证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-133 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留权益授予公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 5 月 10 日，上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公 司"）召开第五届董事会第四次会议，审议通过《关于<公司 2023 年股票期权激 励计划（草案）>的议案》（以下简称"《激励计划》"）、《公司<2023 年股 票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》、《关于拟认定公司核心员工 的议案》、《关于公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划有关事项的 议案》等议案。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。独立董事崔婕 作为征集人就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向 公司全体股东征集投票权。 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-132 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 3、以上合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 郭永林 | 核心员工 | 7 | 孙汉林 | 核心员工 | | 2 | 张虎 | 核心员工 | 8 | 王涛 | 核心员工 | | 3 | 唐娣 | 核心员工 | 9 | 熊忠应 | 核心员工 | | 4 | 刘琦 | 核心员工 | 10 | 鲍小燕 | 核心员工 | | 5 | 唐良 | 核心员工 | 11 | 傅秀菲 | 核心员工 | | 6 | 韩立国 | 核心员工 | | | | 二、核心员工名单 上海华岭集成电路技术股份有限公司 预留授予激励对象名单（授予日） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、预留股票期权在各激励对 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-129 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露的 《上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留权益授予 公告》（公告编号：2023-133）。 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （一）会议召开情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规章和规范性文件及公司 1. 会议召开时间：2023 年 12 月 25 日 2. 会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3. 会议 ...

上海融力天闻律师事务所 关于 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之 法律意见书 融力天闻津师事务所 RONLY & TENWEN PARTNERS 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 17 楼 电话: 021-68407858 邮编：200120 2 融力天闻津师事务所 上海融力天闻律师事务所 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 法律意见书 2 融力天闻津师事务所 2023 年第四次临时股东大会之 法律意见书 致:上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海融力天闻律师事务所(以下简称"本所")接受上海华岭集成电路技术 股份有限公司(以下简称"公司")委托,指派本所律师出席并见证公司 2023 年第四次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")。根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股东大会规则(2022)修订》(以下简称"《股 东大会规则》")等法律、行政法规和规范性文件以及《上海华岭集成电路技术 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《上海华岭集成电路技术 股份有限公司股东大会议事规 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 预留授予相关事项之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 目 录 | | --- | | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、本激励计划的审批程序 5 | | 五、独立财务顾问意见 7 | | 六、备查文件及咨询方式 10 | 一、释义 2/10 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： 华岭股份、公司、本 公司 指 上海华岭集成电路技术股份有限公司 财务顾问、独立财务 顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 股票期权激励计划、 本激励计划、本计划 指 上海华岭集成电路技术股份有限公司2023年股票期权激励计划 股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买公 司一定数量股票的权利，又称权益 激励对象 指 按照本激励计划规定，获得权益的公司（含全资及控股子公司）董 事、高级管理人员和核心员工 授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日 有效期 指 从权益授予之日起到权益 ...

上海融力天闻律师事务所 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留授予事项之 法律意见书 融力天闻津师事务所 TENWEN PARTNERS 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 17 楼 电话:021-68407858 邮编:200120 | 声明事项 | | --- | | 释义 正文: 2017 11:26 11:56 11:58 11:50 11:00 11:00 11:00 11:00 11:00 11:00 11:00 11:00 11:00 10: | | 一、本次激励计划预留授予事项的批准与授权 | | 二、 本次激励计划的预留授予的授予日 9 | | 三、 本次激励计划预留授予的激励对象、数量及价格 | | 四、 本次激励计划预留授予的授予条件 … | | 五、结论意见 | | | | 2 / 13 2 融力天闻津师事务所 2 融力天闻津师事务所 法律意见书 对本法律意见书,本所及经办律师特作如下声明: 声明事项 致:上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海融力天闻律师事务所(以下简称"本所")接受上海华岭集成电路技术 股份有限公司(以下简称"公司")委托,担任 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-131 上海华岭集成电路技术股份有限公司 二、核心员工名单 | 2 | 张虎 | 核心员工 | 8 | 王涛 | 核心员工 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 3 | 唐娣 | 核心员工 | 9 | 熊忠应 | 核心员工 | | 4 | 刘琦 | 核心员工 | 10 | 鲍小燕 | 核心员工 | | 5 | 唐良 | 核心员工 | 11 | 傅秀菲 | 核心员工 | | 6 | 韩立国 | 核心员工 | | | | 关于认定核心员工的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、本次核心员工的认定程序 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）认定郭永林等 11 人为公司核心员工，具体详见公司于 2023 年 12 月 7 日在北京证券交易所网站 （www.bse.cn）披露的《上海华岭集成电路技术股份有限公司关于对拟认定核心 员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2 ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月修订 1 | | 第一节 合并、分立、增资和减资 42 | | --- | --- | | | 第二节 解散和清算 43 | | 第十一章 | 修改章程 44 | | 第十二章 | 附 则 45 | 第一章 总则 第一条 为维护上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司章程指引》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"） 等法律法规和其他规范性文件的规定，制定本章程。 | 第一章 总则 | 4 | | --- | --- | | 第二章 | 公司经营宗旨和经营范围 5 | | 第三章 股份 | 5 | | 第一节 股份发行 | 5 | | 第二节 股份增减和回购 7 | | | 第三节 股份转让 | 8 | | 第四章 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 股东 | 8 | | 第二节 股东大会的一般规定 10 | | | 第三节 股东大会的召集 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-130 上海华岭集成电路技术股份有限公司 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间： 2023 年 12 月 25 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式： 2023 年 12 月 25 日以书面及通讯方式发 出 第五届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 5.会议主持人：监事会主席章倩苓 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 本议案无需提交股东大会审议。 三、备查文件目录 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规章和规范性文件及 公司《2023 年股票期权激励计划》的相关规定，公司董事会根据公司 2023 年 第二 ...

一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 25 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-127 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长施瑾先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 7 人，持有表决权的股份总数 117,351,763 股，占公司有表决权股份总数的 43.98%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 2 人，持有表决权的股份总数 519 股，占公司有表决权股份总数的 0.0002%。 （三）公司董 ...