证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-026 云南生物谷药业股份有限公司 2022 年独立董事工作报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 郝小江先生、黎超波先生、张倩芸女士作为公司第四届董事会 的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续 监管指引第 1 号——独立董事》等法律法规以及《公司章程》《独 立董事工作细则》的规定，认真履行独立董事职责，谨慎、认真、 勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，充分发挥独立董事的作用， 积极出席相关会议，及时了解公司的生产经营信息，关注公司的发 展状况，审慎审议董事会各项议案，并对相关议案发表了独立意见， 充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司整体 利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。同时，公司积极支持 和配合独立董事完成工作，未有妨碍独立董事独立性的情况发生。 现将2022年度履行职责情况报告如下： 一、出席情况 2022年度，公司共召 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-037 云南生物谷药业股份有限公司 关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，云南生物谷药业股份有 限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）结合《公司法》《证券法》《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规 章制度，按照公司治理有关文件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。 现将自查情况、自我规范情况报告如下： 一、 公司基本情况 公司属性为民营企业。 公司存在实际控制人，公司的实际控制人为林艳和，实际控制人能够实 际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 21.91%。 公司存在控股股东，控股股东为深圳市金沙江投资有限公司（以下简称 "金沙江"），控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总 数的比例为 21.91%。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权 委托的情况。公 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-039 云南生物谷药业股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 购买理财产品的资金来源于公司暂时闲置自有资金。 （三） 理财方式 1、预计理财额度的情形 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 理财概述 （一） 理财目的 为提高短期闲置自有资金的资金使用效率和收益，实现股东利益 最大化，在确保不影响公司日常生产经营活动所需资金及保障资金流 动性和安全性的前提下，公司根据现行《对外投资管理制度》，拟利 用暂时闲置自有资金购买低风险理财产品（不含委托理财）。 （二） 理财金额和资金来源 公司拟利用最高额度不超过人民币 5000 万元（含 5000 万元）的 暂时闲置自有资金购买低风险理财产品（不含委托理财），在前述额 度内，资金可以滚动投资，即在投资期限内的任何时点持有未到期投 资产品总额不超过人民币 5000 万元（含 5000 万元）。 公司拟使用最高额度不超过人民币 5000 万元（含 5000 万元）的 暂时闲置 ...

关于云南生物谷药业股份有限公司 2022 年度营业收入扣除情况的 专项说明 索引 页码 专项说明 2022 年度营业收入扣除情况的专项说明 XYZH/2023SZAA8F0115 云南生物谷药业股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了云南生物谷药业股份有限公司(以下简称 生物谷公司)2022年度财务报表，包括2022年12月31日的合并及母公司资产负债表、2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表， 以及相关财务报表附注，并于2023年4月24日出具了XYZH/2023SZAA8B0181号保留意见的 审计报告。 2022 年度营业收入扣除情况表 1-2 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《公开发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第53号—北京证券交易所上市公司年度报告》相关规定，生物谷公司编制 了后附的云南生物谷药业股份有限公司2022年度营业收入扣除情况表（以下简称营业收 入扣除情况表）。 关于云南生物谷药业股份有限公司 中国 北京 中国注册会计师: 中国注册会计师: 二〇二三年四月二十四日 11:24 按照营业收入扣除的相关规定编 ...

云南生物谷药业股份有限公司 2022 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 索引 页码 专项说明 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座9层 联系电话: telephone: 信永中和会计师事务所 +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288 ShineWing certified public accountants 9 /F, Bl o ck A, Fu Hu a M a nsi o n, No .8 , Ch a o ya n g m en Be id aji e, Do n g ch e n g Di stri ct, Be i j i n g , 1 0 0 0 2 7 , P.R.Chin a 传真: facsimile: +86(010)6554 7190 +86(010)6554 7190 关于云南生物谷药业股份有限公司 2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2023SZAA8F0114 云南生物谷药业股份有限公司全体股东： 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-035 云南生物谷药业股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议符合《中华人民共和国公司法》及有关法律、法规和《公 司章程》等规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事蔡泽秋先生因工作原因以通讯方式参与表决。 1.会议召开时间：2023 年 4 月 24 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场、通讯方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 4 月 14 日 以邮件方 式发出 5.会议主持人：监事会主席喻腊梅女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 二、议案审议情况 （一）审议通过《2022 年度监事会工作报告》议案 1.议案内容： 公司监事会 2022 年度认真履行《公司法》《公司章程》赋予的 职权，严格执行股东大会决议，有效发挥了监事会作用，保证了公司 各项工 ...

