股票定向发行自律监管意见的函的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公告编号：2021-044 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司 鉴于公司本次股票定向发行后股东累计超过 200 人，公司本次发行需要向中 国证监会申请核准，故本次股票定向发行事宜尚存在不确定性。公司将根据该事 项进展情况，严格按照法律、法规和规范性文件的相关规定和要求及时履行信息 披露义务。敬请广大投资者关注，并注意投资风险。 特此公告。 广东芭薇生物科技股份有限公司 董事会 2021 年 6 月 25 日 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 5 月 31 日向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称"全国股转公司"）报 送了定向发行申请文件。 公司于 2021 年 6 月 24 日收到了全国股转公司出具的《关于广东芭薇生物科 技股份有限公司股票定向发行自律监管意见的函》（股转系统函 ...

公告编号：2021-057 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 股票定向发行认购结果公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 2021 年 5 月 10 日，广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）2020 年年度 股东大会审议通过了《关于公司<2021 年员工持股计划（草案）>的议案》及关于《公司<2021 年第一次股票定向发行说明书>的议案》等相关议案，并于 2021 年 7 月 13 日披露《广东芭 薇生物科技股份有限公司股票定向发行认购公告》，对于投资者认购安排、认购成功的确认 办法、缴款账户及其他事项进行了说明。 本次认购期为 2021 年 7 月 15 日（含当日）-2021 年 7 月 22 日（含当日）。截至 2021 年 7 月 22 日，本次定向发行认购期结束。 本次认购对象合计1人，募集资金合计3,855,957元。现将具体认购结果公告如下： 一、现有股东优先认购结果 根据《公司章程》第十七条规定："公司发行股票时，公司在册股东对发行 ...

公告编号：2021-052 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于股东持股情况变动的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 本次持股变动基本情况 2021 年 7 月 9 日，陈彪通过取得挂牌公司发行的新股方式，增持芭薇股 份 4,160,000 股,持股比例由 0%增加至 6.36%。上述股份变动不会导致公司第 一大股东、控股股东、实际控制人发生变化。 （三） 投资者基本情况 （二） 股份变动涉及的相关股权转让协议、行政批准文件、司法裁定书的主要 内容 1.《广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》 2.《广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票授予协议书》 公告编号：2021-052 1、 自然人基本信息 | 姓名 | 陈彪 | | --- | --- | | 性别 | 男 | | 国籍 | 中国 | | 是否拥有永久境外居留权 | 否 不适用 | | 住所/通讯地址 | 广州市海 ...

公告编号：2021-042 2021 年 5 月 31 日，公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报送了 本次股票定向发行申请文件。全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司出 具了《受理通知书》（编号：DF20210531028），公司报送的股票定向发行申请 文件符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》的相关要求，予以受 理。 公司将根据相关事项进展情况，严格按照相关法律、法规和规范性文件的相 关规定和要求及时履行披露义务。公司申请在全国中小企业股份转让系统定向发 行股票的相关事宜尚需全国中小企业股份转让系统有限责任公司及中国证监会 审核，故定向发行事宜尚存在不确定性，敬请广大投资者关注，并注意投资风险。 广东芭薇生物科技股份有限公司 董事会 关于收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司股票定 向发行受理通知书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 5 月 10 日 召开了 2020 年年度股东大会，审议通过 ...

公告编号：2020-073 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 一、会议召开和出席情况 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年第二次职工代 表大会于 2021 年 8 月 3 日上午在芭薇股份创新中心 8 楼会议室以现场表决方式 召开。会议通知于 2021 年 7 月 19 日以书面形式通知各位职工代表。本次会议由 胡红星先生主持，会议应到职工代表 42 名，实到职工代表 42 名。 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关规 定，所作决议合法合规。 二、会议审议议案及表决情况 审议通过《关于选举游伟金先生担任公司第三届监事会职工代表监事的议案》 议案内容：鉴于公司第二届监事会任期将于 2021 年 8 月 18 日届满，现 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，选举游伟金先生担任第三届监事会 职工代表监事，其将与股东代表监事一起组成第三届监事会，任期三年，与股东 代表监事任期一致。 游伟金先生不存在被中国证监会及其他有关监管单位采取监管措施、进行处 罚的情况，不属于失信联合惩戒对象。具备担任公司监事的资 ...

公告编号：2020-071 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 独立董事候选人声明（何红渠） 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范性文件及全国中小企 业股份转让系统业务规则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《公务员法》的相关规定； 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 （三）最近三年内在境内上市公司、创新层或精选层挂牌公司担任过独立董 事； （四）全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司） 规定的其他条件。 本人何红渠，已充分了解并同意由提名人广东芭薇生物科技股份有限公司董 事会提名为广东芭薇生物科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任广东芭薇 生物科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下： 一、本人已同时符合以下条件： （二）具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验； （一）具备挂牌公司运作 ...

公告编号：2021-076 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 出席和授权出席本次股东大会的股东共 13 人，持有表决权的股份总数 44,761,447 股，占公司有表决权股份总数的 68.48%。其中：出席现场会议的股东 及代理人共 13 名，代表公司有表决权股份 44,761,447 股，占公司有表决权股 份总数的 68.48%；通过网络投票的股东 0 名，代表公司有表决权股份 0 股， 占公司总股本的 0%。 中小股东出席会议 3 名，持有表决权的股份总数 1,433,000 股，占公司有表决权股份总数的 2.19%。 1.会议召开时间：2021 年 8 月 11 日 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长冷群英女士 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出 ...

公告编号：2021-058 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于股东大会授权董事会审议公司 2021 年度向金融机构申请和 办理综合授信融资及贷款的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、授信情况概述 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）为满足生产经营及业 务发展需要，公司拟以担保、抵押、信用等方式向银行预计申请总额不超过人民 币 30,000 万元的综合授信额度（包含已授信的额度及子公司授信额度），现公 司拟召开临时股东大会授权董事会审议公司 2021 年度综合授信事宜，授信种类 包含但不限于各类贷款、保函、信用证、承兑汇票、贸易融资等。 公司申请的上述授信额度不等同于公司实际融资额，具体授信额度、授信期 限、贷款利率等事宜以公司与银行签订的合同为准。 在办理授信过程中，除信用保证外，公司董事会可以根据实际情况决定用公 司资产为相关授信进行抵押，也可以在征得第三方同意的前提下，由包括公司控 股股东、实际控制人在 ...

公告编号：2021-065 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2021 年 8 月 3 日 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：现场表决 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2021 年 7 月 19 日以电话方式发出 5.会议主持人：丁辉先生 1.议案内容： 议案详情请参见同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台 (www.neeq.com.cn)披露的《广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年半年度报 告》（公告编号：2021-063） 公告编号：2021-065 2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关规 定，所作决议 ...

一、换届基本情况 （一）董事长、高级管理人员换届的基本情况 公告编号：2021-079 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司董事长、监事会主席、高级管 理人员换届公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第三届董事会第一次会议于 2021 年 8 月 18 日审议并通过： 选举冷群英女士为公司董事长、总经理，任职期限三年，自 2021 年 8 月 18 日起生 效。上述选举人员持有公司股份 18,000,000 股，占公司股本的 27.01%，不是失信联合 惩戒对象。 选举夏玲玲女士为公司财务负责人，任职期限三年，自 2021 年 8 月 18 日起生效。 上述选举人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象。 选举单楠先生为公司董事会秘书，任职期限三年，自 2021 年 8 月 18 日起生效。上 述选举人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象。 （ ...