（股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 董事名單及彼等的職位與職能 國聯民生證券股份有限公司（「本公司」）董事（「董事」）會（「董事會」）成員載列如下： 執行董事 葛小波先生 （行政總裁） 非執行董事 顧偉先生 （董事會主席） 周衛平先生 吳衛華先生 楊振興先生 職工董事 陳興君先生 本公司有四個董事委員會。各董事會成員所屬委員會的成員資料載列如下： 戰略與ESG委員會 顧偉先生 （主席） 葛小波先生 周衛平先生 吳衛華先生 徐慧敏女士 1 薪酬及提名委員會 高偉先生 （主席） 顧偉先生 徐慧敏女士 審計委員會 郭春明先生 （主席） 高偉先生 徐慧敏女士 風險控制委員會 獨立非執行董事 高偉先生 郭春明先生 徐慧敏女士 顧偉先生 （主席） 葛小波先生 周衛平先生 郭春明先生 陳興君先生 中國江蘇省無錫市，2025年12月15日 2 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 海外監管公告 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條作出。 如下公告已於上海證券交易所網站刊發，僅供參閱。 特此公告。 承董事會命 國聯民生證券股份有限公司 董事長 顧偉 一、公司第六届董事会组成情况 中國江蘇省無錫市 2025年12月15日 截至本公告日期，本公司執行董事為葛小波先生；本公司非執行董事為顧偉先生、 周衛平先生、吳衛華先生及楊振興先生；本公司職工董事為陳興君先生；及本公司 獨立非執行董事為高偉先生、郭春明先生及徐慧敏女士。 证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-077 号 国联民生证券股份有限公司关于 董事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 海外監管公告 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條作出。 如下公告已於上海證券交易所網站刊發，僅供參閱。 特此公告。 承董事會命 國聯民生證券股份有限公司 董事長 证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-076 号 国联民生证券股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第一次会议 于 2025 年 12 月 15 日以书面方式发出通知，经全体董事同意后，于 2025 年 12 月 15 日在无锡总部以现场结合通讯的方式召开。 顧偉 中國江蘇省無錫市 2025年12月15日 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 特此公告。 承董事會命 國聯民生證券股份有限公司 董事長 顧偉 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 海外監管公告 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條作出。 如下公告已於上海證券交易所網站刊發，僅供參閱。 中國江蘇省無錫市 2025年12月15日 截至本公告日期，本公司執行董事為葛小波先生；本公司非執行董事為顧偉先生、 周衛平先生、吳衛華先生及楊振興先生；本公司職工董事為陳興君先生；及本公司 獨立非執行董事為高偉先生、郭春明先生及徐慧敏女士。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的职权 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照《公司法》和《公司章程》 行使以下职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； 国联民生证券股份有限公司股东会议事规则 第一章 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 海外監管公告 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條作出。 如下公告已於上海證券交易所網站刊發，僅供參閱。 特此公告。 董事長 顧偉 中國江蘇省無錫市 2025年12月15日 截至本公告日期，本公司執行董事為葛小波先生；本公司非執行董事為顧偉先生、 周衛平先生、吳衛華先生及楊振興先生；本公司職工董事為陳興君先生；及本公司 獨立非執行董事為高偉先生、郭春明先生及徐慧敏女士。 国联民生证券股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券公司治理 ...

（股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 海外監管公告 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條作出。 如下公告已於上海證券交易所網站刊發，僅供參閱。 特此公告。 承董事會命 國聯民生證券股份有限公司 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 董事長 顧偉 中國江蘇省無錫市 2025年12月15日 截至本公告日期，本公司執行董事為葛小波先生；本公司非執行董事為顧偉先生、 周衛平先生、吳衛華先生及楊振興先生；本公司職工董事為陳興君先生；及本公司 獨立非執行董事為高偉先生、郭春明先生及徐慧敏女士。 北京德恒（无锡）律师事务所 关于 国联民生证券股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会的 法律意见 无锡市滨湖区太湖新城金融一街 15 号平安财富中心 8 层 电话:0510-85215998 传真:0510-85215778 邮编:214000 北京德恒（无锡）律师事务所 关于国联民生证券股份有限公 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何 部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 公 告 2025年第三次臨時股東大會表決結果 修訂《公司章程》 取消公司監事會 選舉第六屆董事會董事及董事長 選舉董事會專門委員會成員 委任行政總裁 茲提述國聯民生證券股份有限公司（「本公司」）日期為2025年11月24日的通函（「通 函」），內容有關（包括）本公司於2025年12月15日召開的2025年第三次臨時股東大會 （「臨時股東大會」）。除本公告另有界定外，本公告所用詞彙與通函所界定者具有相 同涵義。 本公司H股股份登記處香港中央證券登記有限公司代表、本公司股東代表、本公司 監事以及本公司中國法律顧問為本次臨時股東大會的點票及監票員。 修訂《公司章程》 臨時股東大會已於2025年12月15日（星期一）下午一時三十分於中國江蘇省無錫市金 融一街8號1層會議室舉行。臨時股東大會由本公司董事長顧偉先生主持。本公司在 任董事9人，出席9人 ...

国联民生证券股份有限公司 章程 二○二五年十二月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份和注册资本 4 | | 第四章 | 减资和购回股份 8 | | 第五章 | 股票和股东名册 9 | | 第六章 | 党的组织 11 | | 第七章 | 股东的权利和义务 12 | | 第八章 | 股东会 19 | | 第九章 | 类别股东表决的特别程序 35 | | 第十章 | 董事会 37 | | 第十一章 | 独立董事 50 | | 第十二章 | 高级管理人员 57 | | 第十三章 | 董事会秘书 61 | | 第十四章 | 职工民主管理与劳动人事制度 63 | | 第十五章 | 财务会计制度与利润分配 64 | | 第十六章 | 会计师事务所的聘任及内部审计 68 | | 第十七章 | 公司的合并与分立 69 | | 第十八章 | 公司解散和清算 70 | | 第十九章 | 《公司章程》的修订程序 72 | | 第二十章 | 通知和公告 72 | | 第二十一章 | 附则 75 | 国联民生证券股份有限公司章程 第一章 总则 ...

国联民生证券股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，提高股东会议事效 率，保障股东合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会规范、高效、平稳运作及依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《证券公司治理准则》、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）、《上市公司章程指引》《上 市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规和规范性文件以及《国联 民生证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制订本 规则。 第二条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》和本规则的规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 （二）审议批准董事会报告； （三）审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案； （十三）审议法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券交易所的上市规则或者《公司章程》 规定应当由股东会决定的其他事项。 股东会作 ...

第一章 总则 第一条 为了进一步规范国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券公司治理准则》《境内企业境外发行证券和 上市管理试行办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市 规则》"）、《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法 规和规范性文件以及《国联民生证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，并结合公司实际情况，特制订本规则。 第二章 董事会的职权与组成 第二条 公司设立董事会，对股东会负责。 第三条 董事会共有 9 名董事，设董事长一人。独立董事人数为 3 人。职工董事人数 为 1 人，由公司职工代表大会民主选举产生或更换。非职工董事由股东会选举产生或更换。 董事任期 3 年，任期届满，可以连选连任。公司任免董事，应当报证券监管机构备案。 第四条 董事任期从就任之日起算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未 及时 ...