证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-062 北京三元基因药业股份有限公司 2022 年股权激励计划预留权益授予公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1.2022 年 10 月 26 日，北京三元基因药业股份有限公司（以下简 称"公司"）召开第三届董事会第五次会议，审议通过《关于公司 <2022 年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于公司<2022 年股权激 励计划授予的激励对象名单>的议案》、《关于公司<2022 年股权激励 计划实施考核管理办法>的议案》，并审议通过了《关于认定公司核心 员工的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年股权 激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的 独立意见。独立董事陈汉文、范保群作为征集人就公司 2022 年第一 次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集 投票权。 2.2022 年 10 月 26 日 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-061 北京三元基因药业股份有限公司 2022 年股权激励计划 预留授予激励对象名单（授予日） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京三元基因药业股份有限公司 董事会 2023 年 11 月 13 日 注：数据部分系合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略 有差异，系四舍五入造成，并非计算错误。 二、2022 年股权激励计划预留授予的激励对象名单（排名不分先后） | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 迟屹 | 核心员工 | | 2 | 周子辰 | 核心员工 | | 3 | 刘奇 | 核心员工 | | 4 | 刘赤诚 | 核心员工 | 一、2022 年股权激励计划预留权益分配情况表 类别 获授的 股票期权数量 (万份) 占本次授予股票 期权总量的比例 占本公告日股本 总额的比例 迟屹等 19 名核心员工 45.00 100.00% 0.37% 合计 45.00 100.00% 0 ...

证券简称：三元基因 证券代码：837344 独立财务顾问报告 2023 年11月 1 | | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京三元基因药业股份有限公司 2022年股权激励计划预留权益授予相关事项 之 | | | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 三元基因、本公司、 公司、上市公司 | 指 | 北京三元基因药业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于北京三元基 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 因药业股份有限公司2022年股权激励计划预留权益授予相关事项 之独立财务顾问报告》 | | 财务顾问、独立财 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 务顾问 | | | | 本激励计划、本计 | 指 | 《北京三元基因药业股份有限公司2022年股权激励计划（草 | | 划、股权激励计 划、激励计划 | | 案）》 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购 买本公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | | 按照本激励计划规定 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-058 北京三元基因药业股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 9 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场+通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 29 日以通讯 方式发出。 5.会议主持人：会议由程永庆董事长主持。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 董事程十庆因出差途中缺席，委托董事程永庆代为表决。 董事陈汉文因公务出差以通讯方式参与表决。 董事范保群因公务出差以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象预留授予股票期权的议案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》、《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规 范性文件及公司《2022 年股权激励计划（草案）》的相关规定，本次 股权激励计划无获授权益条 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-062 4.2022 年 11 月 11 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会， 审议通过《关于公司<2022 年股权激励计划（草案）>的议案》、《关 于认定公司核心员工的议案》、《关于公司<2022 年股权激励计划授予 的激励对象名单>的议案》、《关于公司<2022 年股权激励计划实施考 核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022 年股权激励计划相关事宜的议案》。公司根据内幕信息知情人买卖公 司 股 票 的 核 查 情 况 ， 在 北 京 证 券 交 易 所 信 息 披 露 平 台 （http://www.bse.cn/）上披露了《内幕信息知情人买卖公司股票情况 的自查报告》（公告编号：2022-079）。 5.2022 年 11 月 18 日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三 届监事会第八次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权 的议案》。公司监事会对 2022 年股权激励计划首次授予事项进行了核 北京三元基因药业股份有限公司 2022 年股权激励计划预留权益授予公告 本公司及董事会全体成员保证公告 ...

北京浩天律师事务所 HYLANDS LAW FIRM 中国北京市朝阳区东三环中路 5 号财富金融中心 12 层 12F Fortune Financial Center, No.5 Mid Rd, East 3rd Ring, Chaoyang District, Beijing 100020, China 电话 Tel: (86-10) 65028888, 传真 Fax: (86-10) 65028877 网址：http://www.hylandslaw.com 关于北京三元基因药业股份有限公司 2022 年股权激励计划预留权益授予相关事项的 法律意见书 二零二三年十一月 第 1 页 共 9 页 致:北京三元基因药业股份有限公司 北京浩天律师事务所（以下简称"本所"）接受北京三元基因药业股份有限 公司(以下简称"三元基因"或"公司")的委托、担任公司 2022 年股权激励计 划(以下简称"本激励计划")的法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《北京证券交易所上市公司 持续监管办法(试行 ...

北京三元基因药业股份有限公司 2022 年股权激励计划 预留授予激励对象名单（授予日） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-061 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 迟屹 | 核心员工 | | 2 | 周子辰 | 核心员工 | | 3 | 刘奇 | 核心员工 | | 4 | 刘赤诚 | 核心员工 | 一、2022 年股权激励计划预留权益分配情况表 类别 获授的 股票期权数量 (万份) 占本次授予股票 期权总量的比例 占本公告日股本 总额的比例 迟屹等 19 名核心员工 45.00 100.00% 0.37% 合计 45.00 100.00% 0.37% | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 5 | 刘晨晨 | 核心员工 | | 6 | 李健 | 核心员工 | | 7 | 吴晨 | 核心员工 | | 8 | 刘京京 | 核心员工 | | 9 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-059 北京三元基因药业股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：许大海监事会主席。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象预留授予股票期权的议案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》、《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、 规范性文件及公司《2022 年股权激励计划（草案）》的相关规定，本 次股权激励计划无获授权益条件，公司董事会根据公司 2023 年第一 次临时股东大会的决议和授权，同意向 19 名激励对象共授予 45.00 万份股票期权，预留授予日为 2023 年 11 月 9 日。 具体内容详见公司于 2023 年 11 月 13 日在北京证券交易所官网 （www.bse.c ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-060 关于 2022 年股权激励计划预留授予事项的 核查意见 北京三元基因药业股份有限公司监事会 监事会 2023 年 11 月 13 日 2、本次获授股票期权的激励对象均具备《公司法》、《证券法》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均符 合《上市规则》等文件规定的激励对象条件及《北京三元基因药业股 份有限公司 2022 年股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草案）》"）规定的激励对象范围，不存在《上市规则》规定的不 得成为激励对象的情形，激励对象中不包括监事、独立董事，以及单 独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、 父母、子女以及外籍员工。本次拟获授股票期权的激励对象主体资格 合法、有效。 3、公司和本次获授股票期权的激励对象均未发生不得实施或不 得获授股票期权的情形，本次股权激励计划无获授权益条件。 4、本次确定的授予日符合相关法律法规、规范性文件和《激励 计划（草案）》中的有关规定。 综上，监事会同意确定以 2023 年 11 月 9 日为预留权益授予日， 向 19 名符合条件的激 ...

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023-11- 10 | 835640 | 富士达 | 19 | 71000 | 中泰证券股份有限公 司济南泺源大街证券 | 中泰证券股份有限公 司济南泺源大街证券 | | | | | | | 营业部 | 营业部 | | 2023-11- | | | | | 中信证券股份有限公 | 中信证券股份有限公 | | 10 | 837344 | 三元基因 | 10.95 | 112173 | 司杭州新天地证券营 | 司杭州新天地证券营 | | | | | | | 业部 | 业部 | ...