河南文丰律师事务所 关于河南硅烷科技发展股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 (2024) 文丰顾法意第 0234 号 C 三 三 年 1 地址:河南省郑州市郑东新区九如路 51-号龙湖一号院2号楼B座5层6层 邮编：450018 电话/传真:(0371) 63715000 12 € 咖 文丰律师 致:河南硅烷科技发展股份有限公司 河南文丰律师事务所(以下简称"本所")接受河南硅烷科技发展股份有限 公司(以下简称"公司")的委托,指派毕国庆律师、王金阁律师(以下简称"本 所律师")出席了公司 2023年年度股东大会(以下简称"本次股东大会")。 依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证 券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股东大会规则》及《河南硅烷科技 发展股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等规定,本所律师对本次股 东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、表决程序及表决结果的合法性、 有效性进行审查,并发表法律意见。 为出具本法律意见书,本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材 料。本所律师得到公司如下保证,即其已提供了本所律师认为作为出具本法 ...

证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2024-059 河南硅烷科技发展股份有限公司 关于收到北京证券交易所《关于终止对河南硅烷科技发展股份有限公 司向特定对象发行股票审核的决定》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、收到北京证券交易所《关于终止对河南硅烷科技发展股份有限公司向 特定对象发行股票审核的决定》的情况 河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日分别召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过 了《关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》，同意公司终止 向特定对象发行股票的事项并撤回申请文件。鉴于公司 2023 年第二次临时股东 大会已授权董事会办理本次向特定对象发行股票相关事宜，且该等授权尚在有效 期内，故本议案无须提交股东大会审议。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 27 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《河南硅烷科技发展股份 有限公司关于 ...

沪深 300 指数 3536.41 基础数据(2023-12-31) 毛利率(%) 39.06 B 股/H 股(万股) 0.00/0.00 其他化学制品Ⅱ 收盘价(元) 13.99 流通市值(亿元) 45.42 每股经营现金流(元) 0.67 资产负债率(%) 33.82 分析师：顾敏豪 登记编码：S0730512100001 gumh00@ccnew.com 021-50586308 研究助理：石临源 登记编码：S0730123020007 shily@ccnew.com 0371-86537085 硅烷气量价齐升，全年业绩表现靓丽 投资要点： ⚫ 全年费控平稳，公司盈利能力提升显著。从盈利能力上来看，2023 年公司综合毛利率为 39.06%，较去年同期增加 7.15pct。硅烷气销 售价格上行叠加公司硅烷气销售占比提高两方面因素下，公司毛利 率有较大幅度提升。公司销售/管理/财务/研发费用率分别为 0.27%/5.66%/1.21%/2.83% ， 较 去 年 同 期 分 别 -0.01/+0.21/ -0.22/+1.85pct。销售、管理、财务费用率合计 7.14%，较去年同 期减少-0.02pct ...

本所于 2023年 9 月 28 日受理了你公司提交的向特定对象 发行股票相关申请文件,并按照规定进行了审核。 2024年3月28日,你公司向本所提交了《关于撤回河南硅 烷科技发展股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的申 请》,申请撤回申请文件。根据《北京证券交易所上市公司证券 发行上市审核规则》第四十七条的有关规定,本所决定终止对 - 1 - 北京证券交易所文件 北证发〔2024〕42 号 关于终止对河南硅烷科技发展股份有限公司 向特定对象发行股票审核的决定 河南硅烷科技发展股份有限公司: | 报送:中国证监会公众司。 | | --- | | 抄送:河南证监局,中信证券股份有限公司。 | | 分送:公司领导。 | | 上市审核中心再融资审核部(并购重组审核部),上市审核中心质 | | 量控制部,上市公司管理部,存档。 | | 2024 年 4 月 8 日印 发 北京证券交易所办公室 | | 打字:马德明 校对:董美麟 并印1分 | - 2 - 你公司向特定对象发行股票的审核。 ...

