中铝国际工程股份有限公司第四届董事会独立董事专门会议第二次会议 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公 司独立董事管理办法》等的规定，中铝国际工程股份有限公 司（以下简称公司）于 2024 年 8 月 23 日召开了公司第四届 董事会独立董事专门会议第二次会议，审核了《中铝国际工 程股份有限公司关于中铝财务有限责任公司风险持续评估 报告》。审核意见如下： 一、公司对其在中铝财务有限责任公司（以下简称中铝 财务公司）办理存贷款及其他业务的风险进行了充分、客观 的评估，中铝财务公司具有合法有效的《金融许可证》《营 业执照》，建立了较为完整的内部控制制度，中铝财务公司 严格按照《企业集团财务公司管理办法》规定经营，公司与 中铝财务公司之间开展业务的风险可控。 二、中铝财务公司作为非银行金融机构，其业务范围、 业务内容和流程、内部的风险控制制度等都受到国家金融监 督管理总局的严格监督，不存在损害公司及其他股东特别是 中小股东利益的情形。 （本页以下无正文） 1 中铝国际工程股份有限公司第四届董事会独立董事专门会议第二次会议 （本页无正文，仅为中铝国际 ...

中铝国际工程股份有限公司 关于中铝财务有限责任公司 2024年半年度风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交 易与关联交易》的要求，中铝国际工程股份有限公司（以下简 称公司）通过查验中铝财务有限责任公司（以下简称中铝财务 公司）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括 资产负债表、利润表、现金流量表等在内的中铝财务公司的定 期财务报告，对中铝财务公司的经营资质、业务和风险状况进 行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、中铝财务公司基本情况 中铝财务公司已按照《中铝财务有限责任公司章程》中的 规定建立了股东会、董事会、监事会三权分立的现代企业法人 治理结构，并对董事会和董事、监事、高级管理层在内部控制 中的责任进行了明确规定。股东会是中铝财务公司最高决策机 构，董事会决定中铝财务公司重大事项，向股东会负责，以总 经理为首的经营管理班子负责中铝财务公司的日常运作。中铝 财务公司法人治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、 责任明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提 供了必要的前提条件。 （二）风险的识别与评估 中铝财务公司制定了一系列的内部控制制度及各项业 ...

中铝国际工程股份有限公司 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 授予登记完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-040 重要内容提示： 限制性股票登记日：2024 年 7 月 26 日 首次授予限制性股票数量：2,676.96 万股 根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、 上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下 简称中国结算上海分公司）有关规定，中铝国际工程股份有限公司（以 下简称公司）于 2024 年 7 月 26 日在中国结算上海分公司办理完成公 司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称本激励计划）首次授予部 分限制性股票的授予登记工作，现就有关事项公告如下： 一、限制性股票授予情况 公司于 2024 年 6 月 18 日召开第四届董事会第二十一次会议与第 四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向公司 2023 年限制性 股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以 2024 ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-038 中铝国际工程股份有限公司 关于变更公司网址和电子邮箱的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）因内部信息化系统 改造升级，对公司网址和电子邮箱进行变更，具体变更情况如下： | 变更内容 | | 变更前 | 变更后 | | --- | --- | --- | --- | | 网 | 址 | http://www.chalieco.com.cn | https://zlgj.chinalco.com.cn | | 电子邮箱 | | IR-chalieco@chalieco.com.cn | IR-zlgj@chinalco.com.cn | 变更后的网址和电子邮箱自 2024 年 7 月 10 日起正式启用，原网 址和电子邮箱不再使用。除上述变更外，公司办公地址、投资者联系 电话等其他联系方式均保持不变。 敬请广大投资者注意，由此给您带来的不便，敬请谅解。 特此公告。 中铝国际工程股份有限公司董事会 ...

