关于中联重科股份有限公司 募集资金 2023 年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 : KPMG Huazhen II P 8th Floor KPMG Tower Oriental Plaza 1 Fast Chang An Aven Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 半马威华振会计师事务所 六九四日记忆十 乐长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 郎政编码:100738 目话 +86 (10) 8508 5000 专真 +86(10) 8518 5111 x == knma.com/cr 对中联重科股份有限公司募集资金 2023 年度存放与实际使用情况专项报告的 鉴证报告 毕马威华振专字第 2400382 号 中联重科股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的中联重科股份有限公司（以下简称"贵公司"）募集资金 2023 年度存放与实际使用情况的专项报告（以下简称"专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务, 就专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会（ ...

中联重科股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 中联重科股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司 （以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部 控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会 的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负 责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实 现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得 1 不恰当，或对控制政策和程 ...

| 证券代码：000157 | 证券简称：中联重科 | 公告编号：2024－012 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 证券代码：112927 | 中联 01 证券简称：19 | | | 中联重科股份有限公司 关于批准及授权中联重科安徽工业车辆有限公司 开展保兑仓业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据公司子公司中联重科安徽工业车辆有限公司（以下简称"工 业车辆公司"）经营发展的需要，为加速资金回笼、降低经营风险， 结合工业车辆公司 2024 年度经营规划，公司拟批准工业车辆公司开 展保兑仓业务，并对外提供总额不超过 1500 万元、为期不超过 6 个 月的担保，同时授权工业车辆公司管理层签署相关合作协议。 一、保兑仓业务情况介绍 保兑仓，是指银行向生产企业（卖方）及其经销商（买方）提供 的以银行承兑汇票为载体的金融服务。具体操作方式是:银行向经销 商（买方）收取一定比例（最低不少于30%）的承兑保证金，银行开 出以经销商（买方）为付款人、生产企业（卖方）为收款人的银行承 兑汇票，专项用于向生产企业（卖方 ...

2023 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》 等文件的相关规定，认真履行监督职能，对公司经营的决策程序、依 法运作情况、财务状况和内部管理等方面进行了监督和检查，在维护 公司利益、股东合法权益、完善公司法人治理结构、建立健全公司管 理制度等工作中发挥了监督的作用。 一、监事会工作情况 中联重科股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 1、对股东大会决议的执行情况、董事会的决策、执行层的经营 管理行为依法进行了监督。 2、对完善公司治理结构等方面提出建议，促进公司进一步完善 公司治理结构。 3、对公司董事、执行层及分、子公司负责人执行公司职务是否 违反法律、法规和《公司章程》的行为依法进行了监督，未发现违法 及损害公司、公司股东利益的情况。 4、正确、有效的行使监事会职责，列席公司董事会、出席股东 大会，及时了解公司有关重大事项的资料及公司内部规章制度。 2023 年度，公司监事会共召开了 8 次会议，在维护公司利益、 股东合法权益、完善公司法人治理结构、建立健全公司管理制度等工 作中发挥了监督的作用。其具体情况为： 1、公司第六届监事会 2023 年度第一次临时会议于 2023 年 2 ...

中联重科股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （张成虎） 作为中联重科股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人 2023年度严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及公司相关制度的规 定和要求，积极出席公司召开的相关会议,认真审议会议各项议案,坚 持促进公司规范运作，对公司相关事项发表独立意见,恪尽职守、勤勉 尽责，充分发挥独立董事作用,切实维护了公司及全体股东特别是中小 股东的利益。现就2023年度履行职责情况报告如下: 本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》中对独立董事独立 性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 一、基本情况 （一）出席董事会及股东大会情况 本人张成虎，西安交通大学管理学博士，现任西安交通大学经济 与金融学院二级教授，博士生导师，国务院享受政府特殊津贴专家， 西安交通大学金融商务智能与反洗钱研究中心主任，西安交大同花顺 金融科技研究院院长。现兼任陕西秦农农村商业银行股份有限公司、 西部利得基金管理有限公司独立董事。 2023 ...

