北京京知律师事务所 关于内蒙古骑士乳业集团股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市之超额配售选择权 实施情况的法律意见 北京京知律师事务所关于内蒙古骑士乳业集团股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之 超额配售选择权实施情况的法律意见 NO.JZ（2023）第 1001 号 致：国融证券股份有限公司 北京京知律师事务所（以下简称：本所）接受国融证券股份有限公司（以 下简称：主承销商）的委托，担任国融证券股份有限公司作为主承销商组织实 施的内蒙古骑士乳业集团股份有限公司 (以下简称：发行人、骑士乳业) 向不 特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称：本次发 行）发行与承销见证的专项法律顾问，本所律师现就本次发行的超额配售选择 权的实施情况出具本法律意见。 本所及本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称：上市规则）、 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简 称：管理办法）、《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》（以下简称： 管理细则）及 ...

证券代码：832786 证券简称：骑士乳业 公告编号：2023-071 二、超额配售选择权实施情况 骑士乳业于 2023 年 10 月 13 日在北京证券交易所上市。自公司在北京证券 交易所上市之日起 30 个自然日内（含第 30 个自然日，即自 2023 年 10 月 13 日 至 2023 年 11 月 11 日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以 竞价交易方式购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价， 购买的股份数量不超过本次超额配售选择权股份数量限额（784.05 万股）。 截至 2023 年 10 月 13 日日终，获授权主承销商已利用本次发行超额配售所 获得的部分资金以竞价交易方式从二级市场买入公司股票 784.05 万股，买入股 1 票数量与本次超额配售选择权实施数量相同，因此本次超额配售选择权未行使， 未涉及新增发行股票情形。本次购买股票支付总金额为 35,636,968.48 元（不含 经手费、过户费），最高价格为 4.74 元/股，最低价格为 4.29 元/股，加权平均价 格为 4.55 元/股。 内蒙古骑士乳业集团股份有限公司 超额配售选择权实施公告 本公司及 ...

内蒙古骑士乳业集团股份有限公司 关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公告编号：2023-070 证券代码：832786 证券简称：骑士乳业 主办券商：国融证券 特此公告。 内蒙古骑士乳业集团股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 11 日 经北京证券交易所同意，内蒙古骑士乳业集团股份有限公司（以下简称"本 公司"）股票将于 2023 年 10 月 13 日在北京证券交易所上市。根据《全国中 小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》相关规定，本公司股票于 北京证券交易所上市当日即在全国中小企业股份转让系统终止挂牌。 ...

公告编号：2023-069 内蒙古骑士乳业集团股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市提示性公告 保荐机构（主承销商）：国融证券股份有限公司 一、上市概况 经北京证券交易所同意，内蒙古骑士乳业集团股份有限公司的股票将于 2023 年 10 月 13 日在北京证券交易所上市。 证券简称：骑士乳业 证券代码：832786 联系地址：内蒙古自治区包头市九原区建华南路 1 号天福广场 2 号楼 B 座 22 层 联系人：陈勇 本次公开发行股票数量：5,227.00 万股； 6,011.05 万股（超额配售选择权全额行使后） 公开发行后总股本：20,905.30 万股； 21,689.35 万股（超额配售选择权全额行使后） 二、风险提示 公司本次发行价格 5.00 元/股，存在未来公司股价下跌给投资者带来损失 的风险。本公司股票将在北京证券交易所上市，发行人和保荐机构（主承销商） 提请投资者充分了解公司相关风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资 决定。 三、发行人及保荐机构（主承销商）联系方式 （一）发行人：内蒙古骑士乳业集团股份有限公司 法定代表人：党涌涛 公告编号：2023-069 ...

保荐机构（主承销商） 证券简称：骑士乳业 证券代码：832786 内蒙古骑士乳业集团股份有限公司 Inner Mongolia CHEVALESE Dairy Group Co.,Ltd （内蒙古自治区包头市九原区建华南路 1 号天福广场 2 号楼 B 座 22 层） 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市公告书 （内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼） 二〇二三年十月 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告书所披露信息的真实、 准确、完整，承诺公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承 担法律责任。 北京证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均 不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读北京证券交易所网站披露的本公司招股说 明书"风险因素"章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者查 阅本公司招股说明书全文。 公告书如无特别说明，相关用语具有与《内蒙古骑士乳业集团股份有限公 司招股说明书》中相同的含义。 一、重要承诺 本次发行相关的承诺事项如下 ...

