书面确认意见 根据《证券法》、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 2 号—年度报告的内容与格式》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规及规章的规定，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事及高级管理人员在全面了解和审阅公司《2023 年年度报告》后，认为： 公司严格按照上市公司财务制度规范运作，公司《2023 年年度报告》公允 地反映了公司报告期末财务状况以及报告期的经营成果和现金流量。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 葛岚 刘玉杰 谭龙龙 董事、监事及高级管理人员关于 2023 年年度报告的 高级管理人员： 我们保证公司《2023 年年度报告》所披露的信息真实、准确、完整，承诺 其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 董事： 康青山 王亮 赵根 刘靖 王欣 易凌杰 徐爽 张宝林 鲜文铎 监事： 康青山 易凌杰 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2024 年 4 月 15 日 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（仅指非独立董事，下同）及高级管理 人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《昆吾九鼎投资控股股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实 施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、副董事长、董事， 高级管理人员是指根据《公司章程》规定，由董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 （一）研究董事与高级管理人员考核的标准，进 ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：2024-017 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 2 号楼大会议室 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网 ...

第二条 公司董事会是股东大会的常设机构，是公司经营决策机 构，对股东大会负责，在股东大会闭会期间，董事会依照《公司法》 等法律、法规、规范性文件和《昆吾九鼎投资控股股份有限公司公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定履行职权。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范昆吾九鼎投资控股股份有限公司(以下 简称"公司")董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根照《中华 人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》和《上海证券 交易所股票上市规则》等有关规定，特制定本规则。 第二章 董事会 董事会由九名董事组成，设董事长一人，可以设一名副董事长。 董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长代履行职 务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过半数的董事共同 推举一名董事履行职务。 第三条 董事长行使下列职权： 1 (一) 主持股东大会和召集、主持董事会会议； ...

公司董事会在审议该项议案前取得了我们的事前认可。我们认真审核了《公 司 2023 年度利润分配预案》，基于公司目前现金及债务情况、未来业务发展规划、 日常经营资金需求等因素考虑，从公司发展的长远利益出发，2023 年度公司拟 不实施分红、送股和资本公积金转增股本，剩余可分配利润留存下一年度。本次 利润分配预案符合公司实际情况，符合《公司章程》中现金分红政策等相关规定， 符合相关法律法规规定，不存在损害公司及其他非关联股东的合法权益，特别是 中小股东的利益的情形。因此，我们同意董事会提出的《公司 2023 年度利润分 配预案》，并同意将该预案提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、公司 2023 年度内部控制评价报告的事项 我们关注公司内部控制制度的建立及执行情况，定期听取公司内控制度评估 情况的汇报，并及时提供必要的指导。我们还听取了审计师关于公司内控情况的 审核意见，关注内控中可能存在的风险。我们认为，公司已经构建了较为完善的 内部控制体系和评价体系。公司 2023 年度不存在财务报告相关及非财务报告相 关的内部控制重大缺陷。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司独立董事关于 公司第九届董事会第十四次会议相关 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会战略发展委员会实施细则 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略发展委员会，并制定本实 施细则。 第二条 董事会战略发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第七条 董事会办公室负责作好战略发展委员会的日常辅助工作。 第三章 职责权限 第二章 人员组成 第八条 战略发展委员会的主要职责权限是对公司长期发展战略规划进行研 究并提出建议。 第三条 战略发展委员会成员由三名董事组成。 第九条 战略发展委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第四条 战略发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第四章 议事规则 第五条 战略发展委员会设主任委员（召集人）一名，在委员内选举，并报请 董事会批准产生。 第 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为健全和规范昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称 "公司"）股东大会议事和决策程序，保证公司规范性运营，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规和《昆吾九 鼎投资控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的 相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》、《证券法》和《公司章程》规 定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、 监事的报酬事项； 1 （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方 ...

K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 第 九 届董事会第 十 四 次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-010 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 一、会议召开情况 本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下议案： （一）《公司 2023 年年度报告全文及摘要》 此项议案表决情况为：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信 息披露媒体披露的《2023 年年度报告摘要》《2023 年年度报告》。 （二）《公司 2023 年度董事会工作报告》 此项议案表决情况为：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2024 年修订） 第一条 为规范昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《昆吾九鼎投资控股股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提 名委员会（以下简称"提名委员会"），并制订本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下 简称"公司"）监事会的议事方式和决策程序，促使监事和监事会有 效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华 人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《上 海证券交易所股票上市规则》及《昆吾九鼎投资控股股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二章 监事会 第二条 公司依法设立监事会，监事会对股东大会负责并向其报 告工作。对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督， 保障股东权益、公司利益和职工的合法权益不受侵犯。 第三条 公司监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人，可以 设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。 第四条 监事会依法行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面 审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督， 对违反法律法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管 理人员提出罢免的建议； ...