湖南启元律师事务所 关于 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021年第二次股票定向发行合法合规的 法律意见书 二零二一年十月 湖南省长沙市芙蓉中路二段 359 号佳天国际新城 A 座 17 层 410007 电话：（0731）82953778 传真：（0731）82953779 网站：www.qiyuan.com 湖南启元律师事务所 法律意见书 致：广东芭薇生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受广东芭薇生物科技股份有限 公司（以下简称"芭薇股份"或"公司"）的委托，担任公司 2021 年第二次股票定 向发行（以下简称"本次发行"）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公 众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中 小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票 定向发行规则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法 律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规及规范性文件的规定，按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次发行的有关事项进 行法律核查，并出具 ...

公司本次申请银行贷款暨关联担保业务是因正常的生产经营需要而发生的， 该议案符合公司实际经营情况，交易内容合法有效，定价公允合理，符合相关法 律法规和《公司章程》的规定，不存在损害投资者和债权人利益的情况，不存在 损害其他股东利益的行为。 综上，我们同意上述议案，并同意将《关于公司申请银行贷款暨关联担保的 议案》提交股东大会审议。 特此公告！ 广东芭薇生物科技股份有限公司 独立董事：何红渠、周世勇 2021 年 9 月 30 日 公告编号：2021-089 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第三届董事会第二次会议相关事项之独立董事独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 9 月 30 日召 开了第三届董事会第二次会议审议通过了《关于公司申请银行贷款暨关联担保的 议案》。作为公司的独立董事，根据《公司章程》等规定，本着谨慎的原则，基 于独立判断的立场，发表独立意见如下 ...

公告编号：2021-083 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第三届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2021 年 9 月 30 日 5.会议主持人：董事长冷群英女士 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关规 定，所作决议合法合规。 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2021 年 9 月 13 日以电话方式发出 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 <2021 年第二次股票定向发行说明书>的议案》 1.议案内容： 议案详情请参见同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台 (ww ...

湖南启元律师事务所 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 2021年第五次临时股东大会的 法律意见书 二〇二一年十月十八日 致：广东芭薇生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受广东芭薇生物科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席了公司 2021 年第五次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、出席 会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见证， 并发表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全 国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称"《治理规则》"）等我国 现行法律、法规、规范性文件以及《广东芭薇生物科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定出具本法律意见书。 本所律师声明如下： （一）本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严 格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证， 保证本法律意见所认定的事实真实、准 ...

公告编号：2021-092 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于 2021 年第一次股票发行募集资金专用账户 销户的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整 承担个别及连带责任。 一、募集资金的基本情况： 二、募集资金的管理情况： 为规范募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据相关规定要 第 1 页 共 3 页 公告编号：2021-092 求，公司特制定《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管 理，并对募集资金的使用执行严格的审批程序,以保证专款专用。针 对公司 2021 年第一次定向发行股票募集资金，公司召开第二届董事 会第十九次会议、第二届监事会第九次会议和 2020年年度股东大会 审议通过《关于拟签署三方监管协议的议案》，对本次发行募集资金 进行专户管理。 三、募集资金实际使用情况： 公司按照已披露的《股票定向发行说明书》的募集资金用途存放 和使用股票发行募集资金，实行专款专用。截至募集资金专项账户注 销日，公司股票定向发行募集资金已全部使用完毕，实际使用情况如 ...

华创证券有限责任公司关于 广东芭薇生物科技股份有限公司 股票定向发行的 推荐工作报告 主办券商：华创证券有限责任公司 | 释义项目 | | 释义 | | --- | --- | --- | | 公司、芭薇股份、发行人 | 指 | 广东芭薇生物科技股份有限公司 | | 云美产投 | 指 | 广州云美产业投资合伙企业（有限合伙），本次发行 | | | | 对象之一 | | 共青城联明 | 指 | 共青城联明股权投资合伙企业（有限合伙），本次发 | | | | 行对象之一 | | 锦盛新材 | 指 | 浙江锦盛新材料股份有限公司，本次发行对象之一 | | 股东大会 | 指 | 广东芭薇生物科技股份有限公司股东大会 | | 董事会 | 指 | 广东芭薇生物科技股份有限公司董事会 | | 监事会 | 指 | 广东芭薇生物科技股份有限公司监事会 | | 三会 | 指 | 股东大会、董事会、监事会 | | 《股票定向发行说明书》 | 指 | 《广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年第二次股票 | | | | 定向发行说明书（修订稿）》 | | 《投资协议》 | 指 | 《广东芭薇生物科技股份有限公司之投资协议》 | | ...

广东芭薇生物科技股份有限公司关于申请银行贷款暨关联担保公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公告编号：2021-088 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 一、关联交易概述 （一）关联交易概述 为满足公司发展需要，公司拟向浦发银行广州白云支行申请 1000 万元人民 币流动资金贷款。公司实际控制人冷群英、刘瑞学拟为本次贷款提供连带责任担 保，贷款具体事宜以最终签订的贷款协议内容为准。 （二）表决和审议情况 姓名：冷群英女士、刘瑞学先生 住所：广州市越秀区福今路 19 号 关联关系：冷群英女士直接持有公司 27.01%的股份，是公司控股股东，同 公告编号：2021-088 时担任公司董事长、总经理；刘瑞学先生直接持有公司 16.21%的股份，同时担 任公司董事、研发总经理；冷群英女士、刘瑞学先生是夫妻，冷群英与刘瑞学共 同为公司实际控制人。 三、交易的定价政策、定价依据及公允性 2021 年 9 月30日，第三届董事会第二次会议召开，审议通过《关于公司申 请银行 ...

广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年第二次股票定向发行说明书 住所：广州市白云区新贝路 5 号 主办券商 华创证券 住所：贵州省贵阳市龙岩区中华北路 216 号 2021 年 9 月 广东芭薇生物科技股份有限公司股票定向发行说明书 公告编号：2021-086 声明 广东芭薇生物科技股份有限公司股票定向发行说明书 公告编号：2021-086 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定 向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确 性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说 明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见， 均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任 何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责， 由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1 | | 声明 1 | | --- | --- | | | 目录 2 | | | 释义 3 | | 一、 | 基本信息 ...

公告编号：2021-085 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于召开 2021 年第五次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2021 年第五次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 2021 年 9 月 30 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过《关于提请召 开公司 2021 年第五次临时股东大会的议案》，批准本次会议。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会会议的召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。本次股东大会的召开不需要相关部门的批准或履行必要 程序。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 同一表决权仅选择现场投票、网络投票中的一种方式，如同一表决权出现重 复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 1. 股权登记日持有公司股份的股东。 股权登 ...

公告编号：2021-090 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2021 年 10 月 12 日 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：现场召开 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关规 定，所作决议合法合规。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于对全资子公司广东悠质检测技术有限公司增资的议案》 1.议案内容： 议案详情请参见同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台 (www.neeq.com.cn)披露的《广东芭薇生物科技股份有限公司对全资子公司增资 公告编号：2021-090 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2021 年 9 ...