公告编号：2023-067 内蒙古骑士乳业集团股份有限公司 股票因做市商不足两家强制停牌公告(更正公告) 具体更正内容详见公司于 2023 年 10 月 09 日在全国中小企业股份转让系统 官网（www.neeq.com.cn）披露的《股票因做市商不足两家新增强制停牌事项公 告（更正后）》(公告编号：2023-068)，更正内容采用楷体加粗显示。 除上述更正外，公司《股票因做市商不足两家强制停牌公告》的其它内容保 持不变，我们对上述更正给投资者带来的不便深表歉意。 证券代码：832786 证券简称：骑士乳业 主办券商：国融证券 特此公告。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 本公司董事会于 2023 年 09 月 27 日在全国中小企业股份转让系统官网 （www.neeq.com.cn 或 www.neeq.cn）上发布了内蒙古骑士乳业集团股份有限公 司（以下简称"公司"）《股票因做市商不足两家强制停牌公告》（公告编号 2023-066），该公告中名称模板及"二、停牌日期及预计复牌日期"填 ...

公告编号：2023-068 证券代码：832786 证券简称：骑士乳业 主办券商：国融证券 内蒙古骑士乳业集团股份有限公司 股票因做市商不足两家新增强制停牌事项公告（更正后） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、强制停牌情况概述 （一）新增强制停牌事项类别 本次新增强制停牌事项类别为： □重大事项 □重大资产重组 □向境内证券交易所申请公开发行股票并上市 □规定的其他停牌事项 □未按要求披露年度报告或中期报告 √做市商不足两家 □其他强制停牌事项。 （二）新增强制停牌具体事由 根据《全国中小企业股份转让系统股票交易方式确定及变更指引》第二十 八条规定"采取做市交易方式的股票，做市商不足 2 家，且未在 30 个交易日内 恢复为 2 家以上的，全国股转公司将在第 31 个交易日将其股票交易方式变更 为集合竞价交易方式。" 公司在股票停牌期间将及时履行信息披露义务，每 5 个交易日会在全国中 小企业股份转让系统规定的信息披露平台发布一次提示性公告。 本次新增强制停牌事项前，公司股票已于 20 ...

发行结果公告 公告编号：2023-065 内蒙古骑士乳业集团股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 本次发行股份全部为新股，本次初始发行数量 5,227.00 万股，发行后总股 本为 20,905.30 万股，占超额配售选择权行使前发行后总股本的 25.00%。发行 人授予国融证券不超过初始发行规模 15.00%的超额配售选择权，若超额配售 选择权全额行使，则发行总股数将扩大至 6,011.05 万股，发行后总股本扩大至 21,689.35 万股，本次发行数量占超额配售选择权全额行使后发行后总股本的 27.71%。 本次发行战略配售发行数量为 1,568.00 万股，占超额配售选择权行使前本 公告编号：2023-065 次发行数量的 30.00%，占超额配售选择权全额行使后本次发行总股数的 26.09%。战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内全部汇至保荐机构（主承 销商）指定的银行账户。最终战略配售数量与初始战略配售数量相同。 根据《内蒙古骑士乳业集团股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股 票并在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称"《发行公告》"）公布的超 额配售选择权机制， ...

公告编号：2023-066 （二）强制停牌具体事由 根据《全国中小企业股份转让系统股票交易方式确定及变更指引》第三十 条规定，采取做市交易方式的股票，做市商不足 2 家时，全国中小企业股份 转让系统有限责任公司（以下简称"全国股转公司"）于相关情形发生当日收 市后在规定的信息披露平台公告相关情况，自上述情形发生次一交易日起，全 国股转公司对该股票实施强制停牌。停牌期间，挂牌公司应当每 5 个交易日在 规定的信息披露平台发布一次提示性公告。 因为内蒙古骑士乳业集团股份有限公司（以下简称"公司"）提供做市报 价服务的做市商不足 2 家，公司股票（证券简称：骑士乳业，证券代码：832786） 自 2023 年 9 月 28 日起被强制停牌。 公告编号：2023-066 证券代码：832786 证券简称：骑士乳业 主办券商：国融证券 内蒙古骑士乳业集团股份有限公司 股票因做市商不足两家强制停牌公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、强制停牌情况概述 （一）强制停牌事项类别 本次强制停牌事项类别 ...

附件 13 粤开证券股份有限公司 关于退出为内蒙古骑士乳业集团股份有限 公司股票提供做市报价服务的公告 经全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意,自 2023年 9月 28日起,我司将退出为内蒙古骑士乳业集团股 份有限公司（证券简称:骑士乳业,证券代码:832786）提 供做市报价服务。 特此公告。 2023 年 - 1 - ...