中信建投证券股份有限公司 关于 北京中航泰达环保科技股份有限公司 股票向不特定合格投资者公开发行 并在精选层挂牌 之 发行保荐书 保荐机构 二〇二〇年五月 保荐人出具的发行保荐书 保荐机构及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人包红星、李旭东根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会 的有关规定以及全国股转公司的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照 依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行 保荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 保荐人出具的发行保荐书 目 录 | 释 义 | | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人… | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员… | | 三、发行人基本情况. | | 四、保荐机构与发行人关联关系的说明 | | 五、保荐机构内部审核程序和内核意见…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2024-01- | | | | | 华泰证券股份有限公 | 民生证券股份有限公 | | 08 | 837242 | 建邦科技 | 20.09 | 62000 | 司上海牡丹江路证券 | 司上海自贸试验区分 | | | | | | | 营业部 | 公司 | | 2024-01- | 836263 | 中航泰达 | 7.45 | 156000 | 华泰证券股份有限公 司上海牡丹江路证券 | 民生证券股份有限公 司上海自贸试验区分 | | 08 | | | | | | | | | | | | | 营业部 | 公司 | | 2024-01- | | | | | 国金证券股份有限公 | 华泰证券股份有限公 | | 08 | 831152 | 昆工科技 | 18.77 | 200000 | 司南昌世贸路证券营 | 司北京西三环国际财 | | | | | | | 业部 | 经中心证券营业部 | | 2024-01- | | | | | ...

证券代码：836263 证券简称：中航泰达 公告编号：2024-001 北京中航泰达环保科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 3 日 2.会议召开地点：公司会议室 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 11 人，持有表决权的股份总数 87,912,806 股，占公司有表决权股份总数的 62.81%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 7 人，持有表决权的股份总数 29,885,541 股，占公司有表决权股份总数的 21.35%。 其中，中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员及其关联方，以及单独 或者合计持有公司 5%以上股份的股东及其关联方以外的其他股东）出席的总体 情况，通过现场和网络投票的中小股东及股东代理人 5 名，代表公司有表决权的 股份总数 2,735,541 股，占公司有表决权的股份总数的 1.95%。 （三）公司 ...

2024 年第一次临时股东大会 之法律意见书 二〇二四年一月 中银律师事务所 ZHONG YIN LAW FIRM 地址:北京市朝阳区光华路 2 号正大中心北塔 11-12 层 邮编：100022 电话:010-65876666 传真:010-65876666-6 北 PT 关于北京中航泰达环保科 装股份有限公司 法律意见书 北京中银律师事务所 关于北京中航泰达环保科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 之法律意见书 致:北京中航泰达环保科技股份有限公司 北京中银律师事务所(以下简称"本所")接受北京中航泰达环保科技股份 有限公司(以下简称"公司")的委托,指派见证律师出席公司 2024年第一次 临时股东大会(以下简称"本次股东大会")进行法律见证,并依据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以下简称"《上 市规则》")等法律、法规和规范性文件,以及《北京中航泰达环保科技股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")《北京中航泰达环保科技股份有限 公司股东大会议事规则》(以下简称"《股东大会议 ...

证券代码：836263 证券简称：中航泰达 公告编号：2024-001 北京中航泰达环保科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 3 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合方式 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长刘斌 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序均符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 11 人，持有表决权的股份总数 87,912,806 股，占公司有表决权股份总数的 62.81%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 7 人，持有表决权的股份总数 29,885,541 股，占公司有表决权股份总数的 21.35%。 其中，中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员及其关联方， ...

中银律师事务所 ZHONG YIN LAW FIRM 地址:北京市朝阳区光华路 2 号正大中心北塔 11-12 层 邮编：100022 电话:010-65876666 传真:010-65876666-6 北 PT 关于北京中航泰达环保科 装股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 之法律意见书 北京中银律师事务所(以下简称"本所")接受北京中航泰达环保科技股份 有限公司(以下简称"公司")的委托,指派见证律师出席公司 2024年第一次 临时股东大会(以下简称"本次股东大会")进行法律见证,并依据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以下简称"《上 市规则》")等法律、法规和规范性文件,以及《北京中航泰达环保科技股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")《北京中航泰达环保科技股份有限 公司股东大会议事规则》(以下简称"《股东大会议事规则》")的规定就公司 本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序、表决结果等 有关事宜出具法律意见书。 本所律师依据法律意见书出具目前已经发生或存在的 ...

证券代码：836263 证券简称：中航泰达 公告编号：2023-113 根据公司运营对资金的需要，公司 2024 年拟以信用、抵押、质 押、保证等方式向工商银行、建设银行、农业银行、交通银行、邮储 银行、中信银行、浦发银行、兴业银行、杭州银行、北京银行、北京 农商银行、中国银行、招商银行、华夏银行、民生银行、平安银行、 厦门国际银行、广发银行、恒丰银行、宁波银行、上海银行、江苏银 行、光大银行、花旗银行、星展银行、平安国际融资租赁等金融机构 申请综合授信业务，授信总额度不超过人民币 30,000.00 万元，期限 不超过 3 年。 公司实际控制人将视具体业务情况向上述金融机构提供如下担 保，包括但不限于： （一） 实际控制人提供个人连带责任担保； （二） 由北京中关村科技融资担保有限公司为公司向上述金融机构 1 申请授信业务在额度范围内提供担保，公司实际控制人及其关联方向 北京中关村科技融资担保有限公司提供反担保。 公司拟申请的授信额度不等同于公司实际在金融机构的借款金 额，具体金融机构、公司实际融资方式、担保方式、融资利率、融资 期限、融资额度等由公司与金融机构实际签订的合同为准。综合授信 的内容包括但不限 ...

证券代码：836263 证券简称：中航泰达 公告编号：2023-102 北京中航泰达环保科技股份有限公司 对外担保管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 北京中航泰达环保科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京中航泰达环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券 交易所股票上市规则（试行）》、《北京中航泰达环保科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）和其他有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并范围内的控股子公司。 一、 审议及表决情况 本制度经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。 第三条 公司对外担保的内部控制应遵循合法、 ...

证券代码：836263 证券简称：中航泰达 公告编号：2023-111 苏伟先生，1982 年 5 月出生，中国国籍，北京科技大学工学博士学位。2015 年 1 月至今历任北京科技大学讲师、副教授、教授。曾荣获国家生态环境保护专业技术青年 拔尖人才、北京市科学技术一等奖等殊荣。 北京中航泰达环保科技股份有限公司 独立董事任命公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、任免基本情况 （一）任免的基本情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》及《公司章程》的相关规定， 2023 年 12 月 18 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议审议并通过《关于提名公 司独立董事的议案》。 提名苏伟先生为公司独立董事，任职期限与第三届董事会董事任期保持一致，本次 任免尚需提交股东大会审议，自 2024 年第一次临时股东大会决议通过之日起生效。上 述提名人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0.00%，不是失信联 ...

证券代码：836263 证券简称：中航泰达 公告编号：2023-105 北京中航泰达环保科技股份有限公司 董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 北京中航泰达环保科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为进一步规范北京中航泰达环保科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京中航泰达环保科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和其他有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营 ...