北京市环球（深圳）律师事务所 关于 云南生物谷药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 北京市环球（深圳）律师事务所 关于 云南生物谷药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 一、本次股东大会的召集和召开程序 本次股东大会由公司董事会召集，为召开本次股东大会，公司董事会于 2023 年 10 月 27 日在《公司章程》规定的北京证券交易所信息披露平台 1 之 法律意见书 GLO2023SZ（法）字第 0217-2 号 致：云南生物谷药业股份有限公司 北京市环球（深圳）律师事务所（下称"本所"）受云南生物谷药业股份有 限公司（下称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）《上市公司股东大会规则》（下称"《股东大会规则》"）等法律、 法规、规章及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 的有关规定，指派本所律师列席公司 2023 年第三次临时股东大会（下称"本次 股东大会"），并就本次股东大会有关事宜发表法律意见。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员 的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国相关法律、 ...

云南生物谷药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 14 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场会议、网络投票和其他投票方式相结合 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长徐天水先生 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-105 本次股东大会的召集、召开和议案审议程序符合《中华人民共和 国公司法》和《云南生物谷药业股份有限公司章程》等相关规定，会 议决议合法、有效。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 16 人，持有表决权的股 份总数 63,838,325 股，占公司有表决权股份总数的 51.801%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 3 人，持有表决权 的股份总数 13,500 股，占公司有表决权股份总数的 0.011%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-105 云南生物谷药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 14 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场会议、网络投票和其他投票方式相结合 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长徐天水先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召集、召开和议案审议程序符合《中华人民共和 国公司法》和《云南生物谷药业股份有限公司章程》等相关规定，会 议决议合法、有效。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 16 人，持有表决权的股 份总数 63,838,325 股，占公司有表决权股份总数的 51.801%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 3 人，持有表决权 的股份总数 13,500 股，占公司有表决权股份总数的 0.011%。 （三）公司 ...

北京市环球（深圳）律师事务所 关于 云南生物谷药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 GLO2023SZ（法）字第 0217-2 号 北京市环球（深圳）律师事务所 关于 云南生物谷药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 致：云南生物谷药业股份有限公司 北京市环球（深圳）律师事务所（下称"本所"）受云南生物谷药业股份有 限公司（下称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）《上市公司股东大会规则》（下称"《股东大会规则》"）等法律、 法规、规章及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 的有关规定，指派本所律师列席公司 2023 年第三次临时股东大会（下称"本次 股东大会"），并就本次股东大会有关事宜发表法律意见。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员 的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国相关法律、法规及《公司章程》 的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案 内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。 本法律意见书仅供 ...

云南生物谷药业股份有限公司 关于实际控制人被限制高消费的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、 实际控制人被出具限制消费令的情况 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-104 （一）基本情况 云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）近日于中国 执行信息公开网( http://zxgk.court.gov.cn/) 查询获知，公司实 际控制人林艳和先生存在被限制高消费情形。稻城县人民法院出具了 《限制消费令》【(2023)川 3337 执 61 号】、《限制消费令》【(2023)川 3337 执 99 号】。 （二）《限制消费令》【(2023)川 3337 执 61 号】的内容 "稻城县亚丁日松贡布旅游投资有限公司： 本院于 2023 年 07 月 27 日立案执行申请人杨桂洪、四郎卓姆、 雷蓉、林子明、李明、阿罗、何琴、张成松、肖积华、童卫华、宋德 兵、高联芳、彭错、谭艳梅、塔里杜基、杨有群、易成文、格绒卓玛、 谭春香、李伟、屈春建、李黎明、蒋开明、杨健 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-103 云南生物谷药业股份有限公司 继续稳定股价措施实施结果公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2023 年 9 月 8 日，云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）发布了《云南生物谷药业股份有限公司关于继续实施稳定股价 方案的公告》。 一、 股份增持情况 为维护公司上市后股价的稳定，保护投资者的利益，根据《云南 生物谷药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精 选层挂牌后三年内稳定股价的预案》（以下简称"《稳定股价的预 案》"），增持主体（在公司任职并领取薪酬的相关董事（不含独立董 事）、高级管理人员）遵循《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等相关法律法规，于 2023 年 9 月 11 日至 2023 年 10 月 30 日对公司 股份进行了增持，合计增持股数 158,698 股,增持金额 1,002,952.44 元。 （一） 本次增持主体基本情况 | 股东名称 | 股东身份 | 增持计划实施前 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-104 云南生物谷药业股份有限公司 关于实际控制人被限制高消费的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、 实际控制人被出具限制消费令的情况 （一）基本情况 云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）近日于中国 执行信息公开网( http://zxgk.court.gov.cn/) 查询获知，公司实 际控制人林艳和先生存在被限制高消费情形。稻城县人民法院出具了 《限制消费令》【(2023)川 3337 执 61 号】、《限制消费令》【(2023)川 3337 执 99 号】。 （二）《限制消费令》【(2023)川 3337 执 61 号】的内容 "稻城县亚丁日松贡布旅游投资有限公司： 本院于 2023 年 07 月 27 日立案执行申请人杨桂洪、四郎卓姆、 雷蓉、林子明、李明、阿罗、何琴、张成松、肖积华、童卫华、宋德 兵、高联芳、彭错、谭艳梅、塔里杜基、杨有群、易成文、格绒卓玛、 谭春香、李伟、屈春建、李黎明、蒋开明、杨健 ...

| 股东名称 | 股东身份 | 增持计划实施前 | 增持计划实施前持 | | --- | --- | --- | --- | | | | 持股数量（股） | 股比例（%） | | 徐天水 | 董事、高级管理人员 | 0 | 0% | | 杨智玲 | 董事、高级管理人员 | 419,700 | 0.3279% | | 邓慧明 | 董事、高级管理人员 | 0 | 0% | | 赖小飞 | 高级管理人员 | 404,000 | 0.3156% | | 李驰 | 高级管理人员 | 500,000 | 0.3906% | | 张传开 | 高级管理人员 | 0 | 0% | | 杜江 | 高级管理人员 | 389,600 | 0.3044% | | 李晓燕 | 高级管理人员 | 15,000 | 0.0117% | | 陈颖 | 高级管理人员 | 7,000 | 0.0055% | 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-103 云南生物谷药业股份有限公司 继续稳定股价措施实施结果公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-098 云南生物谷药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计， 确保董事会对公司经营管理层的有效监督，依据《中华人民共和国公 司法（2018 年修正）》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件，以及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细 则（下称"本细则"）。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司董事会专门委员会工作细则的议案》，该议 案无需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 董事会审计委员会工 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-101 云南生物谷药业股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知公告（提 供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第三次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召集符合《公司法》《公司章程》及《股东大会议事 规则》的相关规定，无需其他相关部门批准。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票、网络投票和其他投票方式相结合方式 召开。 公司同一股东应选择现场投票、网络投票或者其他表决方式的 一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表 决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 14 日 14：30。 2、网络投票起止时间：2023 年 11 月 13 日 15:00—2023 年 11 月 14 日 15:00。 登记在册的 ...