开源证券股份有限公司 本次股权激励计划的审批程序 Í 江苏德源药业股份有限公司〈以下简称"公司")于 2023年 3 月 29 日分别 召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十六次会议,会议审议通过 了《关于公司回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。 公司董事会将在 2021 年第一次临时股东大会授权下，在 2022 年利润分配完成 后,以调整后的回购价格回购注销 2 名离职激励对象调整后持有的已获授但尚 未解除限售的限制性股票。 公司分别于 2021 年 5 月 27 日召开第三届董事会第四次会议、2021年 6 月 22 日召开 2021 年第一次临时股东大会,会议审议通过了《关于提请股东大会 授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》,授权董事会根 据激励计划分期对激励对象解除限售条件的达成情况及可解除限售的数量进行 审查确认,并办理限制性股票解除限售、回购、注销等事宜,故公司董事会在 2021 年第一次临时股东大会的授权下,办理回购注销 2021 年限制性股票事宜, 无需提交公司股东大会审议。 定向回购类型及依据 i i 定向回购类型:股权激励计划限 ...

Regulatory Approvals and Product Development - The company received a drug registration certificate for Acarbose tablets (50mg) from the NMPA on January 30, 2022, which is considered equivalent to passing the consistency evaluation[4]. - The company’s patented method for rapidly separating the racemic mixture of Pioglitazone hydrochloride was granted on April 26, 2022, with patent number ZL202010358699.4[6]. - The company’s Candesartan/Hydrochlorothiazide tablets (16mg/12.5mg) were the first in the country to pass the consistency evaluation on November 21, 2022[6]. - The company is the only entity in China holding the approval for the Candesartan/Hydrochlorothiazide combination, which is a recommended treatment for hypertension[7]. - The company has successfully passed the consistency evaluation for its product, Kandehydrochloride tablets, and has transitioned its Methylcobalamin capsules to a non-BE testing format, reducing regulatory risks[15]. - The company is currently in the process of developing multiple products, including Dapagliflozin tablets and Metformin extended-release tablets, which are expected to enhance profitability[116]. - The company collaborates with Shandong Kangmeile Pharmaceutical Technology Co., Ltd. for the research and quality study of Acarbose tablets[117]. - The company is actively engaged in the research and development of new products, with several applications for production submitted in 2022[116]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2022 was CNY 635,047,016.37, representing a 23.59% increase compared to CNY 513,824,638.88 in 2021[38]. - The net profit attributable to shareholders for 2022 was CNY 120,592,817.34, a 54.82% increase from CNY 77,890,698.51 in 2021[38]. - The total assets at the end of 2022 amounted to CNY 998,803,550.26, reflecting a 19.19% increase from CNY 838,022,957.26 at the end of 2021[39]. - The total liabilities at the end of 2022 were CNY 180,994,603.95, which is a 23.49% increase from CNY 146,568,023.42 at the end of 2021[39]. - The company's basic earnings per share for 2022 was CNY 1.91, up 45.80% from CNY 1.31 in 2021[38]. - The cash flow from operating activities for 2022 was CNY 133,672,877.06, a 46.83% increase from CNY 91,040,912.13 in 2021[41]. - The company's weighted average return on equity (ROE) for 2022 was 16.09%, compared to 13.02% in 2021[38]. - The company reported a net profit growth rate of 54.82% for 2022, compared to 21.67% in 2021[42]. - The company's total registered capital decreased to CNY 65,240,500 after two changes during the reporting period[33]. - The company achieved a sales revenue of CNY 635.05 million in 2022, representing a year-on-year growth of 23.59%[56]. Market Challenges and Competition - The company faces product development risks due to the high investment, long cycle, and potential technical failures in the pharmaceutical industry[14]. - The company is under pressure from intensified industry competition and the trend of decreasing drug prices due to procurement reforms[14]. - The lengthy and complex new drug approval process poses risks, as regulatory changes can delay or hinder the commercialization of new products[17]. - The company faces academic risks where breakthroughs in medical fields could lead to shifts in treatment paradigms, potentially rendering existing products obsolete[20]. - The pharmaceutical industry has seen