【导读】君创基金、君创资管被出具警示函 近日，中国证监会深圳证监局披露了两份行政监管措施决定书，深圳君创私募股权基金管理有限公司（以下简称君创基金）、深圳前海君创资产管理有限 公司（以下简称君创资管）、朱峰均被采取出具警示函的行政监管措施。 君创基金、君创资管被出具警示函 7月21日，中国证监会深圳证监局披露的行政监管措施决定书显示，经查，君创基金在从事私募基金业务活动中，存在未按规定为私募基金办理基金备案 手续的情形。 | 索 | bm56000001/2025-00008745 | 崇 स्टे | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2025年07月21日 | | ਲ 称 | 深圳证监局关于对深圳君创私募股权基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定 | | | | 文 号 | 行政监管措施决定书〔2025〕103号 | 主题词 | | 相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第八条第一款的规定。依据《私募管理办法》第 三十三条的规定，深圳证监局决定对君创基金采取出具警示函 ...

中国经济网北京7月21日讯近日，中国证监会北京证监局发布了关于对北京永安财富投资基金管理有限 公司(下称"永安基金")采取出具警示函行政监管措施的决定。 经查，永安基金存在管理、运用私募基金财产，未能恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。上述 行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(下称《暂行办法》)第四条第一款之规定。依据《暂行 办法》第三十三条之规定，北京证监局决定对该公司采取上述监管措施。 相关法规： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机 构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以 对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。 《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条：私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简 称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机 构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私 募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。 以下为原文： ...

早在2023年12月13日，深圳证监局发布公告称，经查，发现深圳赛亚资本管理有限公司（以下简称"赛 亚资本"）在从事私募基金业务活动中，存在向不特定公众公开宣传私募基金、未通过问卷调查等方式 对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推 介私募基金、未按照合同约定向投资者披露可能影响投资者权益的重大信息、未妥善保存投资者适当性 管理方面材料的情形，违反多项规定。依据有关规定，深圳证监局决定对赛亚资本、罗伟冬、黄瑜晖采 取出具警示函的行政监管措施。 今年初，天津的徐女士向媒体报料称，2021年6月以来，她在上网时被深圳赛亚资本管理有限公司过往 的高收益宣传吸引，于是决定投资赛亚资本旗下的鸿蒙2号基金。 然而，在进行风险测评时，徐女士的评级为A3平衡型，该基金的风险等级则是R5，赛亚资本客服便要 求徐女士将测评结果更改为A5，以完成签约。几年来，徐女士陆续投入了910万元。但宣传中的高收益 最终并未再现，反而出现了较大比例回撤，到今年1月份，徐女士选择全部赎回，近千万元的投资，最 终却仅返回56万元。 深圳证监局近日发布关于对深圳赛亚资本管理有限公司采取出具警示函措施 ...

随着行业进入严监管周期，近年来私募机构正不断出清，每年都有上千家私募基金管理人注销，进入 2025年以来，平均每月注销的机构也有近百家。 据中国证券投资基金业协会（下称"中基协"）数据统计，截至5月28日，2025年以来，已有500家私募机 构注销，其中有260家因经营异常、失联以及受到处分等原因被协会注销。 与此同时，行业存在的种种违规乱象也随监管处罚浮出水面。据企业预警通数据统计，截至5月28日， 今年以来证监系统已对130多家私募机构采取行政处罚或行政监管措施。 近两月来，北京、深圳等多地证监局相继发布私募基金监管情况通报，曝光了部分私募基金在募集、管 理、运作等环节的违规操作，包括出借"通道"设立私募基金、出借私募基金证券账户或持仓股票、向外 部人员让渡私募基金投资交易权限、向投资者承诺收益、挪用基金财产等。 平均每月注销近百家 近年来，在行业监管收紧和市场竞争的共同作用下，私募基金管理人正不断"出清"，平均每月都有上百 家机构注销。 今年以来，已有500家私募机构注销，超130家私募机构被监管"点名"。 根据中基协公示信息，截至5月28日，今年以来私募基金管理人注销数量达到500家。其中，协会注销的 ...

【导读】深圳证监局通报辖区部分私募六大典型问题 5月8日，深圳证监局发布深圳私募基金监管情况通报，对辖区部分私募基金管理人存在的违法违规情形 进行了通报，并提出了监管要求。根据通报，有股权类机构将募集资金挪用至个人及其关联账户，有证 券类私募产品嵌套层级高达十层。 近年来，深圳证监局在日常监管中发现，辖区部分私募基金管理人存在违反法律法规规定、违反基金合 同约定开展投资运作的情形，产品估值、申购赎回及关联交易等展业行为损害投资者权益的情形较为突 出，个别机构触犯挪用基金财产的底线要求。 深圳证监局表示，发生上述情形的核心原因在于，私募基金管理人在私募基金投资运作过程中未谨慎勤 勉履行投资管理义务。 深圳证监局通报了六大典型问题，包括挪用基金财产、投资运作违反监管要求、投资运作违反基金合同 约定、关联交易未履行合同约定的决策机制、净值失真期间允许开放申赎、未按合同约定支付赎回款。 在挪用基金财产方面，深圳证监局表示，某股权类私募机构在所管理的私募基金到期清算前，未征得所 有投资者同意，通过控制底层资产项目公司网银账户的方式，将部分基金财产从底层资产转回该机构自 有资金账户，供其关联方及其他基金产品使用。某股权类 ...

智通财经5月8日电，深圳证监局发布最新一期深圳私募基金监管情况通报。通报指出，近年来，深圳证 监局在日常监管中发现，辖区部分私募基金管理人存在违反法律法规规定、违反基金合同约定开展投资 运作的情形，产品估值、申购赎回及关联交易等展业行为损害投资者权益的情形较为突出，个别机构触 犯挪用基金财产的底线要求。发生上述情形的核心原因在于，私募基金管理人在私募基金投资运作过程 中未谨慎勤勉履行投资管理义务。深圳证监局要求，辖区各私募基金管理人应当谨慎勤勉履行投资管理 义务，确保投资运作不违反监管规则要求、基金合同约定，不得损害投资者合法权益。 深圳证监局通报辖区私募基金监管情况 要求加强投资运作管理 ...