深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划行权价格调整 行权条件成就及注销事项的 独立财务顾问报告 二〇二四年十月 3 | 释 义 | 3 | | --- | --- | | 声 明 | 4 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | 5 | | 二、股票期权行权价格调整情况 | 7 | | 三、股票期权行权条件成就情况 | 8 | | 四、股票期权注销情况 | 11 | | 五、结论性意见 | 12 | | 六、备查信息 | 13 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 连城数控、公司 | 指 | 大连连城数控机器股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励 | | | | 计划 | | 《股权激励计划（草案修订 | 指 | 《大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激 | | 稿）》 | | 励计划（草案修订稿）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于大 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-067 大连连城数控机器股份有限公司 关于第二期股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件 成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日分别召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过 《关于第二期股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议 案》，根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》等法律法规、规范性文件和《大连连城 数控机器股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称《第 二期股票期权激励计划（草案修订稿）》）的规定，经核查，公司认为第二期股 票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予的股票期权于第一个行权 期的行权条件已成就，符合股票期权行权资格的激励对象共计 309 人，可行权的 股票期权共计 150.92 ...

國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 天津市和平区曲阜道 38 号中国人寿金融中心 28 层 邮编：300042 电话：022-85586588 传真：022-85586677 国浩律师(天津)事务所 关于 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划调整行权价格、首次授予部分第一个 行权期行权条件成就及注销部分股票期权的 法律意见书 国浩津法意字（2024）第 335 号 致;大连连城数控机器股份有限公司 国浩律师(天津)事务所(以下简称"本所")受大连连城数控机器股份有限 公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"连城数控"）的委托,担任大连连城数控 机器 股份有限公司第二期股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"、"本激 励计划"或《激励计划》）事项的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会")颁布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、 《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》(以下简称"《监管办法》")、 《北京证 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-070 大连连城数控机器股份有限公司 关于公司合并报表范围内提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"或"连城数控"）合并 报表范围内的控股子公司浙江川禾新材料有限公司（以下简称"浙江川禾"） 向嘉兴银行股份有限公司（以下简称"嘉兴银行"）、交通银行股份有限公司（以 下简称"交通银行"）、中国工商银行股份有限公司（以下简称"工商银行"）申 请办理综合融资授信业务，由公司合并报表范围内的控股子公司无锡釜川科技 股份有限公司（以下简称"釜川股份"）为其分别提供担保，具体如下： | 担保人 | 被担保人 | 贷款银行 | 融资金额 | 担保金额 | 担保期 | 担保方式 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万元） | （万元） | 限 | | | 釜川股份 | 浙江 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-069 大连连城数控机器股份有限公司 经核查，我们认为：鉴于公司 2023 年年度权益分派方案已实施完毕，公司 将本激励计划首次及预留授予的股票期权的行权价格由 24.77 元/股相应调整为 24.47 元/股。本次股票期权行权价格调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》等 法律法规、规范性文件和公司《第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》的相 关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 综上，监事会同意本次第二期股票期权激励计划首次及预留授予的股票期权 的行权价格调整事项。 监事会关于第五届监事会第十二次会议相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称《管理办法》）、《北京证券交易所上市公司持续 ...

!"#$%&2024'003 ( 致：大连连城数控机器股份有限公司 本所接受大连连城数控机器股份有限公司（以下称"公司"或"连城数控"） 的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持 股计划》（以下简称"《监管指引第 3 号》"）等有关法律、法规、规范性文件和《大 连连城数控机器股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定及《大连连 城数控机器股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案）（更正后）》（以下简 称"《股权激励计划》"）的相关内容，就公司拟对第一期股票期权激励计划首次 授予部分第三个行权期已到期未行权的股票期权予以注销（以下简称"本次期权 注销"）的相关事项出具本法律意见书。 !"#$%&'() +,-../0123456789 :;<=>4?>@ABCDEFGHIJ NO>PM@Q4?>@'RQS%TUV 本所律师声明: 1、本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律 师事务所 ...

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-062 大连连城数控机器股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2024 年 10 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《大连连城数控机器股份有限公司 2024 年三季度报告》 1 1.会议召开时间：2024 年 10 月 28 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 10 月 18 日以邮件方式发出 5.会议主 ...

关于调整第二期股票期权激励计划行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日分别召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过 《关于调整第二期股票期权激励计划行权价格的议案》，因 2023 年年度权益分 派方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市 公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》等法律法规、规范性文件 和《大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》 （以下简称《第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》）的规定，公司决定将 第二期股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）首次及预留授予的股票期 权的行权价格由 24.77 元/股调整为 24.47 元/股，相关情况如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-066 大连连城数控机器股份有限公司 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-068 大连连城数控机器股份有限公司 关于注销第二期股票期权激励计划部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日分别召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过 《关于注销第二期股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司第二期股票期 权激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予的激励对象中，46 人因已离 职而不再符合激励资格，2 人对应第一个行权期的个人绩效考核未达标；预留授 予的激励对象中，14 人因已离职而不再符合激励资格。根据《上市公司股权激 励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工 持股计划》等法律法规、规范性文件和《第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》 的规定，公司决定注销相应已授予的部分股票期权，其中，注销首次已授予的部 分股票期权共计 31.00 万份，注销预留已 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-064 大连连城数控机器股份有限公司 关于注销第一期股票期权激励计划部分股票期权的公告 1、2020 年 9 月 29 日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关 于公司<第一期股票期权激励计划（草案）>》议案、《关于认定公司核心员工》 议案、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》议案。 2、2020 年 9 月 29 日，公司召开第四届监事会第四次会议审议通过了《关 于公司<第一期股票期权激励计划（草案）>》议案、《关于认定公司核心员工》 议案。 3、2020 年 9 月 30 日，公司披露了《大连连城数控机器股份有限公司关于 对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号:2020-109）。 1 4、2020 年 10 月 1 日至 2020 年 10 月 10 日，公司对核心员工名单、激励对 象名单在公司内部进行了公示。公示期满，全体员工对上述提名名单均无异议。 2020 年 10 月 12 日，公司披露了《大连连城数控机器股份有限公司监事会 关于公司第一期股票期权激励计划相关事项的核查意见》（公告编号:202 ...