广东芭薇生物科技股份有限公司 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 天 职 业 字 [2024]13456-3 号 目 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 -- - 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 -- -3 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.mof.com.spf.up.st/pl.jp.fxf.jp.jp.jp.fxt.cn.org.com.cng.com.cn/】 进行查测 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]13456-3 号 广东芭薇生物科技股份有限公司全体股东; 我们审核了后附的广东芭薇生物科技股份有限公司(以下简称"广东芭薇")《广东芭薇生 物科技股份有限公司关于募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 广东芭薇管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、北京证券交易所颁布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等相关规定编制《广东芭薇生物科技股份有限公司关于募集资金存放与使用情况的专项报告》, 并保证其内容的真实 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-032 广东芭薇生物科技股份有限公司拟续聘 2024 年度会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或 披露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 服务及收费情况：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供 9 年审计服务，上期审计收费 40 万元，本期审计收费未确定 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 公司拟聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024 年年度的审计 机构。 1.基本信息 会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1988 年 12 月 1 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域 首席合伙人：邱靖之 2023 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-045 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，依照《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规、规范性文件和《广东芭薇生物科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定合格投资者发行证券 （包括公开发行股票并在北交所上市、增发、发行可转换公司债券等）以及向特 定对象发行证券募集的资金，但不包括实施股权激励计划募集的资金。 广东芭薇生物科技股份有限公司募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2024 年 4 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-034 截至 2021 年 12 月 27 日，公司已收到由各认购对象一次缴足的认购 款总额：104,524,155.00 元，缴存银行为中国工商银行股份有限公司广州黄 石路支行，账号为 3602074029200401376，天职国际会计师事务所(特殊普通 合伙)对募集资金的缴存情况进行审验，并出具了天职业字[2021]46740 号验 资报告。 截止 2023 年 4 月 7 日，公司 2021 年第二次股票定向发行募集资金已全 部使用完毕并销户，详情请见《广东芭薇生物科技股份有限公司关于募集资金 专项账户销户的公告》（公告编号：2023-005）。 二、募集资金管理情况 广东芭薇生物科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指 南》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《北京证券交易所股票上市 规则（试 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-031 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于购买公司和董监高责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司风 险管理体系，加强风险管控，促进公司董事、监事及高级管理人员充分履职， 保障广大投资者利益，公司拟为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责 任保险，具体情况如下： 一、责任险方案 1、投保人：广东芭薇生物科技股份有限公司 4、保险费：不超过人民币 159,000 元/年（具体以与最终签订保单的数额 为准） 5、保险期限：12 个月（后续每年可续保或重新投保） 2、被保险人：公司及全体董事、监事、高级管理人员 3、赔偿限额：不超过人民币 30,000,000 元/年（具体以与最终签订保单 的数额为准） 二、审议程序 2024 年 4 月 25 日公司召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事 会第十七次会议，审议了《关于购买公司和董监高责任险的议案》。根据《 ...

广东芭薇生物科技股份有限公司年报信息披露重大差错 责任追究制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2024 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第二十七次会议审 议通过。 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-051 二、 制度的主要内容，分章节列示： 广东芭薇生物科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信 息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律法规及《广东芭 薇生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务或其他个人原因导致年报信息 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-040 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以 下简称"《上市规则》")和《广东芭薇生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会日常事务 广东芭薇生物科技股份有限公司董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2024 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第二十七次会议审 议通过，尚需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 广东芭薇生物科技股份有限公司 董事会议事规则 董事会秘书负责处理董事会日常事务。 第三条 董事会专门委员会 董事会应当设立审计委员会，并可根据需要设立战略委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会等相关委员会。 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-028 广东芭薇生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（蔡光云） 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任 除独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公 司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公 司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利 益，不存在影响独立性的情况。 二、 出席会议的情况 经2023 年 10 月 25 日公司第三届董事会第二十二次会议、2023 年 11 月 10 日2023 年第二次临时股东大会审议通过《关于提名蔡光云先生为第三届 董事会独立董事候选人的议案》，任命本人为公司第三届董事会独立董事。 三、与公司内审部及会计师事务所的沟通情况 报告期内，本人通过电话、网络等方式积极与内审部门沟通年度审计计划， 对公司内审工作中关注到的重大事项进行跟进，对公司内部 ...

万联证券股份有限公司 截至 2021 年 12 月 27 日，公司已收到由各认购对象一次缴足的认购款总额： 104,524,155.00 元，缴存银行为中国工商银行股份有限公司广州黄石路支行，账 号为 3602074029200401376，天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)对募集资金 的缴存情况进行审验，并出具了天职业字[2021]46740 号验资报告。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理制度建立情况 为进一步规范公司募集资金的管理，提高资金使用效率和效益，保护投资者 的利益，2016 年 10 月 21 日和 2016 年 11 月 7 日，公司分别召开第一届董事会 1 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 万联证券股份有限公司（以下简称"万联证券"或"保荐机构"）作为广东 芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"芭薇股份""广东芭薇"或"公司"）的 持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所 上市公司持续监管办法（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务 指南》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《北京 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-019 广东芭薇生物科技股份有限公司 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 4 月 15 日 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：现场和网络视频会议 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 10 日以电话方式发出 5.会议主持人：董事长冷群英女士 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 3.回避表决情况： 本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关 规定，所作决议合法合规。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司为全资子公司提供担保的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司同日在北京证券交易 ...