an average price reduction of over 50% for 294 types of drugs and over 80% for 4 categories of high-value medical consumables due to centralized procurement policies, resulting in a total cost reduction exceeding 400 billion yuan[140]. - The pharmaceutical industry is experiencing intensified competition, particularly in the diabetes medication sector, which may pressure market share and profit margins[161]. Research and Development - The company focuses on the development and sale of products for diabetes, hypertension, and dyslipidemia, with over 20 products in various stages of research and development[16]. - The company has received 20 authorized patents, including 15 invention patents, indicating a strong commitment to R&D[52]. - The company aims to enhance its R&D capabilities by launching at least 10 new projects annually and ensuring over 10 different varieties obtain drug registration certificates within three years[147]. - The company plans to enhance collaboration with universities and research institutions to broaden its product R&D pipeline[154]. - The company is committed to enhancing its R&D capabilities, particularly in chronic and metabolic diseases, while maintaining a balance between investment and operational growth[160]. Talent and Human Resources - The company emphasizes the importance of high-level talent, which is currently in short supply in the pharmaceutical sector[14]. - The company is actively working to address the shortage of high-level technical and management talent necessary for its future growth[15]. - The number of R&D personnel decreased from 128 to 105, with the proportion of R&D staff to total employees dropping from 14.22% to 12.51%[113]. - The company has implemented a restricted stock incentive plan to attract and retain high-level technical and management talent[163]. Safety and Environmental Compliance - The company has implemented safety measures and established a health, safety, and environmental department to mitigate risks associated with the production of hazardous materials[15]. - The company has not experienced any major safety incidents to date, but acknowledges the ongoing risk of potential accidents in its production processes[15]. - The company has established a comprehensive environmental monitoring plan, ensuring that all waste emissions meet regulatory standards[129]. - The company has successfully implemented pollution control measures, with all emissions from its facilities meeting the required standards[130]. - The company has conducted regular occupational hazard assessments for employees in high-risk positions to ensure workplace safety[127]. Corporate Governance and Compliance - The company is committed to improving its internal control and governance structure to reduce operational risks and ensure compliance with laws and regulations[149]. - The company has not reported any significant audit issues during the audit period, confirming the independence and professionalism of the auditing firm[124]. - The company is currently fulfilling various commitments related to stock issuance and performance measures, with a focus on stabilizing stock prices and ensuring return on investment[190]. - The company has made commitments to ensure that it can fulfill its obligations under the public offering documents[192]. Community Engagement and Social Responsibility - The company actively undertook social responsibility initiatives, providing assistance to over 20 underprivileged families with 1,000 yuan each before the 2022 Spring Festival[128]. - The company donated 200,000 yuan to the Yangzhou University Education Development Foundation in May 2022 to support educational development[128]. - The company plans to provide 150,000 yuan in aid for improving living conditions and healthcare facilities in rural areas from 2022 to 2024[128]. - The company has actively participated in community health initiatives, including volunteer efforts in COVID-19 prevention and control[128].

