湖南启元律师事务所 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 2020年年度股东大会的 法律意见书 二〇二一年五月十日 致：广东芭薇生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受广东芭薇生物科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席了公司 2020 年年度股东大会 （以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人 员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见证，并发 表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全 国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称"《治理规则》》"）等我国 现行法律、法规、规范性文件以及《广东芭薇生物科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定出具本法律意见书。 本所律师声明如下： （一）本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严 格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证， 保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所 ...

湖南启元律师事务所 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 2021年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二一年五月十七日 致：广东芭薇生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受广东芭薇生物科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席了公司 2021 年第一次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、出席 会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见证， 并发表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全 国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称"《治理规则》"）等我国 现行法律、法规、规范性文件以及《广东芭薇生物科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定出具本法律意见书。 本所律师声明如下： 3、本次股东大会股权登记日的公司股东名册、出席现场会议的股东的到会登 （一）本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严 格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚 ...

公告编号：2021-031 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"芭薇股份"或"公司"）于 2021 年 4 月 19 日第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第八次会议审议通过《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>的议案》。2021 年 5 月 10 日，公 司 2020 年年度股东大会审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草 案）>的议案》。 除《2021 年限制性股票激励计划（草案）》约定的不得成为激励对象的情形 外，本次激励计划未设置其他获授权益的条件。根据《非上市公众公司监管指引 第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》、《全国中小企业股 份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》的规定，挂牌公司股权激励 计划规定不得成为激励对象的情形，不视为获授权益条件，挂牌公司股 ...

公告编号：2021-037 2021 年 5 月 14 日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过《关于提 请召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》，批准本次会议 （三）会议召开的合法性、合规性 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于召开 2021 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2021 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 本次股东大会会议的召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。本次股东大会的召开不需要相关部门的批准或履行必要 程序。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 同一表决权仅选择现场投票、网络投票中的一种方式，如同一表决权出现重 复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 公告编号：2021-037 （五）会议召开 ...

华创证券有限责任公司 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划的 合法合规意见 主办券商：华创证券有限责任公司 1 2 释义 释义项目 释义 公司、芭薇股份 指 广东芭薇生物科技股份有限公司 本次激励计划、本计划 指 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 划 限制性股票 指 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到 本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 激励对象 指 按照本计划规定，获得限制性股票的在公司任职的符合条件 的公司董事 限制性股票授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易 日 授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用 于担保、偿还债务的期间 解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限 制性股票可以解除限售并挂牌流通的期间 解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需 满足的条件 证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转系统 ...

公告编号：2021-033 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 2020 年年度权益分派方案已获 2021 年 5 月 10 日召开的股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下： 本次权益分派基准日合并报表归属于母公司的未分配利润为 50,777,246.78 元，母公司未分配利润为 49,412,488.53 元。本次权益分派共计派发现金红利 12,240,000 元。 一、权益分派方案 1、本公司 2020 年年度权益分派方案为： 以公司现有总股本 61,200,000 股为基数，向全体股东每 10 股派人民币现金 2 元。 2、扣税说明： （1） 个人股东、投资基金适用股息红利差别化个人所得税政策（财政部 税 务总局 证监会公告 2019 年第 78 号），个人股东、投资基金持股 1 个月（含 1 个月）以内，每 10 股补缴税款 0.4 元；持股 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的， 每 10 股补缴税款 0.2 元；持股超过 1 年的，不需补缴税款。 （2）对合格境外投资者（QFII）股东，根据国税函[2009]47 号，公司按 10% ...

公告编号：2021-030 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长冷群英 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 广东芭薇生物科技股份有限公司 2020 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2021 年 5 月 10 日 2.会议召开地点：广东芭薇生物科技股份有限公司工厂 4 楼培训室 本次股东大会会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席本次股东大会的股东及股东代理人共 33 人，持有表决权的股份总数 42,178,842 股，占公司有表决权股份总数的 68.9197%：其中出席本次股东大会现 场会议的股东及股东代理人共 32 名，持有表决权的股份总数 42,176,842 股，占 公司有表决权股份总数的 68 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 公告编号：2021-038 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 14 人，持有表决权的股份总数 40,610,447 股，占公司有表决权股份总数的 66.3569%。其中：出席现场会议的股 东及代理人共 12 名，代表公司有表决权股份 40,601,447 股，占公司有表决权 股份总数的 66.3422%；通过网络投票的股东 2 名，代表公司有表决权股份 9,000 股，占公司总股本的 0.0147%。 中小股东出席会议 5 名，持有表决权的 股份总数 1,442,000 股，占公司有表决权股份总数的 2.3562%。 1.会议召开 ...

广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 5 月 14 日 召开了第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司申请银行贷款暨关联 担保》的议案。作为公司的独立董事，根据《公司章程》等规定，本着谨慎的原 则，基于独立判断的立场，发表独立意见如下： 公告编号：2021-036 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第二届董事会第二十一次会议相关事项之独立董事独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司本次申请银行贷款暨关联担保业务是因正常的生产经营需要而发生的， 该议案符合公司实际经营情况，交易内容合法有效，定价公允合理，符合相关法 律法规和《公司章程》的规定，不存在损害投资者和债权人利益的情况，不存在 损害其他股东利益的行为。 综上，我们同意上述议案，并同意将《关于公司申请银行贷款暨关联担保》 的议案提交股东大会审议。 特此公告！ 广东芭薇生物科技股份有限公司 独立董事：何红渠、周世勇 2021 年 5 月 ...

广东芭薇生物科技股份有限公司股票定向发行说明书（修订稿） 公告编号：2021-032 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年第一次股票定向发行说明书 （修订稿） 住所：广州市白云区新贝路 5 号 主办券商 华创证券 住所：贵州省贵阳市龙岩区中华北路 216 号 2021 年 5 月 广东芭薇生物科技股份有限公司股票定向发行说明书（修订稿） 公告编号：2021-032 声明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明 书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均 属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 | 声明 | 2 | | --- | --- | | 目录 | 3 | | 释义 | 4 ...