公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过北交所审核，并获得中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）做出同意注册的决定后方可实 施，最终能否通过北交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚 存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广 大投资者注意投资风险。 特此公告。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 28 日收到北京证券交易所（以下简称"北交所"）出具的《受理通知书》（DF20 230928001）。北交所经对公司报送的向特定对象发行股票申请文件进行审核， 认为符合《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的相关要求，并 予以受理。 证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-093 河南硅烷科技发展股份有限公司 董事会 2023 年 9 月 28 日 ...

关于 河南硅烷科技发展股份有限公司 向特定对象发行股票 之 中信证券股份有限公司 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年九月 河南硅烷科技发展股份有限公司 发行保荐书 声明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"或"保荐机构" ） 接受河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称"硅烷科技"、"发行人"或"公 司"）的委托，担任其向特定对象发行股票的保荐人。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《证券发行 上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐业务管理办法》"）《北京证券交 易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称"《保荐业务管理细则》"） 《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《发行注册管 理办法》"）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、北京证券交易 所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范 出具发行保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用 ...

www.meritsandtree.com 5-1-0 | | | | 释 义 2 | | --- | | 一、本次发行的批准和授权 7 | | 二、发行人本次发行的主体资格 7 | | 三、本次发行的实质条件 7 | | 四、发行人的独立性 10 | | 五、发行人的股本及演变 11 | | 六、发行人的业务 11 | | 七、关联交易及同业竞争 11 | | 八、发行人的主要财产 13 | | 九、发行人的重大债权债务 13 | | 十、发行人的重大资产变化及收购兼并 14 | | 十一、发行人章程的制定与修改 15 | | 十二、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 15 | | 十三、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 15 | | 十四、发行人的税务 16 | | 十五、发行人的环境保护和产品质量、技术标准 16 | | 十六、发行人募集资金的运用 17 | | 十七、发行人的业务发展目标 17 | | 十八、诉讼、仲裁或行政处罚 17 | | 十九、发行人《募集说明书》法律风险的评价 20 | | 二十、结论意见 20 | 释 义 北京植德律师事务所 关于河南硅烷科技发展股份有限公 ...

河南硅烷科技发展股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年九月 关于 中信证券股份有限公司 | 第一节 | 发行人基本情况 4 | | --- | --- | | 一、公司概况 4 | | | 二、主营业务介绍 4 | | | 三、公司主要经营和财务数据及指标 7 | | | 四、发行人存在的主要风险 9 | | | 第二节 | 本次发行情况 15 | | 一、发行股票的种类和面值 15 | | | 二、发行方式 15 | | | 三、发行对象及认购方式 15 | | | 四、定价原则和发行价格 15 | | | 五、发行数量 16 | | | 六、募集资金投资项目 17 | | | 七、限售期 17 | | | 八、上市地点 18 | | | 九、本次向特定对象发行股票前公司的滚存未分配利润归属 18 | | | 十、关于本次向特定对象发行股票决议有效期限 18 | | | 第三节 | 保荐人项目组成员情况 19 | | 一、本次证券发行的保荐代表人 19 | | | 二、本次证券发行项目协办人 19 | | ...

股票简称：硅烷科技 股票代码：838402 河南硅烷科技发展股份有限公司 （河南省许昌市襄城县煤焦化循环经济产业园） 2023 年度向特定对象发行股票 募集说明书（申报稿） 保荐机构（主承销商） 二〇二三年九月 河南硅烷科技发展股份有限公司 募集说明书（申报稿） 公司声明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺募集 说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整 性承担相应的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、准确、完整。 对本公司发行证券申请予以注册，不表明中国证监会和北京证券交易所对该 证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-1 河南硅烷科技发展股份有限公司 募集说明书（申报稿） 特别提示 一、本次向特定对象发行股票相关事项已经公司第三届董事会第十次会议及 公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过，尚需经北京证券交易所审核通 ...

| 财务报表 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 资产负债表 (一) | | | | | | | | 单位:元 | | 项目 | | 2023年6月 30日 | 2022年12月31日 | | 流动资产: | | | | | 货币资金 | | 269, 987, 589. 06 | 454, 230, 025. 31 | | 结算备付金 | | | | | 拆出资金 | | | | | 交易性金融资产 | | | | | 衍生金融资产 | | | | | 应收票据 | (二) | 301, 285, 362. 73 | 180, 966, 873. 36 | | 应收账款 | (三) | 146, 682, 551. 39 | 90, 393, 951. 85 | | 应收款项融资 | (四) | 82, 179, 503. 06 | 95, 464, 177. 51 | | 预付款项 | (五) | 4, 429, 785. 00 | 8, 176, 573. 20 | | 应收保费 | | | | | 应收分保账款 | | | | | 应收分保合同准备金 | | | | ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 28 日收到北京证券交易所（以下简称"北交所"）出具的《受理通知书》（DF20 230928001）。北交所经对公司报送的向特定对象发行股票申请文件进行审核， 认为符合《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的相关要求，并 予以受理。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过北交所审核，并获得中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）做出同意注册的决定后方可实 施，最终能否通过北交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚 存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广 大投资者注意投资风险。 证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-093 特此公告。 河南硅烷科技发展股份有限公司 董事会 2023 年 9 月 28 日 ...

中信证券股份有限公司 关于 河南硅烷科技发展股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年九月 河南硅烷科技发展股份有限公司 上市保荐书 声明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"、"保荐机构" 或"本保荐人"）接受河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称"硅烷科技"、 "发行人"或"公司"）的委托，担任其向特定对象发行股票的保荐人。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《证券发行 上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐业务管理办法》"）《北京证券交 易所上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《发行注册管理办法》"） 《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称"《保荐业务管 理细则》"）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、北京证券交易 所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范 出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书中如无特别 ...

中信证券股份有限公司 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 关于 河南硅烷科技发展股份有限公司 向特定对象发行股票 之 发行保荐书 二〇二三年九月 河南硅烷科技发展股份有限公司 发行保荐书 声明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"或"保荐机构" ） 接受河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称"硅烷科技"、"发行人"或"公 司"）的委托，担任其向特定对象发行股票的保荐人。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《证券发行 上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐业务管理办法》"）《北京证券交 易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称"《保荐业务管理细则》"） 《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《发行注册管 理办法》"）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、北京证券交易 所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范 出具发行保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用 ...

www.meritsandtree.com 5-1-0 | | | | 释 义 2 | | --- | | 一、本次发行的批准和授权 7 | | 二、发行人本次发行的主体资格 7 | | 三、本次发行的实质条件 7 | | 四、发行人的独立性 10 | | 五、发行人的股本及演变 11 | | 六、发行人的业务 11 | | 七、关联交易及同业竞争 11 | | 八、发行人的主要财产 13 | | 九、发行人的重大债权债务 13 | | 十、发行人的重大资产变化及收购兼并 14 | | 十一、发行人章程的制定与修改 15 | | 十二、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 15 | | 十三、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 15 | | 十四、发行人的税务 16 | | 十五、发行人的环境保护和产品质量、技术标准 16 | | 十六、发行人募集资金的运用 17 | | 十七、发行人的业务发展目标 17 | | 十八、诉讼、仲裁或行政处罚 17 | | 十九、发行人《募集说明书》法律风险的评价 20 | | 二十、结论意见 20 | 北京植德律师事务所 关于河南硅烷科技发展股份有限公司 20 ...