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2023-007 江苏德源药业股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十七次会议相关事项的事前认可意见 江苏德源药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 29 日召开第 三届董事会第十七次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了相关的会议资 料，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所 股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立 董事》等法律法规、规范性文件及《江苏德源药业股份有限公司章程》《江苏德 源药业股份有限公司独立董事工作制度》，现对公司第三届董事会第十七次会议 相关事项发表如下事前认可意见： 1、关于《关于公司续聘会计师事务所的议案》的事前认可意见： 天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务资格，系公司 2016-2022 年度审计机构。天健会计师事务所能够坚持独立、客观、公正的原则， 遵守注册会计师 ...

证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2023-014 江苏德源药业股份有限公司拟续聘会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2022 年度末合伙人数量：225 人 2022 年度末注册会计师人数：2,064 人 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披 露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 公司拟聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为 2023 年年度的审计机构。 1.基本信息 会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 7 月 18 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人：胡少先 2022 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：780 人 2021 年收入总额（经审计）：350,100 万元 2021 年审计业务收入（经审计）：317,800 万元 ...

证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2023-006 江苏德源药业股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 3 月 29 日 2.会议召开地点：江苏省连云港经济技术开发区长江路 29 号公司三楼会议室 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2022 年年度监事会工作报告》 1.议案内容： 1 / 6 监事会工作报告充分概括了报告期内监事会履职情况，包括召开监事会会议 和列席董事会会议并参与审议议案情况；以及监事会对公司治理、公司财务、利 润分配、关联交易等相关事项发表的核查意见。 3.会议召开方式：现场会议 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 3 月 17 日以电子邮件方式发出 5.会议主持人：监事会主席任路 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会会议的召集和召开符合《中华人民共和国 ...

证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2023-009 江苏德源药业股份有限公司监事会 关于第三届监事会第十六次会议相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激 励和员工持股计划》及《江苏德源药业股份有限公司章程》以及《江苏德源药业 股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"） 《江苏德源药业股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，江苏德源药业股 份有限公司（以下简称"公司"）监事会现对第三届监事会第十六次会议相关事 项发表如下核查意见： 1、关于《关于公司回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的 议案》的意见 经核查，公司 2021 年限制性股票激励计划的 2 名激励对象因离职不再符合 激励条件，公司董事会根据 2021 年第一次临时股东大会的授权，将对 2 名激 ...

开源证券股份有限公司 关于江苏德源药业股份有限公司 2022 年年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 开源证券股份有限公司（以下简称"开源证券"、"保荐机构"）作为江苏德 源药业股份有限公司（以下简称"德源药业"、"公司"）向不特定合格投资者公 开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交 易所股票上市规则（试行)》等相关规定，对德源药业 2022 年度募集资金存放 与实际使用情况进行了核查,具体情况如下: 一、募集资金基本情况 2021 年 3 月 20 日,经德源药业与主承销商确认,使用超额配售选择权发行 股票数量 167.00 万股，募集资金 3,056.10 万元。2021 年 3 月 22 日，天健会计 师事务所（特殊普通合伙）出具天健验[2021]124 号《验资报告》,确认本次发 行股份的认购资金已经全部缴付到位。 本次发行公司共向不特定合格投资者公开发行的股票数量为 1,686.70 万股 (行使超额配售选择权),募集资金总额为 30,866.61 万元,扣除发行费用后募 集资金净额为 28,419.43 万元。 (二) 募集资金使用情况及当前余额 截至 2022 ...

证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2023-010 江苏德源药业股份有限公司 2022 年年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 作为江苏德源药业股份有限公司（以下简称"德源药业"或"公司"）的独立董 事，在 2022 年度的工作当中，我们严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上 市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》《江苏德源药业股份有限公司章程》 《江苏德源药业股份有限公司独立董事工作制度》等法律法规的相关规定，忠实 的履行了独立董事的相关职责，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的 发展状况，积极出席相关会议，认真审议各项议案，客观发表独立意见，维护公 司和股东的合法权益，尤其是关注中小股东的合法权益不受损害，促进公司的规 范运作。现将我们 2022 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席会议情况 2022 年度公司召开董事会 8 次，董事会专门委员会 13 次 ...

证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2023-019 江苏德源药业股份有限公司 关于 2022 年内部控制自我评价报告的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江苏德源药业股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司 2022 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控 ...

根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求,江苏德源药业股份有限公 司(以下简称"德源药业"、"公司"或"上市公司")结合《公司法》《证券法》 《北京证券交易所股票上市规则(试行)》等法律法规及德源药业《公司章程》 等内部规章制度,按照公司治理有关文件的精神,对公司治理情况进行了自查。 开源证券股份有限公司(以下简称"开源证券"、"保荐机构")作为江苏德源药 业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的保荐机构,结合活动要求 和上市公司自查情况,对德源药业 2022年度公司治理情况开展了专项核查,并 对核查涉及的各项内容做如下报告: 一、上市公司基本情况 江苏德源药业股份有限公司,证券简称德源药业,证券代码 832735,挂牌 日期 2015年7月14日,所属辖区为江苏省,所属行业为"制造业(C)-医药制 造业(C27)-化学药品制剂制造(C272)-化学药品制剂制造(C2720)",公 司属性为民营企业。2021年2月19日,德源药业股票在股转系统精选层挂牌, 2021 年 11月 15日,德源药业登陆北京证券交易所。经保荐机构核查: 开源证券股份有限公司关于江苏德源药业股份有限公司 2022 年度公司治理 ...