昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2024 年度独立董事年度述职报告 作为昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规和《公司章程》、《独 立董事制度》的要求，在2024年度积极勤勉履行独立董事职责，独立、 谨慎地行使权利，及时了解公司的经营、财务、内控等动态，出席公 司相关会议并认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委员 会委员的作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 本人2024年履职情况报告如下。 一、独立董事的基本情况 2024年度，公司共召开7次董事会，本人亲自出席会议7次，具体 参会情况如下： | 董事姓名 | 本年应参加 | 亲自出 | 以通讯方式 | 委托出席 | 缺席 | 出席股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 董事会次数 | 席次数 | 参加次数 | 次数 | 次数 | 会的次数 | | 张宝林 | 7 | 7 | 3 | 0 | ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2024 年度独立董事年度述职报告 作为昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规和《公司章程》、《独 立董事制度》的要求，在2024年度积极勤勉履行独立董事职责，独立、 谨慎地行使权利，及时了解公司的经营、财务、内控等动态，出席公 司相关会议并认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委员 会委员的作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 本人2024年履职情况报告如下。 一、独立董事的基本情况 1、独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人鲜文铎，男，1970 年生，中国国籍，中共党员，无境外永 久居留权，博士学历，会计学博士学位。曾在国有企业等从事多年经 济管理工作，现为电子科技大学经济与管理学院教师。2022年1月至 今，担任公司独立董事，且担任公司审计委员会委员（召集人）和薪 酬与考核委员会委员。 2、是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，报告期内，本人及配偶、 ...

第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 总经理应当具备下列任职条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 治理结构，提高决策效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《昆吾九鼎投资控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和国家有 关法律、行政法规规定，结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 公司设置总经理一名，由董事会聘任或解聘。公司根据生产经营的 需要可设副总经理若干名、财务负责人一名，由总经理提请董事会聘任或解聘， 协助总经理工作。 第三条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实 董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。总经理应 当遵守法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《公司章程》的有关规定，履 行诚信和勤勉的义务。 （二）具有调动员工积极性 ...

Financial Performance - In 2024, the company reported a net profit attributable to shareholders of -268 million yuan, a year-on-year decrease of 1,848.31%, with a net profit of -228 million yuan after deducting non-recurring gains and losses[11]. - The company's net profit attributable to shareholders for 2024 is projected to be -268 million RMB, a significant decline compared to a profit of 15 million RMB in 2023, representing a decrease of 1,848.42%[36]. - The net profit attributable to shareholders was -268 million yuan, a decrease of 1,848.42% compared to the previous year[37]. - The company reported a net loss of -268,297,775.88 CNY for the most recent fiscal year[174]. - The company's total assets decreased by 14.57% to 2.91 billion RMB at the end of 2024, down from 3.40 billion RMB at the end of 2023[36]. - The company's net assets attributable to shareholders decreased by 9.11% to 2.63 billion RMB at the end of 2024, compared to 2.89 billion RMB at the end of 2023[36]. - The company's total revenue for 2024 is reported at 337.64 million RMB, reflecting a 20.34% increase from 280.57 million RMB in 2023[36]. - The company achieved a total revenue of 338 million yuan for 2024, an increase of 20.34% year-on-year[37]. - The private equity investment management business generated revenue of 160 million yuan, down 40.93% year-on-year, with a net profit of -64 million yuan, a decline of 124.84%[38]. - The real estate business achieved revenue of 171 million yuan, a significant increase of 1,590.35%, but the net profit loss expanded by 137.24% to -201 million yuan[39]. - The company recorded a basic earnings per share of -0.6189 yuan, a decrease of 1,848.31% compared to the previous year[37]. - The weighted average return on equity was -9.72%, a decrease of 10.24 percentage points year-on-year[37]. - The company reported a total financing amount of 0 RMB at the end of the period, with an average financing cost of 9%[120]. Investment Strategy - The company plans to focus on private equity investment management, emphasizing investment in high-quality leading enterprises in advanced manufacturing, new consumption, and life health sectors[17]. - The company implemented a new investment strategy focusing on private equity and local government collaboration to enhance project quality and investment returns[45]. - The company aims to enhance its investment strategies by focusing on high-quality projects in advanced manufacturing, new consumption, and healthcare sectors[138]. - The company will utilize various exit strategies, including mergers, buybacks, and transfers, to enhance fund return rates[138]. - The company is actively optimizing its private equity investment strategy, focusing on the growth potential of enterprises and maintaining a competitive advantage in the industry[49]. - The company is exploring new business opportunities that align with its resource endowments while maintaining its core focus on equity investment[137]. Operational Plans and Risks - The company acknowledges that the outlined operational plans do not constitute performance commitments to investors and that there are risks associated with achieving these goals[17]. - The company faces risks related to the performance of managed fund projects, with potential declines in investment returns due to macroeconomic downturns or a sluggish stock market[141]. - The company's real estate business is impacted by industry policies and market conditions, leading to instability in operational performance due to insufficient land reserves[141]. - The company is focusing on ensuring stable operations and future business expansion, considering long-term shareholder interests[20]. Fund Management and Compliance - The company has established a comprehensive internal control system in compliance with the "Internal Control Guidelines for Private Fund Managers," ensuring effective execution at the company level[51]. - The company has implemented a profit center assessment system to enhance operational efficiency and reduce internal costs[50]. - The company has strengthened its compliance management and internal control systems, including the establishment of anti-money laundering policies and procedures to mitigate compliance risks[50]. - The company has established a series of management and internal control systems to prevent conflicts of interest and ensure fair treatment of investors[73]. - The company guarantees that all related transactions are conducted at fair market prices to protect the interests of minority shareholders[187]. - The company has committed to minimizing and avoiding related party transactions, ensuring that any necessary transactions are conducted at market prices[190]. Shareholder Engagement and Governance - The annual shareholders' meeting is scheduled for May 16, 2025, in Beijing, where management will engage with shareholders for feedback[21]. - The management team is expected to discuss the company's strategic direction and operational challenges during the upcoming shareholder meeting[21]. - The company held its annual general meeting on May 17, 2024, where all proposals were approved[148]. - The company is committed to improving its governance structure and ensuring the independence of its directors[159]. - The company has established a framework to ensure that its business operations remain independent from those of its controlling shareholders[148]. - The company has a clear plan to address any significant changes in competition with controlling shareholders[148]. Social Responsibility and Sustainability - The company has committed to sustainable development and actively responds to the UN's Principles for Responsible Investment (PRI) to integrate environmental protection into its investment processes[183]. - The company has invested a total of 700,800 CNY in poverty alleviation and rural revitalization projects, with all funds allocated to support local initiatives[185]. - The company promotes energy-saving measures, including water and electricity conservation practices, to reduce resource consumption in daily operations[184]. - The company has implemented a paperless office initiative, significantly reducing paper consumption through electronic documentation and double-sided printing[185]. - The company has established fixed waste classification points in its offices to enhance waste management and promote recycling efforts[185]. - The company will release its 2024 Social Responsibility Report concurrently with its annual report, providing further details on its sustainability efforts[185]. Legal and Regulatory Matters - The company faced administrative penalties from the China Securities Regulatory Commission (CSRC) on February 2, 2023, resulting in a fine of 1 million yuan for former director Wu Gang due to violations of fund-related laws and regulations[156]. - Wu Gang was also subjected to a 5-year market ban by the CSRC for similar violations[156]. - The company is actively rectifying compliance and information disclosure management to prevent future incidents[156]. - The company has been involved in multiple legal proceedings, with ongoing appeals and court decisions impacting its financial position[199].

