | ਦੇ | 行政监管报 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2025年11 | | 称 ਬ | 关于对浙江浩坤昇发资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定 | | | | 文 특 | | 主题词 | | 浙江证监局指出，浩坤昇发在开展私募基金业务中存在以下行为：不公平对待公司管理的不同基金财产；私募基金宣传推介材料有误导性陈述；同日反向交 易无决策依据留存记录；未严格执行公司内部投资交易制度，存在盘中拉抬打压股价行为。 同时，浙江证监局表示，张门发作为浩坤昇发法定代表人及总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对浩坤昇发上述问题负有主要责任，违反了《私募投 资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。浙江证监局决定对张门发采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 11月5日，浙江证监局披露，对浙江浩坤昇发资产管理有限公司（以下简称"浩坤昇发"）采取出具警示函措施。 公开资料显示，浩坤昇发是一家私募证券投资基金，成立于2016年6月，2017年11月完成登记，登记在册的全职员工 ...

Group 1 - The core issue highlighted is the administrative regulatory measures taken against Xinjiang Boze Huijin Investment Management Co., Ltd. by the Xinjiang Securities Regulatory Bureau due to three main violations in their private fund operations [1] - The company failed to conduct risk ratings for certain private fund products as required [1] - The company did not properly register changes in investors and actual controllers with the China Securities Investment Fund Industry Association as mandated [1] - There was inadequate preservation of records related to investment decisions and investor suitability management, violating relevant regulations [1] Group 2 - As a consequence of these violations, the Xinjiang Securities Regulatory Bureau issued a warning letter as an administrative regulatory measure against the company [1] - The violations will be recorded in the securities and futures market integrity archives [1]

北京商报讯(记者李海媛)10月13日，深圳证监局发文称，经查，深圳市德弘联信私募股权基金管理有限公司(以下简称"德弘联信私募")在从事私募基金业务 活动中，存在未对部分投资者适当性材料进行必要的审核、未尽谨慎勤勉义务以及向投资者承诺最低收益等情形。刘军辉2014年9月至2022年9月担任德弘联 信私募法定代表人及总经理，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。 深圳证监局表示，上述行为违反了相关规定，依据有关规定，决定对德弘联信私募、刘军辉采取出具警示函的行政监管措施。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00011619 | ਜੋ 能 | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2025年10月13日 | | ਸਮ 称 | 深圳证监局关于对深圳市德弘联信科募股权基金管理有限公司、刘军辉采取出具警示函措施的决定 | | | | ਛੋ 文 | 行政监管措施决定书〔2025〕88号 | 主题词 | | ...

北京商报讯（记者 郝彦）10月9日，深圳证监局发布公告表示，深圳前海鼎运资本管理有限公司（以下简称"鼎运资本"）在从事私募基金业务活动中，存在 以下情形：未独立进行投资决策、未按合同约定进行投资运作、管理的基金投资层级不符合国务院金融管理部门的规定、负责私募基金投资运作的人员未与 公司建立劳动关系，说明公司未履行谨慎勤勉义务；未按中国证券投资基金业协会规定，及时更新管理人及其从业人员信息。 此外，公司未妥善留存部分投资者适当性管理方面的相关资料。杨东函、麦伟彪实际负责鼎运资本日常经营管理及投资运作等工作，作为私募基金从业人 员，未恪守相关行为规范。相关行为违反相关规定，深圳证监局决定对鼎运资本、杨东函、麦伟彪采取出具警示函的行政监管措施。 | 索 | bm56000001/2025-00011607 से | ਵੇਵ | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2025年10月09日 | | ਸਮ 标 | 深圳证监局关于对深圳前海鼎运资本管理有限公司、杨东函、麦伟彪采取出具警示函措施的决定 | | | | 又 특 | 行政监管措施决定 ...

北京商报讯（记者 郝彦）10月9日，深圳证监局发布公告表示，深圳前海明桥私募证券基金管理有限公司（以下简称"前海明桥私募"）从事私募基金业务活 动中，存在以下情形：公司在管理私募基金过程中，负责私募基金实际投资运作的人员并非基金合同约定的投资经理且未与公司建立劳动关系、管理的基金 投资层级不符合国务院金融管理部门的规定、未按合同约定进行投资运作、不公平对待同一私募基金的不同投资者，说明公司未履行谨慎勤勉义务。 同时，公司未按合同约定向投资者披露可能影响投资者权益的重大信息；未按中国证券投资基金业协会的规定，及时更新管理人信息。此外，公司也未妥善 留存部分私募基金投资决策及投资者适当性管理方面的相关资料。 上述情形违反相关规定，深圳证监局决定对前海明桥私募采取出具责令改正的行政监管措施。李卫洛、潘明实际负责前海明桥私募日常经营管理、信息披 露、投资运作等工作，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范，违反相关规定，被采取出具警示函的行政监管措施。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00011606 | से | ਵੇਂਟ | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | ...

