证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-041 云南生物谷药业股份有限公司 信息披露事务管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 4 月 24 日召开第四届董事会第十五次会议， 审议通过《关于拟修订<信息披露事务管理制度>的议案》，本议案尚 需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司 依法规范运作，维护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信 息披露管理办法》（以下简称 "《信息披露管理办法》"）、《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件以及《云南生物谷药业股份有限 ...

国新证券股份有限公司 关于云南生物谷药业股份有限公司的风险提示性公告 国新证券股份有限公司（以下简称"国新证券"、"保荐机构"）作为云南生 物谷药业股份有限公司（以下简称"生物谷"、"公司"）的保荐机构，通过持续 督导及定期报告事前审核，发现公司存在以下情况： 一、风险事项基本情况 | 序号 | 类别 | 风险事项 | 公司是否履行信 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 息披露义务 | | 1 | 公司治理 | 控股股东占用公司资金 | 是 | | 2 | 其他 | 财务报告被出具保留意见 | 是 | （一）风险事项类别 公司控股股东深圳市金沙江投资有限公司（以下简称"金沙江投资公司"） 通过生物谷公司对第三方背书银行承兑汇票的方式占用公司资金，其中 2021 年 度占用资金 67,115,237.50 元，归还资金 39,061,315.34 元，2022 年 1 月份占用资 金 11,649,139.54 元，归还资金 39,703,061.70 元；金沙江投资公司通过生物谷委 托第三方理财的方式占用公司资金，其中 2021 年度占用资金 122,000,000.00 ...

北京市环球（深圳）律师事务所 云南生物谷药业股份有限公司 关于 2023 年第二次临时股东大会 之 法律意见书 北京市环球（深圳）律师事务所 一、本次股东大会的召集和召开程序 关于 云南生物谷药业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之 法律意见书 GLO2023SZ（法）字第 0217-1 号 致：云南生物谷药业股份有限公司 北京市环球（深圳）律师事务所（下称"本所"）受云南生物谷药业股份有 限公司（下称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）《上市公司股东大会规则》（下称"《股东大会规则》"）等法律、 法规、规章及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 的有关规定，指派本所律师列席公司 2023 年第二次临时股东大会（下称"本次 股东大会"），并就本次股东大会有关事宜发表法律意见。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员 的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国相关法律、法规及《公司章程》 的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案 内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-019 云南生物谷药业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 5.会议主持人：董事长徐天水先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会会议召集、召开及议案审议程序符合《中华人民共 和国公司法》和《云南生物谷药业股份有限公司章程》等相关规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 14 人，持有表决权的股 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 3 月 30 日 2.会议召开地点：云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街 999 号云南生物谷药业股份有限公司（3-1）会议室 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票、网络投票和其他投票 方式相结合方式召开 4.会议召集人：董事会 二、议案审议情况 审议通过《关于拟变更注册地址并修订<公司章程>的议案》 1.议案内容： 具体内容详见于公司 2023 年 3 月 15 日在北京 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-018 云南生物谷药业股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知公告（提 供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《云南 生物谷药业股份有限公司章程》等相关规定。 1、现场会议召开时间：2023 年 3 月 30 日 14 点。 2、网络投票起止时间：2023 年 3 月 29 日 15:00—2023 年 3 月 30 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简 称"中国结算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决， 为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时 间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn） ...

云南生物谷药业股份有限公司 章 程 $$\Xi{\mathrm{O}}{\underline{{-\Xi}}}\#\Xi$$ 生物谷 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《北京证券交易所上市公司持续监管办 法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》和其他有关规定， 制定本章程。 第二条 云南生物谷药业股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成 立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司系由云南生物谷灯盏花药业有限公司（以下简称"有限公司"）整体变 更，并由有限公司原股东以发起设立方式设立；在云南省昆明市市场监督管理局 （原云南省昆明市工商行政管理局）注册登记，取得营业执照，统一社会信用代 码为 915301007134092367。 第三条 公司于 2020 年 6 月 21 日经全国中小企业股份转让系统有限责任公 司（以下简称"全国股转公司"）审核同意，于 2020 年 6 月 24 日经中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-017 第一章 总则 第一条 为加强云南生物谷药业股份有限公司(以下简称"公 司"）内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权 益，加强对控股子公司的管理控制，规范控股子公司行为，保证控股 云南生物谷药业股份有限公司 控股子公司管理办法 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 3 月 13 日召开第四届董事会第十四次会议，审议 通过《关于制定<控股子公司管理办法>的议案》，本议案无需提交公 司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 控股子公司管理办法 子公司规范运作和依法经营，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《云南生物谷药业股份有 限公司对外投资管理制度》、《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-012 云南生物谷药业股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 3 月 13 日 2.会议召开地点：网络 3.会议召开方式：通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 3 月 8 日以通讯 方式发出 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 全体董事以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《拟变更注册地址并修订<公司章程>的议案》 1.议案内容： 具体内容详见于公司 2023 年 3 月 15 日在北京证券交易所官网 （http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：关于拟变更注册地址 并修订<公司章程>的公告》（公告编号：2023-013）。 5.会议主持人：董事长徐天水先生 6.会议列席人员：喻腊梅、蔡泽秋、武珊、赖小飞、李驰、张传 开、杜江、李晓燕、陈颖 7 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-016 云南生物谷药业股份有限公司 合同管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 3 月 13 日召开第四届董事会第十四次会议，审议 通过《关于修订<合同管理制度>的议案》，本议案无需提交公司股东 大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 4.1 公司对外签订合同的主体必须是公司，公司所属分支机构、 部门及人员未经公司授权，不得以自身名义对外签订、变更及解除合 同。 合同管理制度 第一章 总则 第一条 为加强云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）合同管理工作，规范合同法律行为，防范合同风险，维护公司 合法利益。根据《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规，结 合公司实际，制订本制度。 第二条 本制度所称的"合同"是指以明确当事人之间民事权 利义务关系为内容的法律文件，包括但不限于协议、合约、契约、订 单、确认书等。 公司及各分公司、控股子 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-015 云南生物谷药业股份有限公司 印章管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 3 月 13 日召开第四届董事会第十四次会议，审议 通过《关于修订<印章管理制度>的议案》，本议案无需提交公司股东 大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第一条 目的 公司印章是公司行使权力和承担责任的象征。为保证云南生物谷 本制度适用于公司、分公司、子公司各部门。 第二章 职责 第三条 公司各部门员工必须严格执行《印章管理制度》，未按规 定保管和使用印章，给公司利益或名誉造成损害，将追究负责保管和 使用印章者的责任。 第四条 各级领导对印章使用负有监管责任，经审批后盖章出现 的意外情况由批准人负责。 第五条 内部审计部门对印章使用程序负有监督责任。 第六条 部门印章只适用于公司（子公司）内部管理工作需要， 对公司（子公司）不产生法律约束 ...