CWC(830896)

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旺成科技(830896) - 国金证券股份有限公司 关于重庆市旺成科技股份有限公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告
2023-04-25 16:00
国金证券股份有限公司 关于重庆市旺成科技股份有限公司 治理专项自查及规范活动的专项核查报告 国金证券股份有限公司(以下简称"国金证券"、"保荐机构")作为重 庆市旺成科技股份有限公司(以下简称"旺成科技"、"公司")持续督导的 保荐机构,根据北京证券交易所(以下简称"北交所")发布的《关于做好上 市公司 2022 年年度报告披露相关工作的通知》(北证办发〔2022〕62 号)等相 关工作安排的要求,通过日常了解、查阅制度文件、查阅三会资料、公开网站 核查等方式对 2022 年度重庆市旺成科技股份有限公司的专项自查和自我规范情 况进行了核查,具体情况如下: 一、上市公司基本情况 旺成科技于 2014 年 8 月 1 日在新三板挂牌,于 2023 年 4 月 19 日在北交所 上市,系注册地在重庆市沙坪坝区的民营企业。 截至 2022 年 12 月 31 日,公司的控股股东、实际控制人为吴银剑,直接持 有公司 63,167,364 股股份,吴银剑通过持有股份控制了公司 83.21%的股份对应 的表决权。 2023 年 1 月 30 日,吴银剑与吴银华、吴银翠签署《一致行动协议》,吴银 剑与吴银华、吴银翠系同胞兄弟 ...
旺成科技(830896) - 2022年度内部控制自我评价报告
2023-04-25 16:00
证券代码:830896 证券简称:旺成科技 公告编号:2023-032 重庆市旺成科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求(以下简称企业内部控制规范体系),结合重庆市旺成科技股份有限公司(以 下简称"公司")内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的 基础上,我们对截至 2022 年 12 月 31 日(以下简称:基准日)公司的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准 日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其 有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和 2022 年实施内部控制进行监督。公司管理层负责组织领导企业内部控制的 日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不 存在任何虚 ...
旺成科技(830896) - 上海市锦天城律师事务所关于重庆市旺成科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市超额配售选择权实施情况的专项法律意见书
2023-04-20 16:00
上海市锦天城律师事务所 关于重庆市旺成科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的 致:国金证券股份有限公司 专项法律意见书 地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 楼 电话:021-20511000 传真:021-20511999 邮编:200120 上海市锦天城律师事务所 关于重庆市旺成科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的专项法律意见书 三、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本 所律师有赖于有关政府部门、发行人、主承销商、其他有关单位或有关人士出具 或提供的证明文件作为出具法律意见的依据。 四、本法律意见书仅就与本次发行有关的中国境内法律问题发表法律意见, 本所及经办律师并不具备对有关投资价值分析、询价结果分析及统计、报价及定 价合理性、会计、验资及审计、资产评估、投资决策及财务会计等有关的事项发 表专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及投资价值分析、询价结果分析及统 计、报价及定价合理性、会计、验资及审计、资产评估、投资决策及财务会计等 ...
旺成科技(830896) - 国金证券股份有限公司关于重庆市旺成科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市超额配售选择权实施情况的核查意见
2023-04-20 16:00
国金证券就本次超额配售选择权的实施情况核查说明如下: 一、本次超额配售情况 根据《重庆市旺成科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市发行公告》(以下简称"《发行公告》")公布的超额 配售选择权机制,国金证券已按本次发行价格5.53元/股于2023年4月4日(T日) 向网上投资者超额配售379.65万股,占初始发行股份数量的15.00%。超额配售 股票全部通过向本次发行的部分战略投资者延期交付的方式获得。 国金证券股份有限公司 关于重庆市旺成科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的核查意见 重庆市旺成科技股份有限公司(以下简称"旺成科技"、"发行人"或 "公司")向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市(以下 简称"本次发行")超额配售选择权已于2023年4月20日行使完毕。国金证券股 份有限公司(以下简称"国金证券"、"保荐机构(主承销商)")担任本次 发行的保荐机构(主承销商),为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承 销商(以下简称"获授权主承销商")。 二、超额配售选择权实施情况 旺成科技于2023年4月1 ...
旺成科技(830896) - 重庆市旺成科技股份有限公司超额配售选择权实施公告
2023-04-20 16:00
证券代码:830896 证券简称:旺成科技 公告编号:2023-023 重庆市旺成科技股份有限公司 超额配售选择权实施公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 重庆市旺成科技股份有限公司(以下简称"旺成科技"、"发行人"或 "公司")向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市(以下 简称"本次发行")超额配售选择权已于2023年4月20日行使完毕。国金证券股 份有限公司(以下简称"国金证券"或"保荐机构(主承销商)")担任本次 发行的保荐机构(主承销商),为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承 销商(以下简称"获授权主承销商")。 本次超额配售选择权的实施情况具体如下: 一、本次超额配售情况 根据《重庆市旺成科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市发行公告》(以下简称"《发行公告》")公布的超额 配售选择权机制,国金证券已按本次发行价格5.53元/股于2023年4月4日(T日) 向网上投资者超额配售379.65万股,占初始发行股份数量的15.00%。 ...
旺成科技:招股说明书
2023-03-30 08:54
证券简称: 旺成科技 证券代码: 830896 重庆市沙坪坝区井口园井熙路 4 号附 3 号 重庆市旺成科技股份有限公司 重庆市旺成科技股份有限公司招股说明书 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市,该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要 服务创新型中小企业,上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点,投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审 慎作出投资决定。 保荐机构(主承销商) (成都市青羊区东城根上街 95 号) 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对注册申请文件 及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证,也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或 者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;投 资者自主判断发行人的投资价值,自主作出投资决策,自行承担股票依法发行后因发行人经营与收 益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 1-1-1 声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说 ...
旺成科技:招股说明书(注册稿)
2023-02-28 10:34
券代码: 830896 重庆市沙坪坝区井口园井熙路 4 号附 3 号 重庆市旺成科技股份有限公司 重庆市旺成科技股份有限公司招股说明书(申报稿) 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效 力,投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市,该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要 服务创新型中小企业,上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点,投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审 慎作出投资决定。 保荐机构(主承销商) (成都市青羊区东城根上街 95 号) d 别为 2447.9 万辆 证券简称: 旺成科技 证 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对注册申请文件 及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证,也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或 者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;投 资者 ...
旺成科技:招股说明书(注册稿)
2023-02-17 07:42
券代码: 830896 重庆市沙坪坝区井口园井熙路 4 号附 3 号 重庆市旺成科技股份有限公司 重庆市旺成科技股份有限公司招股说明书(申报稿) 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效 力,投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市,该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要 服务创新型中小企业,上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点,投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审 慎作出投资决定。 保荐机构(主承销商) (成都市青羊区东城根上街 95 号) d 别为 2447.9 万辆 证券简称: 旺成科技 证 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对注册申请文件 及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证,也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或 者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;投 资者 ...
旺成科技:招股说明书(上会稿)
2023-02-07 09:12
券代码: 830896 重庆市沙坪坝区井口园井熙路 4 号附 3 号 重庆市旺成科技股份有限公司 重庆市旺成科技股份有限公司招股说明书(申报稿) 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效 力,投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市,该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要 服务创新型中小企业,上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点,投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审 慎作出投资决定。 保荐机构(主承销商) (成都市青羊区东城根上街 95 号) d 别为 2447.9 万辆 证券简称: 旺成科技 证 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对注册申请文件 及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证,也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或 者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;投 资者 ...