贵州安达科技能源股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金 投资项目的鉴证报告 大华核字[2023]0015231 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) 以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告 (截止 2023 年 4 月 30 日) 目 录 页 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业务是否用具有执业许可的会计师 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一些德立会（一一个 贵州安达科技能源股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴 1-3 证报告 贵州安达科技能源股份有限公司以自筹资金 I Í 1-2 预先投入募集资金投资项目的专项说明 大华会计师事务所(特殊: 古市海淀区 西四环中路 16 号院 7 号楼 12 电话:86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 人华核字[2023]0015231 号鉴证报告 以 自 筹 资 金 预 先 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 的 鉴 证 报 告 大华核字[2023]0015231 号 ...

Group 1: Company Overview and Financial Performance - Guizhou Anda Technology Energy Co., Ltd. held a half-year performance briefing on September 1, 2023, via an online platform [3] - The company reported a loss of approximately 240 million CNY in the first half of 2023, primarily due to significant fluctuations in lithium carbonate prices and decreased demand for phosphoric iron lithium [20][24] - The company’s production capacity utilization rate is currently around 70%, with expectations for further improvement in September [17] Group 2: Market and Industry Insights - The demand for phosphoric iron lithium materials is expected to grow exponentially over the next 2-3 years, despite current industry challenges [9] - The company is facing severe overcapacity in the industry, yet it anticipates a substantial increase in demand [14] - The current market prices are approximately 75,000 CNY/ton for phosphoric iron lithium and 12,500 CNY/ton for phosphoric iron [12] Group 3: Strategic Initiatives and Future Plans - The company plans to enhance its production efficiency through "quality improvement, cost reduction, and efficiency enhancement" strategies [9][15] - A lithium carbonate purification project is under consideration to ensure a stable supply of battery-grade lithium carbonate [14] - The company is actively working on expanding its customer base and improving product quality to meet market demands [7][20] Group 4: Investor Relations and Communication - The company is committed to transparent communication with investors, addressing concerns regarding stock performance and market conditions [4][19] - The board of directors is expected to discuss share repurchase plans in response to current market conditions [21] - The company has a three-year lock-up period for shares issued in 2022, which will end in July 2025 [11]

证券代码：830809 证券简称：安达科技 公告编号：2023-085 贵州安达科技能源股份有限公司 公司实际控制人、董事长、总经理刘建波先生基于对公司未来发展的信心和 对公司长期价值的认可，为增强投资者对公司的信心，维护广大投资者的利益， 结合公司经营情况、业务发展前景、公司财务状况及未来的盈利能力，提议公司 使用自有资金以竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票，并在未 来适宜时机将回购股份用于员工持股计划或股权激励，以进一步完善公司治理结 构，构建公司长效激励与约束机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东 利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，确保公司长期经营目标的实现， 促进公司稳定健康、可持续发展。若公司未能在股份回购结果公告日后 3 年内转 让已回购股份，将依法履行减少注册资本的程序，注销未转让股份。 三、提议内容 1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股。 2、回购股份的用途：本次回购的股份拟在未来适宜时机用于员工持股计划 或股权激励；若公司未能在本次股份回购结果公告日后 3 年内转让完毕已回购股 贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称"公司"或"安达科技"）于 2023 年 ...

中信证券股份有限公司关于 贵州安达科技能源股份有限公司 经营业绩大幅波动的提示 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为贵州 安达科技能源股份有限公司（以下简称"安达科技"或"公司"）向不特定合格 投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，对安达科技履行持续 督导业务。根据《北京证券交易所上市规则（试行）》等有关规定，对公司 2023 年上半年经营业绩大幅波动的情况予以提示。具体如下： 一、业绩波动情况 安达科技于 2023 年 3 月 23 日在北京证券交易所上市，中信证券在对公司持 续督导过程中，发现公司 2023 年上半年经营业绩出现大幅波动。具体情况如下： 根据安达科技 2023 年半年度财务报表（未经审计），公司 2023 年 1-6 月营业 收入为 3,158,278,470.38 元 ， 较 上 年 同 期 （ 2022 年 1-6 月 营 业 收 入 为 2,901,825,489.98 元）增长 8.84%；2023 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润 为-240,383,777.80 元，上年同期（2022 年 1-6 月）归属于上市公司股东的净利润 ...

