安信证券股份有限公司 关于浙江坤博精工科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北交所上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二三年九月 声 明 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"、"保荐机构"、"本保荐 机构"）接受浙江坤博精工科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司" 或"坤博精工"）的委托，担任发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北 交所上市（以下简称"本次发行"、"本次公开发行"或"本次证券发行"）的 保荐机构和主承销商，就发行人本次发行出具发行保荐书。 本保荐机构及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法 律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《证券 发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股 票注册管理办法》（以下简称"《北交所注册管理办法》"）以及北京证券交易 所（以下简称"北交所"）发布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以 下简称"《北交所上市规则》"）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管 理细则》（以下简 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江坤博精工科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二零二三年五月 | 第一部分 | 引 | 言 | 5 | | --- | --- | --- | --- | | 一、律师事务所及律师简介 | 5 | 二、出具法律意见所涉及的主要工作过程 | 6 | | 第二部分 | 正 | 文 | 11 | | 一、本次发行并上市的批准与授权 | 11 | 二、发行人本次发行并上市的主体资格 ...

安信证券股份有限公司 关于浙江坤博精工科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北交所上市 之 二〇二三年九月 北京证券交易所： 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"、"保荐机构"、"本保荐 机构"）接受浙江坤博精工科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司" 或"坤博精工"）的委托，就其向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上 市事项（以下简称"本次发行"）出具本上市保荐书。 安信证券及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规 和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《证券发行上市 保荐业务管理办法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管 理办法》（以下简称"《北交所注册管理办法》"）以及北京证券交易所（以下 简称"北交所"）发布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称 "《北交所上市规则》"）等有关规定，诚实守信、勤勉尽责，严格按照依法制 定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、 完整。 本上市保荐书如无特别说明，相关用语具有与 ...

公告编号：2023-106 证券代码：873570 证券简称：坤博精工 主办券商：安信证券 浙江坤博精工科技股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 浙江坤博精工科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北交所 上市，2023 年 5 月 24 日，公司在安信证券股份有限公司 的辅导下，已通过中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）浙江监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北交所上市相关情况 （二）收到反馈意见或审核问询及回复 （一）申请获受理 2023 年 6 月 21 日，公司收到《关于浙江坤博精工科技股份有限公司公开发行股票 并 在 北 交 所 上 市 申 请 文 件 的 审 核 问 询 函 》， 具 体 详 见 ： https://www.bse.cn/audit/project_news_detail.html?id=391。 2023 年 5 月 25 日，公司向北京证券交易所报送了向不特定合格投 ...

公告编号：2023-109 证券代码：873570 证券简称：坤博精工 主办券商：安信证券 浙江坤博精工科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、《关于调整申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所 上市发行底价的议案》的独立意见 经审阅该议案，我们认为：本次发行底价的调整，符合公司和全体股东的利 益，不存在损害中小股东利益的情况，符合有关法律、法规和规范性文件的规定。 综上，我们一致同意该议案。 独立董事：钟军芬、苏昌静 2023 年 9 月 4 日 根据《公司法》、《证券法》、《浙江坤博精工科技股份有限公司章程》、 《独立董事工作制度》的有关规定，我们作为公司第二届董事会独立董事，本着 实事求是和独立判断的原则，对公司第二届董事会第十三次会议审议的相关事项 发表独立意见如下： ...

公告编号：2023-110 证券代码：873570 证券简称：坤博精工 主办券商：安信证券 浙江坤博精工科技股份有限公司 2023 年 9 月 4 日 浙江坤博精工科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 1 日 召开第二届董事会第八次会议、2023 年 3 月 16 日召开 2023 年第二次临时股东 大会审议通过《关于申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所 上市的议案》，确定发行底价为 15 元/股；2023 年 9 月 4 日召开第二届董事会 第十三次会议审议通过《关于调整申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北 京证券交易所上市发行底价的议案》，调整了公司公开发行股票并在北交所上市 （以下简称"本次发行上市"）的具体方案，拟将发行底价调整为以后续的询价 或定价结果作为发行底价。 除上述调整外，本次发行上市具体方案的其他内容不变。 上述调整已经过公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第九次会议 审议通过,该事项经董事会审议通过后，无需提交股东大会审议。 特此公告。 浙江坤博精工科技股份有限公司 董事会 关于公司调整申请公开发行股票并在北京证券交易所上市 发行底价的公 ...

公告编号：2023-108 证券代码：873570 证券简称：坤博精工 主办券商：安信证券 二、议案审议情况 公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以 浙江坤博精工科技股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章 程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 1.会议召开时间：2023 年 9 月 4 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 21 日 以书面方式发出 5.会议主持人：监事会主席 陈长松 6.召开情况合法合规性说明： （一）审议通过《关于调整申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券 交易所上市发行底价的议案》 1.议案内容： 公告编号：2023-108 下简称本次发行上市），根据有关法 ...

公告编号：2023-107 证券代码：873570 证券简称：坤博精工 主办券商：安信证券 浙江坤博精工科技股份有限公司 第二届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 4 日 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 21 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长 厉全明 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员 7.召开情况合法合规性说明： 本次董事会的召开符合《公司法》、《公司章程》等有关法律法规的规定，不 需要再经其他部门批准，不需要再履行其他手续。 （二）会议出席情况 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于调整申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券 交易所上市发行底价的议案》 1.议案内容： 本议案不涉及回避表决情况。 4.提交股东大会表决情况： ...

有关财务问题回复的专项说明 中汇会专[2023] 号 根据贵所 2023 年 8 月 17 日出具的《关于浙江坤博精工科技股份有限公司公 开发行股票并在北交所上市申请文件的第二轮审核问询函》(以下简称问询函) 的要求，我们作为浙江坤博精工科技股份有限公司(以下简称公司或坤博精工公 司或发行人)向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的申报 会计师，对问询函有关财务问题进行了认真分析，并补充实施了核查程序。现就 问询函有关财务问题回复如下: 本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入 1 于浙江坤博精工科技股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件第二轮审核问询函 北京证券交易所： 所致。 问题1.与晶盛机电合作稳定性 根据申请材料及问询回复，报告期各期，公司对于晶盛机电单晶硅生长真 空炉体业务的销售金额（不含税）分别为 231.97 万元、4,079.86 万元和 9,360.01 万元，公司对于晶盛机电的销售额占晶盛机电同类产品的采购占比约为 10%。晶 盛机电单晶硅生长真空炉体的合格供应商共有三家，除了坤博新能源，还有常 州市乐萌压力容器有限公司和浙江盛诚机械科技 ...

浙江坤博精工科技股份有限公司 浙江省嘉兴市海盐县秦山街道许油车村 关于浙江坤博精工科技股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件 的第二轮审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） 深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 二〇二三年八月 1 北京证券交易所： 贵所出具的《关于浙江坤博精工科技股份有限公司公开发行股票并在北交所 上市申请文件的第二轮审核问询函》（以下简称"审核问询函"或"问询函"）已收 悉。安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"或"保荐机构"）作为浙江坤博 精工科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"坤博精工"）公开发行股 票并在北交所上市（以下简称"本次发行"）的保荐机构（主承销商），已会同发 行人及发行人律师国浩律师（杭州）事务所（以下简称"发行人律师"）和申报会 计师中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"、"申报会计师"或"发 行人会计师"）等相关各方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函中所提 问题逐项进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行了回复说明。现将问询函的回 复上报贵所，请审核。 说明： 1. 如无特殊说明，本回复中使用的相关用语具有与 ...