烟台北方安德利果汁股份有限公司 募集资金管理制度 烟台北方安德利果汁股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二章 募集资金的存储 第一条 为规范烟台北方安德利果汁股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的使用和管理，提高募集资金使用的效率和效益，保障募集 资金安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市 公司募集资金监管规则》、上市地募集资金管理规定、上市地上市 规则等关于上市公司募集资金管理的规范性文件，结合公司实际情 况及《烟台北方安德利果汁股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括上市 公司为实施股权激励计划募集的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则 上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。募集 资金不得用于持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有 价证 ...

第二条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金 往来中，不得占用公司资金。 第三条 公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给控股股东、 实际控制人及其他关联方使用： （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、 广告等费用、承担成本和其他支出； 烟台北方安德利果汁股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度 烟台北方安德利果汁股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度 第一条 为防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用烟台北方安德 利果汁股份有限公司（以下简称"公司"）资金行为的发生，进一步维护公 司全体股东和债权人的合法权益，建立起公司防范控股股东、实际控制人及 其他关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司监管指引第 8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有 关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的要求以及《公司章程》的有关 规定，特制定本制度。 （二）有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实 际控制人及其他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的 除外。前述所称" ...

烟台北方安德利果汁股份有限公司 关联交易决策制度 烟台北方安德利果汁股份有限公司 关联交易决策制度 第一章总则 第一条 为规范烟台北方安德利果汁股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易行为，保证公司与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保 证公司各项业务通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的合法权 益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、规范性文件及《烟台 北方安德利果汁股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 参照上市地上市规则，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原 则： （一） 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； 1. 直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 2. 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； 3. 本条第（二）款所列的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事 （不含双方独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （二） 确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿 ...

烟台北方安德利果汁股份有限公司 董事会议事规则 烟台北方安德利果汁股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范烟台北方安德利果汁股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、 上市地的上市规则和《烟台北方安德利果汁股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制定本规则。 第二条 公司董事会是公司的经营决策和业务领导机构，是股东会决议的执 行机构。公司董事会对股东会负责，行使法律、法规、公司章程、股东会赋予的 职权。 第三条 董事会对外代表公司，董事长是公司法定代表人。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第五条 董事会的权限包括： 公司购买或出售资产、对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营 企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投 资等）、 ...

烟台北方安德利果汁股份有限公司 独立董事工作制度 烟台北方安德利果汁股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善烟台北方安德利果汁股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，遵照《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）及《烟台北方安德利果 汁股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照《上市公司治理准 则》、上市地上市规则等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求认真履行职责，维护公司 整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 ...

烟台北方安德利果汁股份有限公司 利润分配管理制度 第一条 为进一步规范烟台北方安德利果汁股份有限公司(以下简称"公司") 的利润分配行为，建立持续、稳定、科学的分配机制，增强利润分配的透明度， 保证公司长远和可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现 金分红》和《烟台北方安德利果汁股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，严格按照《公司法》和《公司 章程》的规定，自主决策公司利润分配事项，制定明确的回报规划，充分维护公 司股东依法享有的资产收益等权利，不断完善董事会、股东会对公司利润分配事 项的决策程序和机制。 利润分配管理制度 第一章 总则 第三条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决 策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，详细说明规划安排的理 由等情况。 第二章 利润分配顺序 第四条 公司应当重视投资者特别是中小投资者的合理投资回报，制定持续、 稳定的利润分配政策。 烟台北方安德利果汁股份有 ...

烟台北方安德利果汁股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强烟台北方安德利果汁股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资管理，规范公司对外投资行为，规避和控制投资风险，提高投资效益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《烟台北方安德利果汁股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和上市地上市规则的有关规定，结合公司具体情况，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、房屋、机器、设备、物资等有形资产，以及专利权、商标权、 土地使用权等无形资产作价出资，对外进行的各种形式的投资活动。包括但不限 于投资新设全资或控股子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、 兼并或进行股权收购、委托理财、委托贷款、提供财务资助等。 第三条 本办法适用于公司及所属全资子公司、控股子公司的一切对外投资 行为。 第二章 对外投资适用范围及原则 第四条 公司对外投资按照投资业务性质分为有价证券投资、股权投资和 其他投资等。 烟台北方安德利果汁股份有限公司 对外投资管理制度 （一）有价证券投资主要指在法 ...

烟台北方安德利果汁股份有限公司 累积投票制度实施细则 烟台北方安德利果汁股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范烟台北方安德利果汁股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举程序，维护中小投资者利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《烟台北方安德利果汁股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司具体情况制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时，出 席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之 积，出席会议的股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将 其拥有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本细则所称的董事包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任的 董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第二章 董事候选人的提名 第五条 董事候选人应当符合《公 ...

烟台北方安德利果汁股份有限公司 对外担保管理制度 烟台北方安德利果汁股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范烟台北方安德利果汁股份有限公司（以下简称 "公司"）对 外担保行为，控制经营风险，保护公司、股东及债权人的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号 —— 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《烟 台北方安德利果汁股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司根据相关法律、法规和规范性文件 的规定，为他人提供担保，不包括公司为公司自身债务提供的担保。 第五条 公司下列对外担保行为，必须经股东会审议通过后实施： （一）本公司及本公司子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净 资产的 50%以后提供的任何担保； （二）本公司及本公司子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计总 资产 30%以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （四）单 ...

烟台北方安德利果汁股份有限公司 股东会议事规则 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护烟台北方安德利果汁股份有限公司（以下简称"公 司"）股东的合法权益，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）等有关法律法规及《烟台北方安德利果汁股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）规定，参照《上市公司治理准则》和上市地的上市规则，制定 本规则。 第二条 上市公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项使用本规 则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使 职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 烟台北方安德利果汁股份有限公司 （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司 章 ...