证券代码：830809 证券简称：安达科技 公告编号：2023-083 贵州安达科技能源股份有限公司 回购股份结果公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 回购方案基本情况 贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开第 四届董事会第五次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于回购股份方案的 议案》，公司现任独立董事殷雪灵、廖信理和曹斌对本议案发表了同意的独立意见，2023 年 5 月 24 日公司 2022 年年度股东大会审议通过了该议案。 （一）回购用途及目的 为维护公司股价的稳定，保护投资者的利益，按照公司稳定股价的预案之承诺，在 综合考虑公司的经营状况、财务状况等因素的基础上，基于对公司未来持续稳定发展的 信心和对公司价值的认可，公司拟以自有资金回购公司股份，并将用于员工股权激励， 以此进一步完善公司治理结构，构建长期激励与约束机制，确保公司长期经营目标的实 现，提升公司整体价值。 为保护投资者利益，结合公司目前的财务状况、经营状况 ...

贵州安达科技能源股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 证券代码：830809 证券简称：安达科技 公告编号：2023-081 （一）2022 年股票发行 2021 年 4 月 22 日，贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称"公司"） 2020 年度股东大会通过《关于股票定向发行方案的议案》，同意公司向符合法律、 法规规定的投资者发行股份不超过 139,924,821 股，认购方式为债权认购加现金 认购结合方式，其中发行对象以现金方式认购不超过 80,636,284 股，以债权方式 认购 59,288,537 股，募集资金总额不超过人民币 354,009,800.00 元。 2022 年 6 月 9 日，公司取得了中国证监会核发的《关于核准贵州安达科技 能源股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可[2022]1145 号），核准公司定 向发行不超 139,924,821 股新股。 2022 年 6 月 15 日，公司 2022 年第二次临时股东大会决议通过《关于延长 授权董事会全权办理定向发行股票的相关事宜有效期的议案》，于 2022 年 6 月 15 日采取募集的方式向特定投资者发行人民币普 ...

证券代码：830809 证券简称：安达科技 公告编号：2023-078 贵州安达科技能源股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 23 日 2.会议召开地点：贵州省贵阳市开阳县硒城街道办白安营村安达科技行政楼 会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 12 日以通讯方式发出 5.会议主持人：刘建波先生 6.会议列席人员：公司监事和其他高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《贵 州安达科技能源股份有限公司章程》及其他法律、法规的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年半年度报告>及摘要的议案》 1.议案内容： 2023 年上半年，公司（合并报表数）实 ...

证券代码：830809 证券简称：安达科技 公告编号：2023-077 贵州安达科技能源股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 23 日 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》和 《贵州安达科技能源股份有限公司章程》及其他法律、法规的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年半年度报告>及摘要的议案》 1.议案内容： 2.会议召开地点：贵州省贵阳市开阳县硒城街道办白安营村安达科技行政楼会议 室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 12 日以通讯方式发出 5.会议主持人：肖勇寿先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 2023 年上半年，公司（合并报表数）实现营业收入 3,158,278,470.38 ...