Recognition and Market Position - In 2022, the company was recognized as a "Little Giant" enterprise by Yunnan Province, highlighting its specialized and innovative capabilities[3]. - The company was listed among the top 100 Chinese traditional medicine enterprises for 2021, indicating its strong market position[5]. - The company is recognized as a provincial-level "specialized, refined, distinctive, and innovative" enterprise[53]. Product Development and Recommendations - The company's core product, Dengzhanhua Shengmai Capsule, received multiple recommendations in 2022, including from the "Guidelines for the Management of Chronic Diseases in Elderly Patients with Ischemic Stroke" and the "2022 Guidelines for Secondary Prevention of Ischemic Stroke and Transient Ischemic Attack in China"[6][7]. - The company reported a significant increase in its product recommendations, which may enhance its market presence and sales potential[4]. - The company is focused on developing new products and technologies to meet unmet clinical needs, which is crucial for its growth strategy[13]. Financial Performance - The company reported a significant increase in its product recommendations, which may enhance its market presence and sales potential[4]. - The company's operating revenue for 2022 was approximately ¥587.34 million, representing a 3.74% increase from ¥566.17 million in 2021[34]. - The gross profit margin improved to 80.78% in 2022, up from 80.01% in 2021[34]. - The net loss attributable to shareholders was approximately ¥49.17 million in 2022, a significant decline of 158.90% compared to a profit of ¥83.49 million in 2021[34]. - The company experienced a substantial increase in the net loss after deducting non-recurring gains and losses, amounting to approximately ¥77.07 million in 2022, compared to a profit of ¥47.07 million in 2021, marking a 263.74% decrease[34]. - The weighted average return on equity (ROE) based on net profit attributable to shareholders was -4.73% in 2022, down from 8.03% in 2021[34]. - The basic earnings per share (EPS) dropped to -0.40 in 2022, a decrease of 159.70% from 0.67 in 2021[34]. Operational Challenges - The company faced significant risks due to the expansion of centralized drug procurement, which may impact sales and profit margins[12]. - The company is undergoing a relocation of its production base from Kunming to Mile, which poses risks of core technical personnel loss[18]. - The production process is complex, and any quality control issues during the relocation could lead to significant operational disruptions[17]. - The company faces increased comprehensive cost pressures due to rising labor costs and fluctuating prices of traditional Chinese medicine materials[20]. Research and Development - The company is committed to building a high-level R&D team and has established a comprehensive project management system to mitigate innovation risks[13]. - The company focused on enhancing research and development capabilities, collaborating with top universities and research institutions to improve product value and efficiency[56]. - The company has strengthened its intellectual property protection, enhancing its core competitiveness in the Dengzhanhua industry[57]. Market Strategy and Expansion - The company aims to enhance its market strategy by focusing on high-quality evidence-based medical value and expanding into underdeveloped markets, including OTC and digital marketing channels[13]. - The company plans to adapt its business strategies in response to ongoing healthcare reforms and regulatory changes in the pharmaceutical industry[16]. - The company aims to become a leader in the prevention and treatment of ischemic cardiovascular and cerebrovascular diseases, focusing on the entire lifecycle management of high-risk groups[56]. - The company is actively advancing the construction of the Yunnan Biovalley Health Industry Park project, which faced delays but is currently in the equipment installation phase[60]. Financial Management and Risks - As of the financial report approval date, the controlling shareholder, Shenzhen Jinsanjiang Investment Co., Ltd., had not returned a total of 257 million yuan in funds occupied by the company[14]. - The company has initiated legal actions to recover the occupied funds, including sending collection letters and filing civil lawsuits[158]. - The total amount involved in litigation and arbitration is 273,107,940.57 RMB, accounting for 27.00% of the company's net assets[164]. - The company has reported a significant related party transaction involving the occupation of funds by金沙江, which poses risks to operational cash flow and profitability[186]. Shareholder Commitments and Governance - The company has committed to returning occupied funds and is in the process of rectifying this issue, although it has not yet fulfilled this commitment[199]. - The company has committed to distributing no less than 30% of the average distributable profit over the last three years in cash dividends, contingent on meeting the conditions for cash dividend distribution[199]. - The company has established a framework for managing related party transactions, ensuring transparency and accountability in its operations[195]. - The company has fulfilled its commitment regarding the non-transfer of shares for twelve months following the listing on the selected tier, ensuring shareholder confidence[197].

云 南生物谷药业股份有限公司 2 0 22 年度 审 计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-90 | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座9层 telephone: +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288 ShineWing certified public accountants 9 /F, Blo ck A, Fu Hu a M an si on , No .8 , Ch a o ya ng me n Bei daj ie , Do n g ch e n g Di st ri ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-030 云南生物谷药业股份有限公司 关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情 况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和北京证券交易 所颁布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，以 及公司制定的《募集资金管理制度》相关要求，公司董事会编制了截 至 2022 年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）2016 年第二次定向发行股票募集资金基本情况 1、募集资金额及到位时间 经公司第二届董事会第七次会议、第十次会议和 2016 年第六次 临时股东大会、第八次临时股东大会批准，公司采用定向发行方式发 行人民币普通股 11,101,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股实际 发行价格为人民币 15.00 元，募集资金总额为人民币 166,515, ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-049 云南生物谷药业股份有限公司 关于召开 2022 年年度股东大会通知公告（提供网络 投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2022 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《云南 生物谷药业股份有限公司章程》等相关规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票、网络投票和其他投票方式相结合方式 召开。 公司同一股东应选择现场投票、网络投票或者其他表决方式的 一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表 决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 5 月 16 日 14 点。 2、网络投票起止时间：2023 年 5 月 15 日 15:00—2023 年 5 月 16 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登 ...