湖南启元律师事务所 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 2022年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二二年一月二十八日 致：广东芭薇生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受广东芭薇生物科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席了公司 2022 年第一次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、 出席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师 见证，并发表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《非上市公众公司监督管 理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称"《治 理规则》"）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《广东芭薇生物科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定出具本法律意见书。 本所律师声明如下： （一）本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严 格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证， 保证本法律意见所认定的事实真实、 ...

公告编号：2022-005 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关规 定，所作决议合法合规。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 10 人，持有表决权的股份总数 40,139,547 股，占公司有表决权股份总数的 52.4015%。 其中通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共 1 人，持有表决权的股份 总数 100 股，占公司有表决权股份总数的 0.0001%。 1.会议召开时间：2022 年 1 月 28 日 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：√现场投票 √网络投票 □其他方式投票 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长冷群英女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （三）公司董事、监事 ...

公告编号：2022-006 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于股权解质押的公告（补发） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、股东股权解除质押的基本情况 2022 年 1 月 27 日，广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 接到控股股东、实际控制人冷群英女士通知，冷群英女士于 2017 年 11 月 1 日 质押给中国银行股份有限公司广州白云支行的 6,000,000 股股份（公告编号： 2017-046）现已全部解除质押（其中 3,000,000 股股份为公司于 2020 年 9 月 3 日 实施 2020 年半年度权益分派方案后新增，即公司向全体股东每 10 股送红股 10 股），其中 6,000,000 股为有限售条件股，并在中国证券登记结算有限责任公司 办理了解除证券质押登记的相关手续。 二、备查文件 中国证券登记结算有限责任公司出具的《解除证券质押登记通知》。 特此公告。 广东芭薇生物科技股份有限公司 董事 ...

公告编号：2022-010 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于监事换届公告的更正公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、更正情况 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 8 月 4 日 在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn ）披露了《广 东芭薇生物科技股份有限公司监事换届公告》（公告编号：2021-069）。经事后 审查，发现原披露内容存在错误，现将相关内容更正如下： 原为： （一）换届的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第二届监事会第十次会议于 2021 年 8 月 3 日审议并通过： 提名李适炜女士为公司监事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东大会审 议，自 2021 年第四次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名人员持有公 司股份 148,000 股，占公司股本的 0.23%，不是失信联合惩戒对象。 提名谭成康先生为公司监事，任职期限三 ...

公告编号：2021-069 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司监事换届公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、换届基本情况 （一）非职工代表监事换届的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第二届监事会第十次会议于 2021 年 8 月 3 日审议并通过： 提名李适炜女士为公司监事，任职期限三年，本次换届尚需提交 2021 年第四次临 时股东大会审议，自相关议案审议通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份 148,000 股，占公司股本的 0.23%，不是失信联合惩戒对象。 提名谭成康先生为公司监事，任职期限三年，本次换届尚需提交 2021 年第四次临 时股东大会审议，自相关议案审议通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份 0 股， 占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象。 （二）职工代表监事换届的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司 2021 年第二次职工代表大会于 2021 年 8 月 3 日审议并 ...

公告编号：2022-009 证券代码：837023 证券简称:芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 申请公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备案公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 公司公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导情况 （一） 与万联证券股份有限公司签订书面辅导协议 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 3 月 9 日与万联证券股份有限公司（以下简称"万联证券"）签订了《广东芭薇生物科 技股份有限公司与万联证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股 票并在北京证券交易所上市之辅导协议》。 （二） 提交辅导备案申请 公司于 2022 年 3 月 10 日向中国证券监督管理委员会广东监管局（以下 简称"广东证监局"）提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交 易所上市辅导备案申请材料，辅导机构为万联证券。 （三） 辅导备案材料受理 2022 年 3 月 10 日，广东证监局对公司报送的向不特定合格投资者公开发 ...

公告编号：2022-011 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司对控股孙公司增资的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、对外投资概述 （一）基本情况 公司全资子公司广州壹尚生物材料有限公司（以下简称"广州壹尚"）与杨 家友、海南铭诺秉宸基金管理有限公司、周大凯拟共同对海南壹尚生物科技有限 公司（以下简称"海南壹尚"）增资 500 万元，注册资本由 500 万元增加至 1,000 万元。其中广州壹尚出资人民币 200 万元，占本次增资的 40.00%，杨家友出资 人民币 150 万元，占本次增资的 30.00%，海南铭诺秉宸基金管理有限公司出资 人民币 100 万元，占本次增资的 20.00%，周大凯出资人民币 50 万元，占本次 增资的 10.00%。 （二）是否构成重大资产重组 本次交易不构成重大资产重组。 根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》以及《全国中小企业股份转 让系统并购重组业务规则适用指引第 1 号——重大资产 ...

公告编号：2022-012 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《对控股孙公司增资的议案》 1.议案内容： 公司全资子公司广州壹尚生物材料有限公司（以下简称"广州壹尚"）与杨 家友、海南铭诺秉宸基金管理有限公司、周大凯拟共同对海南壹尚生物科技有限 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2022 年 2 月 22 日以电话方式发出 5.会议主持人：董事长冷群英女士 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2022 年 3 月 11 日 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章 ...

万联证券股份有限公司 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 治理专项自查及规范活动的专项核查报告 万联证券股份有限公司（以下简称"万联证券"或"主办券商"）作为广东 芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"芭薇股份""挂牌公司"或"公司"）的 主办券商，根据全国中小企业股份转让系统下发的《关于开展挂牌公司治理专项 自查及规范活动的通知》（以下简称"《通知》"）等相关工作安排的要求，根据 芭薇股份自查情况并结合日常督导情况，对 2021 年度芭薇股份公司治理专项自 查及规范活动开展了专项核查工作，现将核查情况报告如下： 一、芭薇股份内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、 治理约束机制等相关情况 1、内部制度建设 芭薇股份根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则 建立了公司章程、股东大会制度、董事会制度、监事会制度、对外投资管理制度、 对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制 度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度、内幕知 情人登记管理制度等相关制度。 2、机构设置 芭薇股份董事会共 8 人，其中独立董事 2 人，会计专业独立董事 1 ...

公告编号：2022-024 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 （一）董事会审议和表决情况 2021 年年度权益分派预案公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 一、权益分派预案情况 根据公司 2022 年 4 月 28 日披露的 2021 年年度报告，截至 2021 年 12 月 31 日，挂牌公司合并报表归属于母公司的未分配利润为 55,298,429.30 元，母公司 未分配利润为 50,897,799.19 元。 公司本次权益分派预案如下：公司目前总股本为 76,600,000 股，拟以权益 分派实施时股权登记日应分配股数为基数（如存在回购股份的则以总股本减去回 购股份后的股份数为基数），以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金红利 2 元 （含税）。本次权益分派共预计派发现金红利 15,320,000 元，如股权登记日应分 配股数与目前预计不一致的，公司将维持分派比例不变，并相应调整分派总额。 实际分派结果以中国证券登记结算有限公司核算的结果为准。 ...