一、说明会类型 河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 20 日在北京证券交易所信息披露平台(www.bse.cn) 、中国证券报（www.cs.com.cn）、 上海证券报（www.cnstock.com）、证券时报（www.stcn.com）披露了《硅烷科 技：2023 年年度报告》（公告编号：2024-016），为方便广大投资者更全面深入 了解公司年度经营业绩的具体情况，公司拟召开 2023 年年度报告业绩说明会。 二、说明会召开的时间、地点 证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2024-058 河南硅烷科技发展股份有限公司 2023 年年度报告业绩说明会预告公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 四、投资者参加方式 本次说明会采用网络方式召开。 投资者可登陆全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）参与 本次年度报告业绩说明会。为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2 023年年度报告业绩说明会提前 ...

证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2024-057 河南硅烷科技发展股份有限公司 关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请材料的公告 5、2023 年 12 月 11 日，公司会同相关中介机构完成了上述审核问询函的回 复并报送至北京证券交易所。 二、终止本次向特定对象发行股票并撤回申请文件的原因 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日分 别召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》，同意公司终止向特定 对象发行股票的事项并撤回申请文件。现向北京证券交易所（以下简称"北交所"） 申请撤回相关申请文件，具体情况如下： 一、基本情况 1、2023 年 6 月 7 日，公司召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第 八次会议审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》及其他相 关议案，并经公司 2023 年 6 ...

一、会议召开和出席情况 证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2024-056 河南硅烷科技发展股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 27 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 22 日以书面及通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席孙仕浩先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议召集、召开及表决符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规 则》等有关规定。 本议案涉及关联交易事项，关联监事孙仕浩、孙运良回避表决。 3.议案表决结果： 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议《关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件》议案 1.议案内容： 公司于 2023 年 6 月 26 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关 于公司符 ...

证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2024-055 河南硅烷科技发展股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 27 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场+通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 22 日以书面及通讯方式 发出 5.会议主持人：董事长孟国均先生 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序等符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 董事楚金桥、方拥军、倪晓因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》 1.议案内容： 公司于 2023 年 6 月 2 ...