北京市嘉源律师事务所 关于中铝国际工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及授予相关事项的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 关于中铝国际工程肤份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及授予相关事项的法律危见书 嘉 源(2024)-05-210 敬启者: 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和 国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称 "《管理办法》")、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》(以下简 称"《试行办法》")、《国务院国有资产监督管理委员会、财政部关于规范国有控 股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》(以下简称"《通知》")、《中央企 业控股上市公司实施股权激励工作指引》(以下简称"《工作指引》")等法律、行 政法规、部门规章及规范性文件及《中铝国际工程股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")等有关规定,北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接 受中铝国际工程股份有限公司(以下简称"中铝国际"或"公司")的委托,就 中铝国际对《中铝国际工程股份有限 ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-030 中铝国际工程股份有限公司 关于向公司 2023 年限制性股票激励计划 激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 《中铝国际工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以 下简称激励计划或本次激励计划）规定的限制性股票授予条件已经成 就，根据中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）2023 年年度 股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会及 2024 年第一次 H 股类别 股东会的授权，公司于 2024 年 6 月 18 日召开第四届董事会第二十一 次会议，审议通过了《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励 对象首次授予限制性股票的议案》，董事会认为本次激励计划规定的 授予条件已经成就，同意限制性股票的首次授予日为 2024 年 6 月 18 日，以 2.37 元/股的授予价格向符合授予条件的 240 名激励对象首次 授予 2,715.83 万股限制性股票。现将有关事项说明如 ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-032 一、监事会会议召开情况 （一）中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）第四届监事 会第十七次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》)等相关法律、法规及《中铝国际工程股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等的规定。 （二）本次会议于 2024 年 6 月 18 日以现场结合视频通讯方式召 开。会议通知于 2024 年 6 月 13 日以邮件的方式向全体监事发出。 中铝国际工程股份有限公司 第四届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 （三）本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，有效表决 人数 3 人。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议并通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相 关事项的议案》 公司监事会认为：鉴于《中铝国际工程股份有限公司 2023 年限 制性股票激励计划》（以下简称激励计划或本次激励计划）的首次授 予的激励对象名单中， ...

(四)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级 管理人员情形的: (五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的; 中铝国际工程股份有限公司监事会关于 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象 名单及相关事项的核查意见 中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）监事会依 据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华 人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股权 激励管理办法》(以下简称《管理办法》)、《中央企业控股上 市公司实施股权激励工作指引》( 以下简称《工作指引》)、《上 海证券交易所股票上市规则》和《中铝国际工程股份有限公 司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定,对公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单及相关事项进行核查, 发表核查意见如下: 一、鉴于《中铝国际工程股份有限公司 2023 年限制性 股票激励计划》(以下简称激励计划或本次激励计划）的首 次授予的激励对象名单中，有 2 名激励对象因岗位调整、个 人自愿放弃认购等原因不再纳入激励对象范围,根据激励计 划的有关规定和公司 2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会、2024年第一次 H ...

公司简称：中铝国际 证券代码:601068 中国国际金融股份有限公司关于 中铝国际工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及授予相关事项 . 之 独立财务顾问报告 二〇二四年六月 | 一、释义 | | --- | | 二、声明… | | 三、基本假设 | | 四、独立财务顾问意见 | | （一）本次限制性股票激励计划履行的审批程序 | | (二)本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励计 | | 划美异情况 2017-04-20 09:00:00:00 000-00-20 00:00:00 | | (三) 本次限制性股票授予条件成就情况的说明. | | (四) 本次限制性股票的授予情况. | | (五)实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | (六) 结论性意见………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 12 | | 五、备查文件 . | | (一) 备查文件 | 目 录 一、释义 在本报告中,除 ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 中铝国际工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 中铝国际工程股份有限公司 二 O 二四年六月 1 声 明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 1．本计划依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》 （国资发分配〔2006〕175 号）（以下简称"《175 号文》"）、《关于规范国有控股 上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号）（以 下简称"《171 号文》"）、《关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作 有关事项的通知》（国资发考分规〔2019〕102 号）、《中央企业控股上市公司实施 股权激励工作指引》（国资考分〔2020〕178 号）（以下简称"《178 号文》"）、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则 ...