证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-088 云南生物谷药业股份有限公司 利润分配管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范云南生物谷药业股份有限公司（以下简称 "公司"）的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增 强利润分配的透明度，保证公司长远可持续发展，切实保护中小投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》等法律、法规、规范性文件以及《云南生物谷药业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-078 云南生物谷药业股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 25 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场、通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 11 日以通 讯方式发出 5.会议主持人：董事长徐天水先生 6.会议列席人员：喻腊梅、蔡泽秋、武珊、赖小飞、李驰、张传 开、杜江、李晓燕、陈颖 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 2.议案表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合《中华人民共和国公 司法》及《公司章程》的相关规定，会议的召集、召开及表决合法有 效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 除董事徐天水现场参会外，其他董事均以通讯方式参 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-097 云南生物谷药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司董事会专门委员会工作细则的议案》，该议 案无需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司薪酬体系与绩效考核管理体系， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"） 等法律、法规及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，公司董事会特设立薪酬与考核委员会，并制定本 工作细则（下称"本细则"）。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会内部设立的专门工作机构， 薪酬与考核委员会对董事会负责。薪酬与考核委员会日常工作的联 络、会议组织和决议落实等事宜由董事 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first nine months of 2023 reached ¥469,237,445.29, representing a year-on-year increase of 10.45% compared to ¥424,846,990.98 in the same period last year[11]. - The net profit attributable to shareholders for the first nine months of 2023 was ¥6,044,110.41, a decrease of 57.52% from ¥14,228,004.72 in the previous year[11]. - In Q3 2023, the company reported an operating revenue of ¥156,212,968.54, which is a 9.72% increase from ¥142,371,983.95 in Q3 2022[11]. - The net profit attributable to shareholders in Q3 2023 was ¥10,031,027.91, up 19.30% from ¥8,408,052.78 in Q3 2022[11]. - Total operating revenue for the first nine months of 2023 reached ¥469,237,445.29, an increase of 10.4% compared to ¥424,846,990.98 in the same period of 2022[57]. - Net profit for the first nine months of 2023 was ¥6,044,110.41, a decrease of 57.5% from ¥14,228,004.72 in the same period of 2022[58]. - The company reported a total comprehensive income of CNY -5,422,638.55 for the first nine months of 2023, compared to CNY 10,846,282.57 in the same period of 2022[63]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities improved significantly, totaling ¥113,873,903.96, compared to a negative cash flow of -¥117,605,322.46 in the same period last year, marking a 196.83% increase[11]. - The company's cash and cash equivalents reached CNY 137,270,382.74, up from CNY 110,805,146.17 at the end of 2022, indicating a growth of about 24%[49]. - The net cash flow from operating activities for the first nine months of 2023 was CNY 113,873,903.96, a recovery from a negative cash flow of CNY -117,605,322.46 in the same period of 2022[64]. - The ending balance of cash and cash equivalents rose to $95.10 million in 2023, compared to $28.73 million in 2022, marking a significant increase[69]. Assets and Liabilities - The company’s total assets as of September 30, 2023, were ¥1,260,378,399.27, reflecting a 1.27% increase from ¥1,244,512,394.43 at the end of 2022[12]. - The company’s debt-to-asset ratio (consolidated) was 19.27% as of September 30, 2023, compared to 18.73% at the end of 2022[12]. - The total current liabilities were CNY 88,693,385.94, slightly up from CNY 86,999,299.21, indicating a marginal increase of about 2%[50]. - Total liabilities decreased to ¥54,758,775.03 in 2023 from ¥64,756,195.59 in 2022, indicating a reduction of 15.5%[55]. Shareholder Information - The total number of ordinary shares at the end of the period remained at 128,000,000, with 7,705 shareholders[20]. - Major shareholders include Shenzhen Jinsanjing Investment Co., Ltd. holding 30,000,000 shares (23.44%) and Lin Yanhe holding 21,550,000 shares (16.84%)[21]. - A total of 54,550,000 shares are pledged, with 51,550,000 shares under judicial freeze among major shareholders[23]. - The controlling shareholder, 金沙江, has occupied funds totaling 257 million yuan, with a repayment of 20 million yuan made as of September 30, 2023[32]. Research and Development - Research and development expenses for the year-to-date increased by 102.62% to ¥14,670,318.64, indicating a significant investment in innovation[14]. - Research and development expenses increased significantly to CNY 14,182,848.48 in the first nine months of 2023, up from CNY 7,240,478.62 in the same period of 2022, reflecting a focus on innovation[61]. Legal and Compliance - The company received a notice from the Shenzhen Intermediate People's Court regarding a lawsuit involving a dispute over the company's interests, with the case accepted on August 17, 2022[29]. - As of the report date, the lawsuit is still under trial, with a scheduled evidence exchange and hearing on June 8, 2023, which was later canceled due to jurisdictional objections[30]. - The company has engaged in related party transactions, which have been disclosed and executed in a timely manner[26]. Financial Management - The company incurred financial expenses of CNY -303,603.57 in the first nine months of 2023, a significant improvement compared to CNY 52,744.66 in the same period of 2022[62]. - The company's financial expenses decreased by 73.92% to ¥122,835.86, primarily due to a reduction in bank acceptance bill discounting fees[14]. - The company has extended the stock repurchase commitment deadline to July 31, 2023, due to the inability of the controlling shareholder to fulfill the original commitment[43].