Financial Performance - In 2023, the company's operating revenue reached CNY 1,120,685,553.09, representing a 17.55% increase from CNY 953,382,946.11 in 2022[24] - The net profit attributable to shareholders of the listed company was CNY 308,234,961.27, a significant increase of 62.98% compared to CNY 189,129,609.70 in the previous year[24] - The gross profit margin improved to 39.06% in 2023, up from 31.92% in 2022[24] - The weighted average return on net assets was 20.66% for the year, slightly down from 21.32% in 2022[24] - The basic earnings per share increased by 28.38% to CNY 0.95 in 2023, compared to CNY 0.74 in 2022[24] - Total assets increased by 14.75% year-over-year, reaching ¥2,486,569,968.08 compared to ¥2,166,973,640.29 in 2022[25] - Net profit attributable to shareholders rose by 23.05% to ¥1,645,530,083.25 from ¥1,337,295,121.98 in the previous year[25] - Operating cash flow improved significantly, showing a 331.73% increase to ¥218,742,760.42 from a negative cash flow of ¥94,394,859.88 in 2022[25] - Revenue growth rate for the year was 17.55%, compared to 32.16% in 2022[27] - Net profit growth rate was 62.98%, a decrease from 149.64% in the previous year[27] - The company reported a net profit of ¥308,234,961.27, with a minor discrepancy of ¥244.67 compared to the preliminary report[28] - Non-recurring gains totaled ¥35,153,622.99, significantly higher than ¥4,549,533.68 in 2022[33] Government Support and Recognition - The company received a total of CNY 3,100,000 in government support funds, including CNY 500,000 for a major technology project and CNY 2,600,000 from the local government[4] - The company was recognized as a key nurturing enterprise in the manufacturing sector by the Henan Provincial Department of Industry and Information Technology in 2023[4] - The company was awarded the "Golden Award" at the 2023 Australia-China Expo, highlighting its recognition in the industry[3] Strategic Initiatives and Partnerships - The company signed a strategic cooperation agreement with Henan Zhongke Qingneng Technology Co., Ltd. on July 27, 2023[4] - The company has established a strong customer base, including major clients such as TCL Huaxing, Longi Green Energy, and BOE Technology Group[42] - The company is actively pursuing the certification of its electronic-grade (zone-melt) polysilicon project, with initial acceptance from downstream clients for 130mm diameter products[47] - The company is currently in the trial production phase of new silane capacity, which will increase from 2,600 tons/year to 6,100 tons/year, presenting significant challenges in customer development and market sales capabilities[99] Research and Development - Research and development expenses surged by 237.52% to ¥31,737,222.91, reflecting increased investment in R&D activities[54] - R&D expenditures amounted to ¥31,737,222.91, accounting for 3.33% of total revenue, up from 0.99% in the previous year[71] - The number of R&D personnel increased from 34 to 73, with R&D staff now representing 10.33% of the total workforce[73] - The company is conducting key technology research projects for high-purity silane CVD method to prepare zone-melted polycrystalline silicon, with 150mm diameter zone-melted silicon rods sent to Tianjin Zhonghuan for testing[165] Market Trends and Industry Outlook - The global industrial gas market is projected to grow from CNY 720.2 billion in 2017 to CNY 1.3 trillion by 2026, with a compound annual growth rate (CAGR) exceeding 7% from 2021 to 2026[89] - China's industrial gas market is expected to expand from CNY 40 billion in 2010 to CNY 179.5 billion in 2026, with a CAGR of 14.62% from 2010 to 2021[89] - The electronic specialty gases market in China is expected to benefit from the rapid growth of the integrated circuit and display panel industries, driving demand for specialty gases[91] - The demand for electronic specialty gases in the integrated circuit industry accounts for 71% of the global market demand, while in China, it accounts for 42%[152] Financial Management and Governance - The company has a clear and compliant cash dividend policy, ensuring protection for minority shareholders[132] - The company has established a reasonable corporate governance structure, ensuring effective implementation of internal control systems and timely information disclosure[175] - The company is committed to improving its corporate governance mechanisms to protect the rights of all shareholders, especially minority shareholders[176] - The company has established a comprehensive internal control system, with no significant deficiencies reported in financial reporting controls during the reporting period[195] Operational Performance - The company's operating costs amounted to ¥682,893,940.09, reflecting a year-on-year increase of 5.21%, consistent with the growth in revenue driven by increased production and sales of silane gas[44] - The company has a stable supply of key raw materials like electricity and coke oven gas, with price fluctuations impacting operating costs[167] - The company has implemented strict management measures for hazardous chemicals, including transportation and storage protocols, ensuring safety and compliance[171] Shareholder Information - The company has a total of 324,661,590 shares outstanding, with 256,964,936 shares (79.15%) released from restrictions during the reporting period[117] - The largest shareholder, China Pingmei Shenma Holdings Group Co., Ltd., holds 19.55% of the shares, totaling 63,469,014 shares[120] - The total number of shares held by the top ten shareholders is 243,866,001, representing 75.11% of the total shares[120] - The company plans to distribute a cash dividend of 1.85 CNY per 10 shares, totaling an estimated cash payout of 60,000,000 CNY[134] Employee and Management Structure - The total number of employees increased by 80, reaching 705 by the end of the period, with 46 new R&D personnel added[143] - The total remuneration paid to directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to 7 million yuan[141] - The company has implemented a comprehensive training plan for employees, focusing on safety, production technology, and environmental knowledge[143] Risks and Challenges - The company faces uncertainties in product certification processes and potential price fluctuations in the silane market due to industry expansion[95][96] - There is a potential risk of declining sales prices and gross margins for electronic-grade silane gas products as market supply-demand imbalances are expected to gradually ease[99]

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2024-03- | 838402 | 硅烷科技 | 11.18 | 110000 | 华泰证券股份有限公 | 华泰证券股份有限公 司北京西三环国际财 | | 14 | | | | | 司北京西三环国际财 | | | | | | | | 经中心证券营业部 | 经中心证券营业部 | | 2024-03- | 836414 | 欧普泰 | 11.76 | 2340329 | 联储证券股份有限公 | 华泰证券股份有限公 司上海武定路证券营 | | 14 | | | | | 司上海中山西路证券 | | | | | | | | 营业部 | 业部 | ...