关于云南生物谷药业股份有限公司 预计2025年关联交易事项的专项核查意见 国新证券股份有限公司(下称"国新证券"或"保荐机构")作为云南生 物谷药业股份有限公司(下称"生物谷"或"公司")向不特定合格投资者公 开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券 交易所股票上市规则》等有关规定,对生物谷预计2025年目常性关联交易事项 发表专项意见如下: 一、关联交易概述 根据公司业务发展及生产经营情况,公司对2025年度可能发生的日常性关联 交易进行预计,具体情况如下: 国新证券股份有限公司 | | | | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计2025年发生金额 | | --- | --- | --- | | 销售产品、商品、提供劳务 | 委托关联方销售公司产品 | 4, 000, 000 | | 其他 | 代付水电费,支付水电费后 收回代垫款 | 800, 000 | | 合计 | | 4, 800, 000 | 二、关联方基本情况 (1)关联方 一: 名称:云南生物制药有限公司物业后勤部 关联关系:金沙江公司原为关联方云南生物制药有限公司股东,持股5.8%。 2020年12月25日, ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-020 云南生物谷药业股份有限公司 控制人的附属企业任职； （五）独立董事不是公司及公司控股股东、实际控制人或者其各 自的附属企业有重大业务往来的人员，未在有重大业务往来的单位及 其控股股东、实际控制人处任职； （六）独立董事不是为公司及公司控股股东、实际控制人或者其 各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不 限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告 上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人； 根据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市 规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董 事》等相关规定，并结合在任独立董事出具的《2024 年度独立董事独 立性自查情况报告》及其他相关资料，云南生物谷药业股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事孙继伟先生、徐国 彤先生、于团叶女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人 员未在公司或公司附属企业任职； （二）独立董事及其配偶、父母、子女未直接或间接持 ...

关于云南生物谷药业股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2024 年度营业收入扣除情况表 | 3 | 关于云南生物谷药业股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况的专项说明 XYZH/2025SZAA8B0212 云南生物谷药业股份有限公司 云南生物谷药业股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了云南生物谷药业股份有限公司(以下简称 生物谷公司)2024年度财务报表，包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表， 以及相关财务报表附注，并于2025年4月25日出具了XYZH/2025SZAA8B0216号保留意见的 审计报告。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《公开发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第53号—北京证券交易所上市公司年度报告》相关规定，生物谷公司编制 了后附的云南生物谷药业股份有限公司2024年度营业收入扣除情况表（以下简称营业收 入扣除情况表）。 按照营业收入扣除 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-019 云南生物谷药业股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 理财概述 （一） 理财目的 为提高资金使用效率，提升收益水平，在不影响公司主营业务正 常发展，并确保经营需求的前提下，公司拟利用闲置自有资金购买安 全性高、流动性好、风险较低的理财产品（不含委托理财）。 （二） 理财金额和资金来源 公司拟使用最高额度不超过人民币20,000万元（含20,000万元） 闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险较低的理财产品（不含 委托理财）。 购买理财产品的资金来源于公司闲置自有资金。 （三） 理财方式 1、预计理财额度的情形 上述理财额度内，公司董事会授权公司管理层根据公司的闲置自 有资金情况审核、批准并由财务管理部适时选择购买合适的安全性 高、流动性好、风险较低理财产品。 （四） 理财期限 本次购买理财产品额度的投资期限为自公司 2024 年年度股东会 审议通过之日起 12 个月 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-033 云南生物谷药业股份有限公司 关于拟增加公司经营范围并修订《公司章程》 是否涉及到公司注册地址的变更：否 除上述修订外，原《公司章程》其他条款内容保持不变，前述内 容尚需提交公司股东会审议，具体以工商行政管理部门登记为准。 二、修订原因 根据公司战略规划和业务发展的需要，拟增加公司经营范围，并 对《公司章程》相应条款进行修订。 三、备查文件 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日召开第五届董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议， 审议通过了《关于拟增加公司经营范围并修订<公司章程>的议案》， 同意公司根据战略规划和业务发展的需要增加经营范围并修订《公司 章程》，该事项尚需提交公司股东会审议。根据《公司法》及公司章 程等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | 修订后 | | --- | -- ...

云南生物谷药业股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 索引 页码 XYZH/2025SZAA8B0219 内部控制审计报告 1-2 云南生物谷药业股份有限公司 我们认为，云南生物谷药业股份有限公司 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基 本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 云南生物谷药业股份有限公司全体股东： 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审 计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了 云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"生物谷公司"）2024 年 12 月 31 日财务报告内 部控制的有效性。 四、财务报告内部控制审计意见 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-024 云南生物谷药业股份有限公司 内部控制评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 二、内部控制原则与目标 （一）内部控制评价目标 根据《企业内部控制基本规范》等有关规定，结合云南生物谷药 业股份有限公司（以下简称 "公司"）相关制度的要求，公司对截至 2024 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制、评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《 上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 及云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》 《审计委员会工作细则》等相关规定和要求，董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会 计师事务所2024年度履行监督职责情况汇报如下： 一、2024 年度审计机构的基本情况 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-022 云南生物谷药业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责 情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带法律责任。 （一）会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和" ）成立于2012年3月2日，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街8号 富华大厦A座8层，首席合伙人为谭小青先生。具有财政部门颁发的 会计师事务所执业资格，具有财政部、中国证监会备案的从事证券 服务业务会计师事务所资格，具有中国证券监督 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-016 云南生物谷药业股份有限公司 关于确认 2024 年度关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、关联交易概述 （一）关联交易概述 一、2024 年预计范围内的关联交易 公司第四届董事会独立董事专门会议第二次会议、第四届董事会 审计委员会第十一次会议、第四届董事会第二十四次会议及第四届监 事会第十五次会议审议通过《关于 2024 年日常性关联交易预计的议 案》，预计 2024 年本公司及子公司与关联方发生日常性关联交易总额 不超过 136.9184 万元的关联交易，包括但不限于以下情形： （1）公司深圳分公司拟与关联方深圳市金沙江投资有限公司发 生不超过 56.9184 万元的日常性关联交易，其交易内容为租赁该关 联方位于深圳市福田区益田路江苏大厦 A 栋 34 层的 3402 号房屋。 《关于确认 2024 年度关联交易的议案》无需提交股东会审议。 （三）本次关联交易不存在需经有关部门批准的情况 二、关联方基本 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-023 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》《公 司章程》及《董事会审计委员会工作细则》等相关规定和要求，在 2024年度任期内勤勉尽责，积极开展工作、认真履行职责。现将本 年度履职情况汇报如下： 一、 审计委员会基本情况 报告期内，因公司控股股东、实控人发生变更，公司生产经营、 销售、厂房搬迁等各项工作亟待新控股股东上海新弘医药有限公司 及新一届（即第五届）董监高班子决策推进，公司于2024年7月22日 召开2024年第一次临时股东大会选举产生了新一届（即第五届）） 董监高班子，自选举完成之日起，原独立董事黎超波先生、董事蔡 俊宏先生、独立董事张倩芸女士自动卸任。同日，公司召开第五届 董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第五届董事会专门 委员会委员的议 ...