证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-050 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 公司于 2024 年 12 月 25 日召开第九届董事会第二十次会议，审议通过了《关于 公司董事会换届选举暨第十届董事会非独立董事选举的议案》和《关于公司董事会换 届选举暨第十届董事会独立董事选举的议案》。 1 上诉议案尚需提交公司 2025 年第一次临时股东大会审议批准。根据相关规定， 独立董事候选人任职资格需经上海证券交易所审核无异议通过。独立董事候选人声明 及提名人声明详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。 二、监事会换届选举情况 公司第十届监事会将由 3 名监事组成，其中非职工监事 2 名，职工监事 1 名。经 公司控股股东江西中江集团有限责任公司推荐，第九届监事会审查后，同意提名葛岚 女士、秦茵女士为公司第十届监事会非职工监事候选人。上述候选人的简历详见附件。 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事 ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-048 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 第 九 届监事会第 二 十 次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 第九届监事 会第二十会议通知于 2024 年 12 月 20 日以电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 12 月 25 日在公司以通讯表决的方式召开。本次监事会会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名。本次会议由公司监事会主席葛岚女士主持。本次会议的召集和召开符合《公 司法》和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 二、会议审议情况 经与会监事认真审议，以通讯表决的方式审议通过了如下议案： 1 特此公告。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 监事会 2024 年 12 月 26 日 2 本议案需提交公司 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 独立董事候选人声明 本人张宝林，已充分了解并同意由提名人江西中江集团有限 责任公司提名为昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"该 公司"）第十届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具 备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立 董事独立性的关系，具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； ...

（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 独立董事候选人声明 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； 本人鲜文铎，已充分了解并同意由提名人江西中江集团有限 责任公司提名为昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"该 公司"）第十届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具 备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立 董事独立性的关系，具体声明如下： （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 独立董事候选人声明 本人徐爽，已充分了解并同意由提名人江西中江集团有限责 任公司提名为昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"该公 司"）第十届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备 独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董 事独立性的关系，具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如 ...

一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：2024-049 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年1月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 1 月 10 日 13 点 30 分 召开地点：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 2 号楼大会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 10 日 至 2025 年 1 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人江西中江集团有限责任公司，现提名鲜文铎为昆吾九 鼎投资控股股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任昆吾九鼎 投资控股股份有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与昆吾九鼎 投资控股股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具 体声明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-047 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 第 九 届董事会第 二 十 次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"）第九届董事会第 二十次会议通知于 2024 年 12 月 20 日以电子邮件等方式发出。会议于 2024 年 12 月 25 日在公司以通讯表决的方式召开。本次董事会会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议由董事长康青山先生主持，公司高级管理人员列席了本次会议。本次董事 会的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 （二）《关于公司董事会换届选举暨第十届董事会独立董事选举的议案》 二、会议审议情况 经与会董事认真审议，以通讯表决的方式审议通过了如下议案： （一）《关于公司董 ...

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人江西中江集团有限责任公司，现提名徐爽为昆吾九鼎 投资控股股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任昆吾九鼎 投资控股股份有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与昆吾九鼎 投资控股股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具 体声明如下： 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条 ...

目 录 一、九鼎投资 2024 年第一次临时股东大会会议须知 二、九鼎投资 2024 年第一次临时股东大会会议（现场会议）议程 三、审议议案 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd 2024 年第一次临时股东大会会议材料 2024 年 12 月 31 日 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会-会议材料 1、《关于公司 2025 年度向银行及其他融资机构贷款授信总量及授权的议 案》 2、《关于预计 2025 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关 联交易的议案》 3、《关于预计 2025 年度日常关联交易的议案》 4、《关于预计 2025 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议 案》 1 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会-会议材料 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益、保障股东依法行使股东权利，确保股东 大会的正常秩序和议事效率，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、《公 司章程》及《公司股东大会议事规则》，特制订本须知。 一、股 ...