第四条 年报编制期间，独立董事应当履行全面监督职责。在年 审会计师事务所进场审计前，独立董事应当会同公司审计委员会参 加与年审会计师的见面会，和会计师就会计师事务所和相关审计人 员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风 1 险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进行沟通，尤其特别 关注公司的业绩预告及其更正情况。 第五条 在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会审 议年报前，独立董事应当参加与年审注册会计师见面会，与注册会 计师沟通初审意见。 中联重科股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 第一条 为进一步完善中联重科股份有限公司(以下简称"公 司"）内部控制体系，充分发挥独立董事在本公司信息披露方面的 作用，保障全体股东特别是社会公众股东的合法权益不受损害，根 据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律法规以及《中联重科股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关要求，结合本公司年度报告编制和披露 工作的实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所等主 管部门关于年度报告要求的文件，在公司年报编制和披露过程 ...

中联重科股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范中联重科股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，明确 独立董事的工作职责，充分发挥独立董事的作用，维护全体股东特别 是中小股东的合法权益，特制定本制度。 第二条 本制度根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独 立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及其他现行 有关法律、法规、规范性文件和《中联重科股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）制定。 第三条 公司独立董事除遵守上述第二条规定的现行有关法律、 法规、规范性文件和公司章程外，亦应遵守本制度的规定。 第四条 在本制度中，"董事"指公司董事，"董事会"指公司 董事会。 第五条 董事会中设有独立董事，"独立董事"是指不在公司 担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不 存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 1 独立董事占公司董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包 括一名会计专业人士。 第六条 独立董事应当 ...

| 证券代码：000157 | 证券简称：中联重科 | 公告编号：2024－018 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 证券代码：112927 | 中联 01 证券简称：19 | | | 一、被担保人基本情况 被担保人为信誉良好，并经合作金融机构审核符合融资条件且与 本公司不存在关联关系的客户。 二、担保的主要内容 基于融资租赁、银行按揭、商业保理等金融业务设备（标的物） 的回购担保。 三、担保的风险管控措施 1 中联重科股份有限公司 关于批准及授权湖南中联重科智能高空作业机械有限 公司为客户金融业务提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中联重科股份有限公司（以下简称"公司"）子公司湖南中 联重科智能高空作业机械有限公司（以下简称"高机公司"）经营发 展的需要，为加速资金回笼、降低经营风险，结合高机公司 2024 年 度经营规划，公司拟批准高机公司为客户办理金融业务提供担保，对 外担保总额不超过 50 亿元，每笔担保期限与相关业务贷款年限一致， 并授权高机公司管理层代表高机公司签署上述业务相关合作协 ...

中联重科股份有限公司监事会 关于相关事项发表的意见 一、监事会关于 2023 年年度报告的专项审核意见 经审核，监事会认为公司董事会编制和审议中联重科股份有限公 司 2023 年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定， 报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、监事会关于 2023 年度计提资产减值准备的意见 公司按照《企业会计准则》和有关规定，根据公司各资产的实际 情况，对2023年各项资产进行减值测试并计提减值准备。计提减值 准备后能够更加公允地反映公司截至2023年12月31日的资产状况。 该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司和中 小股东利益的情况。监事会同意本次计提资产减值准备。 三、监事会关于 2023 年度资产核销的书面意见 中联重科股份有限公司按照企业会计准则和有关规定进行资产 核销，符合公司的实际情况，能够公允反映公司的资产状况。公司及 监事会就该事项的审议程序合法合规，监事会同意公司本次资产核销 事项。 四、监事会对《公司 2023 年度内部控制评价报告》的 书面意见 《公司 2023 年度内部控制 ...

中联重科股份有限公司 关于修改《监事会议事规则》的公告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市 公司规范运作》等法律法规的规定，结合公司实际情况，公司拟对《监 事会议事规则》进行修订，修订后的《监事会议事规则》如下： 中联重科股份有限公司监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范中联重科股份有限公司 (下称"公司")监事会及 其成员的行为，保证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人 民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（下称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司章程指引（2023 修正）》、《香港联合交易所有限公司证券上巿规则》（下称"《上 巿规则》"）、《中联重科股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本议事规则。 第二条 监事会是对公司财务，董事、高级管理人员执行公司职 务的行为进行监督、检查的公司常设监察机构。监事会向股东大会负 责并报告工作。 第二章 监事的任职资格 1 第三条 公司监事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司 的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或 ...