n a 上海市汇业世 师自务所 0 proc 绿亨科技集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 ▲ 匯業津師事務所 ▲ HUI YE LAW FIRM 上海市汇业(广州)律师事务所 法律意见书 上海市汇业(广州)律师事务所 关于绿亭科技集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 111 1 上海市汇业(广州)律师事务所 法律意见书 致:绿享科技集团股份有限公司 上海市江业(广州)律师事务所(以下简称"本所")接受绿亭科技集团股 份有限公司(以下简称"公司") 委托,指派本所律师出席了公司 2023年第三 次临时股东大会(以下简称"本次股东大会"),并根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股 东大会规则》")《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券 法律业务执业规则(试行)》等法律、法规、规范性文件以及《绿亨科技集团股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,就公司本次股东 大会相关事项进行了见证,并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的《公司章程》、公司董事 ...

| 序 | 号 股东名称/姓名 | 持有人类别 | 总持股数量 | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （股） | （%） | | 1 | 刘铁斌 | 境内自然人 | 86,214,900 | 47.8424 | | 2 | 赵涛 | 境内自然人 | 9,600,000 | 5.3272 | | 3 | 贺铁锤 | 境内自然人 | 6,681,000 | 3.7074 | | 4 | 乐军 | 境内自然人 | 5,338,000 | 2.9622 | | 5 | 国泰君安证券资管－招商银 行－国泰君安君享北交所绿 亨科技 1 号战略配售集合资 | 基金、理财 产品 | 4,049,570 | 2.2472 | | 6 | 产管理计划 现代种业发展基金有限公司 | 国有法人 | 3,000,000 | 1.6648 | | 7 | 付楷钦 | 境内自然人 | 2,978,187 | 1.6527 | 根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 4 号——股份回购》第二 十三条的规定，现披露公司 2023 年第三次临时股东大会股权登记日（即 2023 年 ...

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023-12- 01 | 870866 | 绿亨科技 | 6.5 | 125017 | 东莞证券股份有限公 司北京分公司 | 长城证券股份有限公 司北京知春路证券营 | | | | | | | | 业部 | ...

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023-11- | | | | | 平安证券股份有限公 | 平安证券股份有限公 | | 30 | 832491 | 奥迪威 | 12.73 | 256998 | 司广州新港中路证券 | 司上海临港新片区分 | | | | | | | 营业部 | 公司 | | 2023-11- | | | | | 山西证券股份有限公 | 山西证券股份有限公 | | 30 | 832982 | 锦波生物 | 260 | 15000 | 司闻喜龙海大道证券 | 司闻喜龙海大道证券 | | | | | | | 营业部 | 营业部 | | 2023-11- | | | | | 光大证券股份有限公 | 平安证券股份有限公 | | 30 | 833230 | 欧康医药 | 13.93 | 272598 | 司西安兴庆路营业部 | 司芜湖黄山中路证券 | | | | | | | | 营业部 | | 2023-11- | | | | | 华泰证券股份有限 ...

证券代码：870866 证券简称：绿亨科技 公告编号：2023-109 绿亨科技集团股份有限公司 前十大股东和前十大无限售条件股东情况公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 绿亨科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 20 日召 开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关 于公司回购股份方案的议案》，并于 2023 年 11 月 22 日在北京证券交易所信息 披露平台（www.bse.cn）披露了《回购股份方案公告》（公告编号：2023-091）。 该回购股份方案尚需提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 4 号——股份回购》第二 十三条的规定，现披露公司董事会公告回购股份决议的前 1 个交易日（即 2023 年 11 月 21 日）登记在册的前 10 大股东和前 10 大无限售条件股东情况，具体如 下： | 序 | 号 股东名称/姓名 | 持有人类别 | 总持股数量 （股） | 持 ...

董事会提名委员会制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：870866 证券简称：绿亨科技 公告编号：2023-105 绿亨科技集团股份有限公司 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 11 月 20 日第三届董事会第二十一次会议审议通过， 无需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总 则 第一条 为规范绿亨科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》、《绿亨科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关 法律法规规定，公司董事会设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照相关法律法规设立的专门工作机构，负 责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其 任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之 ...

证券代码：870866 证券简称：绿亨科技 公告编号：2023-107 绿亨科技集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 11 月 20 日第三届董事会第二十一次会议审议通过， 无需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为适应绿亨科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，制定合理可行的发展规划，健全投资决策程序，加强决策 的科学性，提高重大投资决策效益和决策质量，完善公司的治理结构，增强公司 核心竞争力，根据《中华人民共和国公司法》《绿亨科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其它的相关规定，公司设立董事会战略委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要职责是对公 司长期发展战略和重大投资决策进行研究，并向公司董事会提出建议及方案。 第七条 战略委员会的具体职责包括： ...

证券代码：870866 证券简称：绿亨科技 公告编号：2023-102 绿亨科技集团股份有限公司 内部审计制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 11 月 20 日第三届董事会第二十一次会议审议通过， 无需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为了规范绿亨科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 加强公司内部管理和控制，保护投资者合法权益，提升公司运营效率及经济效益， 促使公司经济持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范 性文件等的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性 和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他 有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （ ...

绿亨科技集团股份有限公司 募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：870866 证券简称：绿亨科技 公告编号：2023-095 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 11 月 20 日第三届董事会第二十一次会议审议通过， 尚需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为规范绿亨科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》等有关法律、法规、规章制度、其他规范性文件以及《绿亨科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指上市公司通过向不特定合格投资者发行 证券（包括公开发行股票并在北交所上市、增发、发行可转换公司债券等）以及 向特定对象发行证券募集的资金，但不包括实施股权激励计划募 ...

证券代码：870866 证券简称：绿亨科技 公告编号：2023-091 绿亨科技集团股份有限公司 回购股份方案公告 绿亨科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 20 日召开公 司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公 司回购股份方案的议案》，该事项尚需提交股东大会审议。 二、 回购用途及目的 本次回购股份主要用于√实施股权激励 √实施员工持股计划 □注销并减少注册资本 □转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券 □维护公司价值及股东权益所必需 。 基于对公司未来发展的信心和公司价值的认可，为建立、健全公司长效激励机 制，吸引和留住优秀人才，在综合考虑公司经营情况、财务状况及未来盈利能力等因 素的基础上，公司拟以自有资金回购公司股份，用于实施股权激励或员工持股计划。 三、 回购方式 本次回购方式为竞价方式回购。 四、 回购价格、定价原则及合理性 为保护投资者利益，结合公司目前的财务状况、经营状况及近期公司股价，确定 本次回购价格不超过8.00元/股，具体回购价格由公司股东大会授权董事会在回购实施 期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况 ...