证券代码：830809 证券简称：安达科技 公告编号：2023-082 贵州安达科技能源股份有限公司 2023 年半年度报告业绩说明会预告公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 说明会类型 贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 23 日 在北京证券交易所官方信息披露平台（www.bse.cn）披露了《贵州安达科技能源 股份有限公司 2023 年半年度报告》（公告编号：2023-079），为方便广大投资者 更深入了解公司 2023 年半年度经营业绩的具体情况，加强与投资者的互动交流， 公司拟召开 2023 年半年度报告业绩说明会。 二、 说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 9 月 1 日（周五）15：00-17：00。 （二）会议召开地点 本次业绩说明会将采用网络方式召开，投资者可登陆全景网"投资者关系互 动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次业绩说明会。 三、 参加人员 公司董事长、总经理：刘建波先生 公司副总 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of ¥3,158,278,470.38, an increase of 8.84% compared to the same period last year[26]. - The net profit attributable to shareholders was -¥240,383,777.80, a decrease of 138.77% year-over-year[26]. - The gross profit margin fell to -2.01%, down from 29.77% in the previous year[26]. - Operating revenue for the current period was CNY 3,158,278,470.38, an increase of 8.84% from CNY 2,901,825,489.98 in the same period last year[46]. - The company’s net profit for the current period was a loss of CNY 240,383,777.80, a decrease of 139.28% compared to a profit of CNY 611,974,231.04 in the same period last year[46]. - The comprehensive gross margin for the company was -2.01% in the first half of 2023, down from 10.63% in the second half of 2022 and 29.77% in the first half of 2022[71]. - The net profit for the first half of 2023 was -139,335,277.44 CNY, compared to a net profit of 648,430,400.01 CNY in the same period of 2022, indicating a significant decline[129]. - The total comprehensive income for the first half of 2023 was -139,335,277.44 CNY, compared to 648,430,400.01 CNY in the first half of 2022[129]. Cash Flow and Financing - The net cash flow from operating activities was -¥555,237,652.67, a significant decline of 3,887.82% compared to the previous year[28]. - Cash flow from financing activities increased by 76.75% year-on-year, mainly due to funds raised from the company's listing on the Beijing Stock Exchange and increased cash from borrowings[55]. - The cash inflow from financing activities in the first half of 2023 was 1,407,548,131.92 CNY, compared to 659,943,506.88 CNY in the first half of 2022, indicating an increase of approximately 113.3%[133]. - The company’s short-term borrowings increased by 180.46% from the previous year, reaching 701.16 million RMB, indicating a significant rise in financing needs[43]. - The cash outflow for purchasing goods and services in the first half of 2023 was 2,964,325,320.96 CNY, compared to 2,000,550,431.64 CNY in the first half of 2022, representing an increase of approximately 48.1%[131]. Assets and Liabilities - Total assets decreased by 8.08% to ¥5,488,106,334.38, while total liabilities decreased by 23.76% to ¥2,735,441,882.37[27]. - The company reported a total of 3,075,267,356.14 CNY in current assets as of June 30, 2023, a decrease from 3,922,231,030.73 CNY as of December 31, 2022, representing a decline of approximately 21.6%[115]. - Total liabilities decreased from ¥3,588,089,838.84 in December 2022 to ¥2,735,441,882.37 in June 2023, a decline of approximately 23.8%[118]. - The company’s long-term borrowings increased to ¥329,000,000.00 from ¥315,000,000.00, indicating a slight rise in debt obligations[122]. Shareholder Information - The company raised 650 million RMB by issuing 50 million shares during its listing on March 23, 2023[4]. - The total share capital of the company is 611,510,821 shares, with no preferred shares issued[20]. - The controlling shareholder is Liu Guoan, holding 69,838,558 shares, representing 11.42% of the total shares[97]. - The actual controller is the Liu Jianbo family, with a total of 138,531,102 shares controlled, accounting for 22.65% of the total shares[98]. - The top five customers accounted for 83.63% of the annual revenue, indicating a high customer concentration risk[15]. Business Operations and Strategy - The company aims to turn losses into profits by enhancing technology research and development and improving product quality[36]. - The company plans to optimize production processes to reduce costs and improve product competitiveness[36]. - The company is positioned to capitalize on growth opportunities in the new energy vehicle and energy storage sectors through continuous product development[33]. - The company has established a complete process from precursor phosphates to cathode materials, enhancing its ability to meet customer needs[33]. - The company is actively seeking long-term partnerships for key raw materials to mitigate supply and price volatility risks[15]. Research and Development - Research and development expenses increased by 39.40% year-on-year, mainly due to significant increases in share-based payments[47]. - The company emphasizes continuous R&D investment to enhance product technology performance and reduce manufacturing costs[15]. Market Conditions - In the first half of 2023, the average price of battery-grade lithium carbonate dropped from 525,000 RMB per ton at the beginning of the year to 312,400 RMB per ton by June 30, marking a decrease of 40.5%[40]. - The average profit margin in the lithium iron phosphate industry has declined, with losses becoming a common phenomenon in the first half of 2023 due to fluctuating raw material prices[40]. - The energy storage battery market in China is projected to exceed 300 GWh in shipments by 2025, driven by government support and market demand[42]. Corporate Governance - The company has not faced any delisting risks as per the report[10]. - The company’s financial report has not been audited by an accounting firm[8]. - The board of directors consists of 9 members, while the supervisory board has 3 members[102]. - The company has not experienced any changes in its board of directors or senior management during the reporting period[106]. Environmental and Community Engagement - The company has not faced any environmental violations during the reporting period[65]. - The company has made a donation of CNY 50,000 to support local community activities[63].