中国证券投资基金业协会(下称中基协)网站近日公布新一批纪律处分决定书。其中，涉及陆浦财富管理 (上海)有限公司(下称陆浦财富)的罚单格外引人关注，这家知名私募最终被中基协暂停受理产品备案六 个月。 中基协在相关纪律处分决定书中指出，根据中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书，陆浦 财富存在以下违规行为：陆浦财富于2014年10月登记为其他私募投资基金管理人，为相关私募基金的管 理人。相关私募基金受让由陆浦财富管理的其他基金所持有的相关信托计划4.01亿元劣后级信托份额对 应的收益权。相关信托计划用于向某房地产项目发放信托贷款。 中基协网站显示，陆浦财富成立于2013年9月，注册资本2000万元，机构类型为其他私募投资基金管理 人，目前管理规模区间为50亿—100亿元。 公开信息显示，陆浦财富此前已多次被监管处罚。去年11月，上海证监局披露，因未按照基金合同约定 向相关私募基金投资者提供可能影响投资者合法权益的多项重大信息，陆浦财富及时任陆浦财富法定代 表人、董事长何勇，均被给予警告，各被罚款10万元、3万元，并要求责令改正。2023年7月，上海证监 局曾对陆浦财富采取出具警示函的行政监管措施，该机构存 ...

陆浦财富未按照基金合同约定向相关私募基金投资者提供以下可能影响投资者合法权益的重大信息：所 投资信托计划收益权系劣后级信托份额对应的收益权、信托计划发放贷款曾出现违约情况、信托贷款违 约后相关诉讼及后续执行情况、某房地产项目重整进展情况等，涉及相关私募基金产品2020年第二至四 季度报告和年度报告、2021年至2023年各季度报告和年度报告及2024年第一季度报告。 经济观察网据证券时报网消息，中国证券投资基金业协会(下称中基协)网站近日公布新一批纪律处分决 定书。其中，涉及陆浦财富管理(上海)有限公司(下称陆浦财富)的罚单格外引人关注，这家知名私募最 终被中基协暂停受理产品备案六个月。 中基协在相关纪律处分决定书中指出，根据中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书，陆浦 财富存在以下违规行为：陆浦财富于2014年10月登记为其他私募投资基金管理人，为相关私募基金的管 理人。相关私募基金受让由陆浦财富管理的其他基金所持有的相关信托计划4.01亿元劣后级信托份额对 应的收益权。相关信托计划用于向某房地产项目发放信托贷款。 陆浦财富的上述行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条和《私募投资基金监督管理条例》 ...

Core Viewpoint - The China Securities Investment Fund Industry Association (CSRC) has imposed a six-month suspension on Lupu Wealth Management (Shanghai) Co., Ltd. for serious violations related to investor information disclosure [1][5]. Group 1: Violations and Disciplinary Actions - Lupu Wealth was found to have failed to provide significant information that could affect investors' legal rights, including details about the subordinate trust shares and loan defaults related to a real estate project [4][5]. - The violations were identified in multiple reports from 2020 to 2024, indicating a pattern of non-compliance with the Private Fund Supervision Regulations [4][5]. - The CSRC's disciplinary action is based on violations of specific articles in the Private Fund Supervision Regulations and the Fund Law, leading to a suspension of product filing for six months [5]. Group 2: Company Background and Previous Penalties - Lupu Wealth was established in September 2013 with a registered capital of 20 million yuan and manages assets ranging from 5 billion to 10 billion yuan [6]. - The company has a history of regulatory penalties, including warnings and fines for failing to disclose critical information to investors and making misleading promises regarding investment safety [6]. - Other private fund management companies have also faced penalties from the CSRC, indicating a broader issue within the industry regarding compliance and investor protection [6].

9月22日，广西证监局发布的行政监管措施公告显示，韦恩基金管理有限公司（以下简称"韦恩基金"） 被出具警示函。 据公开资料，韦恩基金成立于2016年，位于广西壮族自治区贺州市，企业注册资本5000万元，实缴资本 1190万元，控股股东为北京摩斯投资有限公司。 广西证监局指出，经查，韦恩基金在开展私募基金业务过程中存在以下问题： 一、内控机制不健全，管理未备案基金产品 检查发现，该公司设立了宁夏***基金，并担任执行事务合伙人，但未保管该基金的公章、银行预留印 鉴、营业执照及开户许可证原件。2016年，该基金的有限合伙人在未签订投资协议及公司不同意的情况 下，其相关人员在银行柜台直接办理转账将该基金投资款转出给标的公司。截至检查日，该基金未在基 金业协会完成备案。 二、未按合同约定向投资者披露有关信息 截至检查日，该公司未在基金业协会私募基金信息披露备份系统为在管基金产品的投资者开立查询账 号，致使投资者无法自行查询你公司在该系统上报送的基金产品相关信息，公司亦未通过基金合同约定 的其他方式向投资者披露相关信息。 三、未妥善保存有关资料 检查发现，该公司未保存个别自然人投资者作为合格投资者的金融资产证明材料，未 ...