证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-069 大连连城数控机器股份有限公司 关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 | 序号 | 姓名 | 类别 | | --- | --- | --- | | 58 | 黄元欣 | 核心员工 | | 59 | 季春霖 | 核心员工 | | 60 | 季忠凯 | 核心员工 | | 61 | 江佳飞 | 核心员工 | | 62 | 姜坤霖 | 核心员工 | | 63 | 蒋林 | 核心员工 | | 64 | 蒋鹏 | 核心员工 | | 65 | 蒋新健 | 核心员工 | | 66 | 解飞 | 核心员工 | | 67 | 孔奕人 | 核心员工 | | 68 | 雷强 | 核心员工 | | 69 | 雷霆 | 核心员工 | | 70 | 李斌全 | 核心员工 | | 71 | 李博 | 核心员工 | | 72 | 李春佳 | 核心员工 | | 73 | 李锋伟 | 核心员工 | | 74 | 李鹤 ...

一、会议召开和出席情况 证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-066 大连连城数控机器股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 本次会议的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 （一）审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》 1.议案内容： 才，保证公司长期稳定发展，公司董事会拟提名白太巨、白雪新、蔡广龙等 237 人为公司核心员工。 具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披 露的《大连连城数控机器股份有限公司关于对拟认定核心员工进行公示并征求 意见的公告》（公告编号：2023-069）。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事张辉因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案 ...

关于独立董事公开征集表决权公告 独立董事王岩、陈克兢作为征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 征集人作为独立董事，符合《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理 暂行规定》规定的征集条件，并保证其在本公告披露后至代为行使股东权利之 日持续符合征集条件。 一、征集事由 按照《公司法》《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》《北 京证券交易所股票上市规则(试行)》的有关规定，独立董事王岩、陈克兢作为征 集人，就公司拟于2023年10月27日召开的2023年第三次临时股东大会审议的有关 议案向公司全体股东征集表决权。 证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-074 大连连城数控机器股份有限公司 征集表决权议案： （一）《关于<第二期股票期权激励计划（草案）>的议案》； （二）《关于<第二期股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》； （三）《关于<第二期股票期权激励计划考核管理办法>的议案》； （四）《关于提请股东大会授权董事会办理第二期股票期权激励计划相关 事项的议案》。 二、征集主张及理由 表决意见：征集人作为公司独立 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-072 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划考核管理办法 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）为持续推进长期激励 机制的建设，吸引和留住优秀人才，有效结合股东利益、公司利益和员工利益， 在充分保障股东利益的前提下，遵循收益与贡献对等的原则，制定并实施第二期 股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）。 三、考核对象 本办法适用于本激励计划确定的激励对象，包括公告本激励计划时在公司 （含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心员工，不包括公司独立董事和监 事。 四、考核机构 为保证本激励计划的顺利实施，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司 股权激励管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易 所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》《公司章程》《第 二期股票期权激励计划（草案）》等有关规定，结合实际情况，拟定《第二期股 票期权激励计划考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 确保本激励计划的顺利实施，完善长效激励与约束机制，促进公司发展战略 和经营目标的实现。 二、考核原则 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-070 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划 （草案） 二〇二三年十月 大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案） 声明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 所有激励对象承诺：公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露 文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由参与本激励计划所 获得的全部利益返还公司。 1 大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案） 特别提示 一、大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第 3 号—股权激励和员工持股计划》《大连连城数控机器股份有限公司章程》等 有关规定制定本激励计划。 二、本激励计划采用的激励工具为股票期权，股票 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-074 大连连城数控机器股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权公告 独立董事王岩、陈克兢作为征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 征集人作为独立董事，符合《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理 暂行规定》规定的征集条件，并保证其在本公告披露后至代为行使股东权利之 日持续符合征集条件。 一、征集事由 按照《公司法》《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》《北 京证券交易所股票上市规则(试行)》的有关规定，独立董事王岩、陈克兢作为征 集人，就公司拟于2023年10月27日召开的2023年第三次临时股东大会审议的有关 议案向公司全体股东征集表决权。 征集表决权议案： （一）《关于<第二期股票期权激励计划（草案）>的议案》； （二）《关于<第二期股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》； （三）《关于<第二期股票期权激励计划考核管理办法>的议案》； （四）《关于提请股东大会授权董事会办理第二期股票期权激励计划相关 事项的议案》。 二、征集主张及理由 表决意见：征集人作为公司独立 ...

（一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规规定的禁止 实施股权激励计划的情形，包括：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会 计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；2、最近一个会计年度财务报 告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；3、上市后 最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定的不得实行股权激励的；5、中国证监会认定的其他情形。公司 具备实施本激励计划的主体资格。 （二）激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》等法律、法规和规范 性文件规定的任职资格，符合《北京证券交易所股票上市规则(试行)》规定的激 励对象条件，符合公司《第二期股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范 围，包括：1、不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；2、 不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；3、 不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施的情形；4、不存在具有《公司法》规定的不得担任公司 董事、高级管理人员情形的情形；5、 ...

大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划授予激励对象名单 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、股票期权分配情况 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授数量 （万份） | 占拟授予总 量的比例 | 占公司总股本 的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 高树良 | 董事、总经理 | 10.00 | 1.95% | 0.04% | | 2 | 李小锋 | 董事 | 8.00 | 1.56% | 0.03% | | 3 | 王 鸣 | 董事、财务负责人、董事 会秘书 | 8.00 | 1.56% | 0.03% | | 4 | | 公司（含子公司）核心员工 | 385.30 | 74.94% | 1.65% | | | | （共计 356 人） | | | | | | | 合计 | 411.30 | 80.00% | 1.76% | 注 1：公司全部在有效期内的股权激励计划涉及的公司股票累计未超过公司总股本的 30.00%； ...

天津市和平区曲阜道 38 号中国人寿金融中心 28 层 邮编：300042 电话：022-85586588 传真：022-85586677 国浩律师（天津）事务所 关于 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划（草案）的 法律意见书 国浩津法意字（2023）第 363 号 致：大连连城数控机器股份有限公司 国浩律师（天津）事务所（以下简称"本所"）受大连连城数控机器股份有限 公司(以下简称"公司"、"上市公司"或"连城数控")的委托，担任大连连城数控机 器股份有限公司第二期股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励 计划"）事项的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《监管办法》"）、 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》 （以下简称"《持续监管指引》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行） ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-065 大连连城数控机器股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 10 日 2.会议召开地点：无锡公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 7 日以邮件方式发出 5.会议主持人：董事长李春安先生 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事冯世超、李小锋、王鸣、王岩、陈克兢因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》 1.议案内容： 1 为增强公司人员稳定性，吸引和留住对公司发展具有核心作用的优秀人 才，保证公司长期稳定发展，公司董事会拟提名白太巨、白雪新、蔡广龙等 237 人为公司核心员工。 具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披 ...