公告编号：2021-024 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2021 年 4 月 28 日 2.会议召开地点：铭润商务大厦 D 栋 6 楼研发中心会议室 3.会议召开方式：现场投票 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2021 年 4 月 13 日 以电话方式发出 5.会议主持人：丁辉 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》 的相关规定，所作决议合法合规。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 5 人，出席和授权出席监事 5 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司< 2021 年第一次股票定向发行说明书>的议案》 1.议案内容： 本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。 公告编号：2021-024 信 ...

公告编号：2021-022 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于 2020 年年度股东大会变更会议时间的通知公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 变更召开时间后的股东大会股权登记日为 2021 年 5 月 7 日。 其他相关事项参照公司 2021 年 4 月 19 日披露的公告，公告编号：2021-004。 四、 其他 一、 会议召开基本情况 二、 变更召开股东大会时间原因 现因会务安排需要，经审慎研究，决定 2020 年年度股东大会现场会议召开时间由 2021 年 5 月 11 日 14:00 变更为 2021 年 5 月 10 日 14:00。 三、 变更后股东大会基本情况 （一） 股东大会届次 本次会议为 2020 年年度股东大会。 （二） 原股东大会召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2021 年 5 月 11 日 14:00，预计会期 0.5 天。 2、 网络投票起止时间：2021 年 5 月 10 日 15:00— ...

公告编号：2021-026 广东芭薇生物科技股份有限公司独立董事 关于公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的独立意见 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"、"芭薇股份"）于 2021 年 4 月 19 日召开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第八次会议 审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>的议案》。根据 《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称"《公众公司办法》"）、《非上 市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》 （以下简称"《监管指引》"）的相关规定，公司对 2021 年限制性股票激励计 划激励对象名单在公司内部进行了公示。我们作为公司的独立董事，就公司第二 届董事会第十九次会议审议的相关议案及公示情况，在查阅公司提供的相关资 料、了解相关情况后，基于独立判断的立场，就相关公示情况及核查情况发表独 立意见如 ...

公告编号：2021-027 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司监事会 关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示 情况说明及核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"、"芭微股份"）于 2021 年 4 月 19 日召开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第八次会议 审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>的议案》。根据 《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称"《公众公司办法》"）、《非上 市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》 （以下简称"《监管指引》"）的相关规定，公司对 2021 年限制性股票激励计 划激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象 进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况 1、公司于 2021 年 4 月 19 日在全国中小企业股份转让系统网站 （ ...

关于召开 2021 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 公告编号：2021-025 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 （一）股东大会届次 本次会议为 2021 年第一次临时股东大会。 （二）召集人 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 同一表决权仅选择现场投票、网络投票中的一种方式，如同一表决权出现重 复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 公告编号：2021-025 本次股东大会的召集人为董事会。 2021 年 4 月 28 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过《关于提请 召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》，批准本次会议 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会会议的召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。本次股东大会的召开不需要相关部门的批准或履行必要 程序。 （四）会议召开方式 （五）会议召开日 ...

公告编号：2021-023 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第二届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 5.会议主持人：董事长冷群英女士 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关规 定，所作决议合法合规。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2021 年 4 月 28 日 2.会议召开地点：铭润商务大厦 D 栋 6 楼研发中心会议室 3.会议召开方式：现场表决 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2021 年 4 月 13 日以通讯方式发出 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于签署附生效条件<股份认购协议>的议案》 1.议案内容： 公司拟与本次发行对象签署附生效条件的股份认购协议，该等协议在本次定 向 ...

公告编号：2021-029 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案） （修订稿） 二零二一年五月 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）（修订稿） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励 计划所获得的全部利益返还公司。 - 2 - 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）（修订稿） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激 励和员工持股计划的的监管要求（试行）》和其他有关法律、法规、规范性文件 以及《广东芭薇生物科技股份有限公司章程 ...

华创证券有限责任公司关于 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案） 的合法合规意见 二〇二一年四月 | 释义 2 | | --- | | 一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见 3 | | 二、关于员工持股计划标的股票来源是否合法合规的意见 3 | | 三、关于员工持股计划的资金来源是否合法合规的意见 4 | | 四、关于业绩考核指标的设置、发行价格设定等员工持股计划主要内容是否合 | | 法合规的意见 4 | | 五、关于员工持股计划的设立形式、管理模式是否合法合规的意见 6 | | 六、关于员工持股计划锁定期、转让、退出等安排是否合法合规的意见 6 | | 七、关于本次员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见 7 | | 八、关于本次员工持股计划草案内容是否符合《监管指引第 号》的规定的合 6 | | 法合规的意见 8 | | 九、关于本次员工持股计划是否存在明显损害挂牌公司及全体股东利益的情形 | | 的意见 8 | | 十、结论 9 | 员工持股计划的对象系依据《公司法》、《证券法》、《监管指引第 6 号》 等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和 ...

公告编号：2021-028 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）的修订公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公告编号：2021-028 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 4 月 19 日在 全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（公告编号：2021-005），根据全国中小企业 股份转让系统有限责任公司（以下简称"全国股转公司"）关于公司限制性股票激 励计划（草案）的反馈意见及公司事后审查，对《2021 年限制性股票激励计划 （草案）》进行了修订。现对有关信息修订如下： 一、修订事项的具体内容 （一）第四章 二、激励对象的范围 原规定："本激励计划授予的激励对象共计 1 人，为公司董事陈彪先生。" 修订后："本激励计划授予的激励对象共计 1 人，为公司董事陈彪先生，其 与公司控股股 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 公告编号：2021-039 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于敏感期交易及致歉公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事高义先生于 2021 年 4 月 1 日、2021 年 4 月 6 日通过全国中小企业股份转让系统以集合竞价方式 分别减持 2,123 股、430 股，合共减持 2553 股。减持后其持股数由 600,000 股 变更为 597,447 股，持股比例由 0.9804%变更为 0.9762%。 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第七十七条规定："挂 牌公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖 本公司股票：（一）公司年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告日 期的，自原预约公告日前 30 日起算，直至公告日日终；（二）公司业绩预告、 业绩快报公告前 10 日内；（三）自可能对公司股票及其他证券品种交易价格、 投资 ...