| 索 | 引 | 号 | bm56000001/2023-00010974 分 类 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | 1695344392000 | | 名 | | 称 | 关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和采取出具警示函措施的决定 | | | | 文 | | 号 | 行政监管措施决定书〔2023〕22号 主 词 | 题 | | 关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和采取出具警示函措施的决 定 深圳市金沙江投资有限公司、林艳和： 云南生物谷药业股份有限公司（下称生物谷）于2020年4月10日发布的 《云南生物谷药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层 挂牌后三年内稳定股价的预案》，2023年1月20日发布《关于控股股东、实际 控制人实施稳定股价方案的公告》《关于控股股东、实际控制人及相关董事、 高级管理人员延期实施增持计划并变更增持承诺的公告》，2023年2月8日召开 2023年第一次临时股东大会审议通过的《关于控股股东、实际控制人及相关董 事、高级管理人员延期实施增持计划并变更增持承诺的议 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-077 云南生物谷药业股份有限公司 关于控股股东、实际控制人收到中国证券 监督管理委员会云南监管局行政监管措施 决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：《关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和 采取出具警示函措施的决定》〔2023〕22 号 收到日期：2023 年 9 月 20 日 生效日期：2023 年 9 月 18 日 作出主体：中国证监会及其派出机构云南监管局 措施类别：行政监管措施出具警示函 （涉嫌）违法违规主体及任职情况： | 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 | | --- | --- | --- | | 深圳市金沙江投资有限公 | 控股股东 | 控股股东 | | 司 | | | 林艳和 实际控制人 实际控制人 涉嫌违法违规事项类别： （一）涉嫌违法违规事实： 云南生物谷药业股份有限公司(下称"生物谷"或"公司")于 2020 年 4 月 10 日发布的《云南生物谷药 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-076 三、本次股票解除限售后的股本情况 | | | 单位：股 序号 股东姓名 或名称 是否为控 股股东、 实际控制 人或其一 致行动人 董事、监 事、高级 管理人员 任职情况 本次解限 售原因 本次解除 限售登记 股票数量 本次解 除限售 股数占 公司总 股本比 例 尚未解除 限售的股 票数量 1 曾艳芳 否 无 E 73,550 0.06% 220,650 合计 — 73,550 0.06% 220,650 | 无限售条件的股份 | | 98,397,950 | 76.87% | | --- | --- | --- | --- | | 有限售条件的 | 1、高管股份 | 29,602,050 | 23.13% | | 2、个人或基金 | | 0 | 0% | | 3、其他法人 | | 0 | 0% | | 股份 | 4、限制性股票 | 0 | 0% | | 5、其他 | | 0 | 0% | | 有限售条件股份合计 | | 29,602,050 | 23.13% | | 总股本 | | 128,000,000 | 100% | 云南生物谷药业股 ...

北京证券交易所自律监管措施决定书 北证监管执行函〔2023〕13 号 关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和 采取自律监管措施的决定 当事人： 深圳市金沙江投资有限公司，云南生物谷药业股份有限公司 （以下简称生物谷）控股股东，注册地址：深圳市福田区莲花街 道福新社区益田路 6013 号江苏大厦 A、B 座 A 座 34 层 3403。 林艳和，生物谷实际控制人。 根据公开发行相关主体作出的承诺，以及生物谷 2023 年 1 月 20 日发布的《关于控股股东、实际控制人实施稳定股价方案 的公告》《关于控股股东、实际控制人及相关董事、高级管理人 员延期实施增持计划并变更增持承诺的公告》，由于触发稳定股 价条件，在 2023 年 1 月 30 日至 2023 年 7 月 31 日增持期间，控 股股东金沙江需增持公司股票不低于 20 万股，增持金额不低于 180 万元且不超过 450 万元；实际控制人林艳和需增持公司股票 不低于 143667 股，增持金额不低于 129.30 万元且不超过 323.25 万元。截至 2023 年 8 月 1 日，生物谷控股股东金沙江、实际控 制人林艳和未能履行增持承诺。 控股股东金沙 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-074 云南生物谷药业股份有限公司 因郝小江先生的辞职导致公司独立董事的人数占董事会成员的比例低 于三分之一，故公司将按照《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》等有关规定，尽快完成独立董事的补选。在新任 独立董事经股东大会选举生效前，郝小江先生仍将按法律法规的规定，继 续履行公司独立董事及董事会战略委员会委员的职责，不会对公司生产经 营产生不利影响。 （一）基本情况 本公司董事会于 2023 年 9 月 6 日收到独立董事郝小江先生递交的辞职报告，自股 东大会选举产生新任独立董事之日起辞职生效。上述辞职人员持有公司股份 0 股，占公 司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象，辞职后不再担任公司其它职务。 （二）辞职原因 郝小江先生因在公司连续担任独立董事职务即将满六年，根据中国证 券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第 1 号——独立董事》等有关规定，郝小江先生申请辞去 公司独立董事及董事会战略委员会委员职务。 二、上述人员的辞职对公司产生的影响 （一）本次辞职未导致公司董事会 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-073 云南生物谷药业股份有限公司 关于继续实施稳定股价方案的公告 （2）控股股东、实际控制人增持公司股票； （3）董事、高级管理人员增持公司股票。 （二）触发稳定股价措施启动条件的具体情形 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 为维护云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）上市 后股价的稳定，保护投资者的利益，公司制定了《云南生物谷药业股 份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三 年内稳定股价的预案》（以下简称"《稳定股价的预案》"），该方案已 经本公司第三届董事会第十一次会议、2020 年第二次临时股东大会 审议通过。 一、 稳定股价措施的触发条件 （一）稳定股价措施的启动条件 公司精选层挂牌后三年内，如公司股票收盘价格连续 20 个交易 日均低于最近一期经审计的每股净资产（每股净资产是指经审计的公 司最近一期合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数除 以该期审计基准日时公司的股份总数；最近一期审计 ...