渤海证券股份有限公司 关于紫光国芯微电子股份有限公司的 专项现场检查报告 渤海证券股份有限公司（以下简称"渤海证券"或"保荐机构"）作为紫光 国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"紫光国微"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》《上市公司募集资金监管规则》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，对公司以募集资金置换自有资金垫付的募投项目支出未履行审议程序及信息 披露义务收到河北证监局警示函进行了专项现场检查，现将本次专项现场检查的 具体情况汇报如下： 公司部分募集资金使用方式为，应供应商要求，由普通账户先行垫付设备款、 材料款、知识产权费，再由募集资金专户向普通户转款置换；募投项目涉及的人 工费、房租、物业费、水电费、通讯费等公共分摊类费用，依据募集资金项目工 时占所有项目总工时的比例或募集资金项目所用房屋面积占总面积的比例，确定 分摊数额，由普通户支付后再由募集资金专户向普通户转款置换。由此造 ...

并以募集资金等额置换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 29 日召开 第八届董事会第二十六次会议和第八届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使 用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司全资 子公司深圳市国微电子有限公司（以下简称"深圳国微电子"）在募集资金投资项 目（以下简称"募投项目"）实施期间，先行使用自有资金支付募投项目部分款项， 后续再定期以募集资金等额置换，从募集资金专户划转等额资金至公司自有资金账 户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。现将相关内容公告如下： 一、募集资金基本情况 证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2025-073 债券代码：127038 债券简称：国微转债 紫光国芯微电子股份有限公司 关于使用自有资金支付募投项目部分款项 经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1574 号）核准，公司于 2021 年 6 月向 社 ...

渤海证券股份有限公司关于紫光国芯微电子股份有限公司使用自有 资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的核查意见 渤海证券股份有限公司（以下简称"渤海证券"或"保荐机构"）作为紫光 国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"紫光国微"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对紫光国微使用自 有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的事项进行了审慎核查，核 查情况如下： 经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1574 号）核准，公司于 2021 年 6 月向社会公开发行可转换公司债券 1,500 万张，每张面值为人民币 100 元，募集 资金总额为人民币 150,000.00 万元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、 信息披露费等发行费用人民币 1,212.34 万元，实际募集资金净额为人民币 到位情况已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出 ...

Group 1 - The company, Unisoc (紫光国微), announced its first share buyback on June 27, 2023, repurchasing 775,600 shares, which accounts for approximately 0.09% of its total share capital, with a total transaction amount of 49.6173 million yuan [1] - The buyback was conducted through a centralized bidding process, with the highest transaction price at 64.28 yuan per share and the lowest at 63.67 yuan per share [1] - The funds for the buyback were sourced from the company's own capital, and the buyback plan complies with relevant legal regulations [1] Group 2 - In August 2018, Tsinghua Holdings announced plans to transfer part of its equity in Unisoc Group, which could lead to a change in the actual controller of the company [2] - Prior to the equity change, Tsinghua Holdings held 51% of Unisoc Group, making it the single largest shareholder, while Jian Kun Group held 49% [2] - As of July 2022, Unisoc Group completed its restructuring and became a company without an actual controller, with shares distributed among ten companies [2] Group 3 - In June 2021, Unisoc completed a public issuance of 1.5 billion yuan in convertible bonds, initially intended for projects related to high-end security chips and vehicle control chips [3] - The investment direction was later changed to focus on the development and industrialization of high-speed RF analog-to-digital converters and new high-performance video processors [3] - Additional funding was allocated for the construction of a joint research and production building [3]