证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-013 上海华岭集成电路技术股份有限公司 内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合上海华岭集成电路技术股 份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常 监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。公司管理层负责组织领导企业内部控制的日 常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不 存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的 ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的专项说明 为了更好地理解上海华岭集成电路技术股份有限公司2023年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况，汇总表应当与经审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅供上海华岭集成电路技术股份有限公司为2023年度报告披露使用， 不适用于其他用途。 A member firm of Ernst & Young Global Limited 1 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70025448_B02号 上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会： 我们审计了上海华岭集成电路技术股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023 年12月31日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动 表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月21日出具了编号为安永华明 （2024）审字第70025448_B01号的无保留意见的审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-014 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和公司章程的规定。 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票和其他方式投票的一种方式， 如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 4 月 11 日 13:30。 2、网络投票起止时间：2024 年 4 月 10 日 15:00—2024 年 4 月 11 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-017 上海华岭集成电路技术股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审 计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 3、2023 年 12 月 20 日，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及 项目经理进行初审后沟通，对 2023 年度审计基本情况、审定后基本数据、初步 确定的关键审计事项、总体审计结论等相关事项进行了沟通。 经公司第五届董事会第二次会议及 2022 年年度股东大会审议，同意公司聘 任安永华明担任公司 2023 年年度审计机构。公司独立董事对该事项发表了事前 审核意见及独立意见。 二、审计委员会对会计师事务所监 ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-021 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 2023 年，上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》以及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的规定， 忠 实勤勉地履行了工作职责。现将公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报 告如下。 一、审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为独立董事周垚、 独 立董事江若尘、非独立董事李桂华，其中召集人由具有会计专业资格的独立董事 周垚担任。审计委员会的全部成员均具有胜任审计委员会工作职责的专业知识和 工作经验，符合监管要求及《公司章程》等相关文件的规定。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年，审计委员会按照有关法律法规的要求，充分发挥审查、监督作用， 勤勉尽责地开 ...

中信建投证券股份有限公司 华岭股份于 2022 年 9 月 2 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同 意上海华岭集成电路技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册 的批复》（证监许可〔2022〕2027 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股 票的注册申请。公司本次发行的发行价格为 13.50 元/股，发行股数为 40,000,000 股，实际募集资金总额为 540,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 39,154,716.98 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 500,845,283.02 元。 本次向不特定合格投资者公开发行股票募集资金总额为 540,000,000.00 元。 本次发行的保荐机构（联席主承销商）中信建投已将扣减截至 2022 年 9 月 28 日 尚未收取的承销费人民币 32,400,000.00 元后（不含增值税）的资金总额计人民 币 507,600,000.00 元汇入以下募集资金专用账户： 汇入中信银行股份有限公司上海张江支行账号为 8110201013901514755 的 募集资金专用账户人民币 370,845,283.02 元； 汇入招商 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-015 上海华岭集成电路技术股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 公司于 2022 年 9 月 2 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意上 海华岭集成电路技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批 复》（证监许可〔2022〕2027 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票 的注册申请。公司本次发行的发行价格为 13.50 元/股，发行股数为 40,000,000 股，实际募集资金总额为 540,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 39,154,716.98 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 500,845,283.02 元。 本次向不特定合格投资者公开发行股票募集资金总额为 540,000,000.00 元。 本次发行的保荐机构（联席主承销商）中信建投已将扣减截至 2022 年 9 月 28 日尚未收取的承销费人 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-016 上海华岭集成电路技术股份有限公司 （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人员未在公司 或公司附属企业任职； （二）独立董事及其配偶、父母、子女未直接或间接持有公司已发行股份百 分之一以上，不是公司前十名股东中的自然人股东； （三）独立董事及其配偶、父母、子女不是直接或间接持有公司已发行股份 百分之五以上的股东，未在公司前五名股东任职； （四）独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、实际控制人的附 属企业任职； （五）独立董事不是公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自的附属企 业有重大业务往来的人员，未在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制 人任职； （六）独立董事不是为公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自附属企 业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机 构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高 级管理人员及主要负责人； 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-020 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董 事姓名 应出 席董 事会 现场或 通讯表 决出席 委托出 席董事 会会议 缺席董 事会会 议次数 是否存在连续 三次未亲自出 席或者连续两 列席股东 大会次数 | | 会议 | 董事会 | 次数 | | 次未能 出席也 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 次数 | 会议次 | | | 不委托其他董 | | | | | 数 | | | 事出席的情况 | | | 周垚 | 10 | 10 | 0 | 0 | 否 | 5 | 履职期内，本人作为审计委员会主任委员、提名委员会委员均按规定在董事 会各专门委员会中认真履职，对董事会各专门委员会审议的议案进行了认真审核， 独立、客观、审慎地行使表决权，对各项议案均投了同意票。 三、发表独立意见情况及独立董事专 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 预计 2024 年日常性关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为上 海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"华岭股份"、"公司"）向不特定 合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所 上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理 细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对华岭股份预计 2024 年度日常性关联交易的事项发表意见，具体情况如下： 一、关联交易概述 华岭股份第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于预计 2024 年度日常 性关联交易的议案》，预计 2024 年度日常性关联交易，具体内容如下： 单位：元 | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计 2024 年度 发生金额 | | 2023 年度与关 联方实际发生金 | 预计金额与上 年实际发生金 额差异较大的 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 额 | 原因（如有） | | | 购买原材料、 ...