证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-181 昆明理工恒达科技股份有限公司 第四届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 26 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式召开 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 23 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长郭忠诚先生 6.会议列席人员：全体监事、董事会秘书及公司高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次董事会的召集符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事冯晓元、刘杨、黄峰、孙加林、李红斌因公务原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年第三季度报告》 1.议案内容： 公司按相关要求编制了《2023 年第三季度报告 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-193 昆明理工恒达科技股份有限公司募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 26 日第四届董事会第十三次会议审议通过，尚 需股东大会审议通过。 昆明理工恒达科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试 行）》等法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和北京 证券交易所（以下简称"北交所"）制定的其他规范性文件的相关规定，结合《昆 明理工恒达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司的治理制 度和公司的实际情况，制定本制度。 第二条 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-198 昆明理工恒达科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 26 日第四届董事会第十三次会议审议通过，无 需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号一独立董事》等法 律、法规、规范性文件以及《昆明理工恒达科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外 的其他职务，并与其所受聘的 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-192 昆明理工恒达科技股份有限公司利润分配管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 26 日第四届董事会第十三次会议审议通过，尚 需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为规范昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）的利 润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度，保证 公司长远可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规、 其他规范性文件的相关规定，结合《昆明理工恒达科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等公司的治理制度和公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，严格依照《公司法》和《公司 章程》的规定，自主 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-184 昆明理工恒达科技股份有限公司 | 记日； | 记日； | | --- | --- | | （五）会务常设联系人姓名、电话号码； | （五）会务常设联系人姓名、电话号码； | | （六）相关法律法规、其他规范性文件 | （六）网络或其他方式的表决时间及表 | | 以及本章程规定的通知中应包括的其 | 决程序; | | 他内容。 | （七）相关法律法规、其他规范性文件 | | 股权登记日与会议日期之间的间隔不 | 以及本章程规定的通知中应包括的其 | | 得多于 7 个工作日，且应当晚于公告的 | 他内容。 | | 披露时间，股权登记日一旦确认，不得 | 股权登记日与会议日期之间的间隔不 | | 变更。 | 得多于 7 个工作日，且应当晚于公告的 | | | 披露时间，股权登记日一旦确认，不得 | | | 变更。 | | 第八十一条 出席会议人员的会议登 | 第八十一条 出席会议人员的会议登 | | 记册由公司负责制作。会议登记册应载 | 记册由公司负责制作。会议登记册应载 | | 明参加会议人员姓名（或单位名称）、 | 明参加会议人员姓名（ ...

本制度经公司 2023 年 10 月 26 日第四届董事会第十三次会议审议通过，尚 需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 关联交易管理制度 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-189 昆明理工恒达科技股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 第三条 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，须遵循 第一章 总则 第一条 为保证昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《企业会计准则第 36 号关联方披露》、《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规、 其他规范性文件的相关规定，结合《昆明理工恒达科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-186 昆明理工恒达科技股份有限公司董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本规则经公司 2023 年 10 月 26 日第四届董事会第十三次会议审议通过，尚 需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了完善昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等国家法律法规和其他规范性文件以及《昆明理工恒达科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司董事会是公司经营决策机构，对股东大会负责并报告工作，行 使法律法规、其他规范性文件 ...

昆明理工恒达科技股份有限公司 第三条 公司于 2022 年 8 月 12 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股 3009.17 万股， 并于 2022 年 9 月 1 日在北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市。 | 序号 | 发起人 | 持股数 | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | | | | （万股） | （%） | | 1 | 郭忠诚 | 2,704.80 | 45.08 | | 2 | 红塔创新投资股份有限公司 昆明理工大学资产经营有限 | 600.00 | 10.00 | | 3 | 公司（曾用名：昆明理工大 | 591.00 | 9.85 | | | 学科技产业经营管理有限公 | | | | | 司） | | | | 4 | 深圳市长润创业投资企业 | 561.00 | 9.35 | | | （有限合伙） | | | | 5 | 东方金海投资（北京）有限 | 561.00 | 9.35 | | | 公司 | | | | 6 | 张广立 | 162.60 | 2.71 | | 7 | 黄太祥 | 162. ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-194 昆明理工恒达科技股份有限公司审计委员会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本规则经公司 2023 年 10 月 26 日第四届董事会第十三次会议审议通过，无 需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京 证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）等国家法律法规 和其他规范性文件以及《昆明理工恒达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本规则。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董 ...

西南证券股份有限公司 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券""保荐机构"）作为昆明理工恒 达科技股份有限公司（以下简称"昆工科技""公司"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对公司使用部分闲置的 募集资金进行现金管理事项进行了核查，核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 中国证券监督管理委员会于 2022 年 8 月 12 日出具《关于同意昆明理工恒达 科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2022〕1785 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股。公 司本次发行股数 26,166,700 股（超额配售选择权行使前），发行价格为人民币 5.80 元/股，募集资金总额为人民币 151,766,860.00 元（超额配售选择权行使前）， 扣除发行费用人民币 17,967,895.91 元（不含增值税），募集资金净额为人民币 133,798,964.09 元（超额配售选择权行使前 ...