湖南启元律师事务所 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 2021年年度股东大会的 法律意见书 二〇二二年五月 致：广东芭薇生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受广东芭薇生物科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席了公司 2021 年年度股东大 会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、出席会 议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见证， 并发表本法律意见。 4、本次股东大会会议文件、表决资料等。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《非上市公众公司监督管 理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称"《治 理规则》"）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《广东芭薇生物科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定出具本法律意见书。 本所律师声明如下： （一）本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严 格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证， 保证本法律意 ...

公告编号：2022-044 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司监事辞职公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、辞职董监高的基本情况 （一）基本情况 本公司监事会于 2022 年 6 月 2 日收到监事谭成康先生递交的辞职报告，自股东大 会选举产生新任监事之日起辞职生效。上述辞职人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象，辞职后不再担任公司其它职务。 （二）辞职原因 谭成康先生因个人原因辞去监事职务。 二、上述人员的辞职对公司产生的影响 （一）本次辞职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，导致公司监事会成员人 数低于法定最低人数，未导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一。 根据《公司法》和《公司章程》的规定，在公司选举出新任监事之前，辞职监事 仍需按照相关规定继续履行监事职责。 （二）对公司生产、经营上的影响 谭成康先生辞职未对公司的生产、经营产生不利的影响。公司对谭成康先生在任 职期间勤勉尽责工 ...

公告编号：2022-039 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 调整前： 本激励计划的考核年度为 2021-2022 年两个会计年度，每个会计年度考核一 次，各年度业绩考核目标如下表所示： | 解除限售期 | 业绩考核目标 | | --- | --- | | 第一个解除限售期 | 公司需要满足下列两个条件之一： | | | 1、以公司2020年业绩为基数，公司2021年营业收入增长25%； | | | 2、以公司2020年业绩为基数，公司2021年净利润增长20%。 | | 第二个解除限售期 | 公司需要满足下列两个条件之一： | | | 1、以公司2020年业绩为基数，公司2022年营业收入增长50%； | | | 2、以公司2020年业绩为基数，公司2022年净利润增长40%。 | 注：（1）上述"净利润"指标以剔除激励计划激励及员工持股计划成本影响的经审计 的归属于公司股东的净利润为计算依据，下同， 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的 公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或 ...

公告编号：2022-038 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于召开 2022 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2022 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会会议的召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件 和《公司章程》的规定。本次股东大会的召开不需要相关部门的批准或履 行必要 程序。 （四）会议召开方式 本次会议召开方式为： √现场投票 √网络投票 □其他方式投票 同一表决权仅选择现场投票、网络投票中的一种方式，如同一表决权出现 重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 （六）出席对象 1. 股权登记日持有公司股份的股东。 股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见 下表）均有权出席股东大 ...

公告编号：2022-033 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关规 定，所作决议合法合规。 （一）审议通过《关于公司<2021 年度董事会工作报告>的议案》 1.议案内容： （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 28 人，持有表决权的股份总数 41,969,447 股，占公司有表决权股份总数的 57.9368%。 其中通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共 1 人，持有表决权的股份 总数 20,000 股，占公司有表决权股份总数的 0.0276%。 1.会议召开时间：2022 年 5 月 20 日 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心一楼会议室 3.会议召开方式：√现场投票 √网络投票 □其他方式投票 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人： ...

二〇二二年五月 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）（修订稿） 公告编号：2021-042 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年员工持股计划 （草案）（修订稿） 广东芭薇生物科技股份有限公司 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）（修订稿） 特别提示 一、本员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激 励和员工持股计划的的监管要求（试行）》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件 和《广东芭薇生物科技股份有限公司公司章程》的规定制定。 二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强 行分配等强制员工参加员工持股计划的情形。 三、本员工持股计划的参与对象为已与公司签订劳动合同的员工，包括高级管理 人员及核心技术（业务）员工， ...

本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关 规定，所作决议合法合规。 公告编号：2022-034 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2022 年 5 月 30 日 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议 案》 1.议案内容： 具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2022 年 5 月 12 日以电话方式发出 5.会议主持人：冷群英女士 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人 公告编 ...

公告编号：2022-043 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 5 月 30 日召 开的第三届董事会第九次会议审议通过了《关于调整 2021 年员工持股计划部分 业绩考核指标的议案》，董事会同意修订公司 2021 年发布的《广东芭薇生物科技 股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》及《广东芭薇生物科技股份有限公 司 2021 年员工持股计划管理办法》中"公司层面业绩考核要求"。本议案尚需提 交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年员工持股计划管 理办法（修订稿） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 二、 制度的主要内容，分章节列示： 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年员工持股计划管理办法 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"芭薇股份"或 "公司"）员工持股计划（以下简称" ...

广东芭薇生物科技股份有限公司 关于 2022 年第二次临时股东大会延期公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、 会议召开基本情况 （一） 股东大会届次 公告编号：2022-048 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 公告编号：2022-048 （二） 股东大会股权登记日 延期召开的股东大会股权登记日为 2022 年 6 月 16 日。 本次会议为 2022 年第二次临时股东大会。 二、 延期召开股东大会原因 鉴于公司部分董事与股东的工作安排将与原会议时间相冲突，为确保股东大会期 间公司董事与参会股东充分交流，遵循公平公正原则，维护公司和股东的合法权益， 经公司慎重考虑，决定将 2022 年第二次临时股东大会延期。 三、 延期后股东大会基本情况 （二） 原股东大会召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2022 年 6 月 20 日 14:00，预计会期 0.5 天。 2、网络投票起止时间：2022 年 6 月 19 日 15:00—2022 年 6 月 20 ...

公告编号：2022-053 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关规 定，所作决议合法合规。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 11 人，持有表决权的股份总数 40,663,447 股，占公司有表决权股份总数的 56.1340%。 其中通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共 0 人，持有表决权的股份 总数 0 股，占公司有表决权股份总数的 0%。 1.会议召开时间：2022 年 6 月 27 日 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：√现场投票 √网络投票 □其他方式投票 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长冷群英 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （三）公司董事、监事、高级管理人员列席 ...