申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于浙江天宏锂电股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的核查意见 浙江天宏锂电股份有限公司（以下简称"天宏锂电"、"发行人"、"公司"） 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发 行") 超额配售选择权已于 2023 年 2 月 17 日行使完毕。申万宏源证券承销保荐 有限责任公司（以下简称"保荐机构"、"主承销商"、"申万宏源承销保荐"）担 在本次发行的主承销商,为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商(以 下简称"获授权主承销商")。 申万宏源承销保荐就本次超额配售选择权的实施情况核查说明如下: 一、本次超额配售情况 根据《浙江天宏锂电股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北 京证券交易所上市发行公告》(以下简称"《发行公告》")公布的超额配售选择权 机制,申万宏源承销保荐已按本次发行价格 6.00 元/股于 2023 年 1 月 6 日(T 日 ) 向网上投资者超额配售 285.4049 万股，占初始发行股份数量的 15%。超额配售 股票全部通过向本次发行的战略投资者延期交付的 ...

北京市炜衡律师事务所 关于浙江天宏锂电股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况 之 法律意见书 北京市炜衡律师事务所（W&HLAWFIRM） 北京市炜衡律师事务所 关于浙江天宏锂电股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况 之 法律意见书 致：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 北京市炜衡律师事务所（以下简称"本所"）接受申万宏源证券承销保荐有 限责任公司（以下简称"主承销商"或"申万宏源证券承销保荐"）的委托，担任浙江天 宏锂电股份有限公司 （以下简称"发行人"或"公司"）向不特定合格投资者公开发行 股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发行"）见证项目的专项法律顾问，指 派本所律师就本次发行进行全程见证，并依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《北京证券交易所向不特定合格投资者公开 发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令第187号，以下简称《发行注册办法》） 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（北证公告〔2021〕13 号，以下简称《上 市规则》）《北京证券交易所 ...

根据《浙江天宏锂电股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北 京证券交易所上市发行公告》（以下简称"《发行公告》"）公布的超额配售选择权 机制，申万宏源承销保荐已按本次发行价格 6.00 元/股于 2023 年 1 月 6 日（T 日） 向网上投资者超额配售 285.4049 万股，占初始发行股份数量的 15.00%。超额配 售股票全部通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。 二、超额配售选择权实施情况 证券代码：873152 证券简称：天宏锂电 公告编号：2023-019 浙江天宏锂电股份有限公司 超额配售选择权实施公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 浙江天宏锂电股份有限公司（以下简称"天宏锂电"、"发行人"或"公司"）向 不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发行"） 超额配售选择权已于 2023 年 2 月 17 日行使完毕。申万宏源证券承销保荐有限责 任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保荐机构（主承销商）"）担任本次发 行的主承销商，为 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于浙江天宏锂电股份有限公司以募集资金置换预先已支 付发行费用的自筹资金的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或 "保荐机构"）作为浙江天宏锂电股份有限公司（以下简称"天宏锂电"、"公 司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办 法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对公司拟使用募集资金置换预先已支 付发行费用的自筹资金事项进行了核查，并发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请已于 2022 年 11 月 29 日经北京证券交易所上市委员会审核同意，并于 2022 年 12 月 6 日经中国证券监督管理委员会注册（证监许可〔2022〕3069 号）。 公司本次发行价格为 6.00 元/股，发行股数为 1,902.6995 万股，实际募集资 金总额为 114,161,970.00 元，扣除发行费用 17,941, ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于浙江天宏锂电股份有限公司 2023 年度日常关联交易预计的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为浙江天宏锂电股份有限公司（以下简称"天宏锂电"、"公司"） 向不特定对象公开发行股票的保荐机构，根据《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，对天宏 锂电本次关联交易进行核查，具体核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）预计情况 单位：元 | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计 2023 生金额 | 年发 | 2022 年与关联 方 实 际 发 生 金 | 预 计 金 额 与 上 年 实 际 发 生 金 额 差 异 较 大 的 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 额 | | | | | | | | 原因（如有） | | 购买原材料、燃 | | | | | 根 据 公 司 经 营 | | 料和动力、接受 | 购买商品、服务 | 550,000.00 | | 257,060.00 | 发展需要。 ...

浙江天宏锂电股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见 经审阅议案内容，我们认为，公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹 资金不会影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途 或违规使用募集资金的情形，不会损害公司及其他股东特别是中小股东利益。本 次拟使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金履行了必要的审批及决策程 序，符合相关法律法规、规范性文件的有关规定。 因此，我们同意《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议 案》。 浙江天宏锂电股份有限公司 独立董事：都永斌、许志国、凌国强 2023 年 2 月 8 日 证券代码：873152 证券简称:天宏锂电 公告编号：2023-012 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 我们作为浙江天宏锂电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，依 据《公司章程》、《独立董事工作细则》等有关规定，现就公司第二届董事会第 二十一次会议相关事项发表如下独立意见： 一、《关于使用募集资金置换已支付发行费用的 ...

证券代码：873152 证券简称：天宏锂电 公告编号：2023-011 浙江天宏锂电股份有限公司 第二届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 2 月 8 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 2 月 2 日以书面方式发出 5.会议主持人：都伟云 6.会议列席人员：监事会成员及其他公司高管列席了会议 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《公司章程》及有关法律、法规的规定。 3.回避表决情况： 本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于 2023 年度预计向银行申请授信额度的议案》 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 二、议案审议情况 （ ...

证券代码：873152 证券简称:天宏锂电 公告编号：2023-018 为规范募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公 司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规 定，监事会对公司第二届监事会第十一次会议的相关事项进行了认真核查，发表 如下核查意见： 浙江天宏锂电股份有限公司 关于第二届监事会第十一次会议相关事项的核查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 因此，我们同意《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议 案》。 浙江天宏锂电股份有限公司 监事：蒋小宝、杨方美、董明 2023 年 2 月 8 日 一、《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》的核查 意见 经核查，公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项符合《北京 证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》等法律、法规的规定以及发行申请文件的相关安排，相关审批程序合规有 效，不存在损害全体股东利益的情形，不存在违规使用募集 ...

第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 证券代码：873152 证券简称：天宏锂电 公告编号：2023-013 浙江天宏锂电股份有限公司 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露 的《浙江天宏锂电股份有限公司关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资 金的公告》（公告编号：2023-016）。 1.会议召开时间：2023 年 2 月 8 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 2 月 2 日以书面方式发出 5.会议主持人：蒋小宝 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 2.议案表决结果：同意 ...

关于召开 2023 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 证券代码：873152 证券简称：天宏锂电 公告编号：2023-017 浙江天宏锂电股份有限公司 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第一次临时股东大会。 （二）召集人 公司同一股东只能选择现场、网络投票中的一种。同一表决权出现重复表 决的以第一次投票结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 2 月 24 日 15:30。 本次股东大会的召集人为董事会。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会于 2023 年 2 月 8 日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2023 年 第一次临时股东大会的议案》，表决结果为同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （四） ...