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：临 2025-020 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关于召开 2024 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2025 年 05 月 19 日至 05 月 22 日 16:00 前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 600053@jdcapital.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍 关注的问题进行回答。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 4 月 25 日发布公司 2024 年度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 2024 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2025 年 05 月 23 日下午 15:00-16:00 举行 2024 年度业绩说明会，就投资者关心 的问题进行交流。 一、 说明会类型 会议召开时间：2025 年 05 月 23 日下午 15:00-16:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： http ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2025-017 昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 1、会计政策变更的原因 2024 年 12 月 6 日，财政部关于印发《企业会计准则解释第 18 号》的通知 （财会〔2024〕24 号），规定了"关于浮动收费法下作为基础项目持有的投资 性房地产的后续计量"、"关于不属于单项履约义务的保证类质量保证的会计处 理"的内容，要求自印发之日起施行，允许企业自发布年度提前执行。 2、变更履行的审议程序 公司本次会计政策变更是根据国家统一的会计制度要求进行的变更，无需提 交公司董事会、监事会和股东大会审议。 3、会计政策变更的日期 关 于 会 计 政 策 变 更 的 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次会计政策变更系昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"） 根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解释 第18号》（财会〔2024〕24号，以下简称"《解释第18号》"）相关规定进行的 调整，无需提交董事会 ...

葛岚 秦茵 李晓晓 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 高级管理人员： 董事、监事及高级管理人员关于 2024 年年度报告的 书面确认意见 根据《证券法》、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 2 号—年度报告的内容与格式》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规及规章的规定，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事及高级管理人员在全面了解和审阅公司《2024 年年度报告》后，认为： 公司严格按照上市公司财务制度规范运作，公司《2024 年年度报告》公允 地反映了公司报告期末财务状况以及报告期的经营成果和现金流量。 我们保证公司《2024 年年度报告》所披露的信息真实、准确、完整，承诺 其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 董事： 王亮 王欣 赵根 刘玉杰 易凌杰 李晟 徐爽 张宝林 鲜文铎 监事： 王欣 易凌杰 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2025 年 4 月 24 日 ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：临 2025-018 （一）机构信息 1、基本信息 昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"北京兴华"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 机构性质：特殊普通合伙企业 成立日期：2013年11月22日（改制） 统一社会信用代码：911101020855463270 法定代表人：张恩军 注册地址：北京市西城区裕民路18号2206室 经营范围：注册会计师业务；代理记账。（依法须经批准的项目，经相关部 门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：税务服务；业务培训（不含教 ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：临 2025-022 昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 1 一、现金管理概述 （一）现金管理的目的及概述 为进一步加强闲置自有资金管理，在风险可控、确保流动性和不影响正常经 营的前提下，提高资金使用效率，公司拟使用部分暂时闲置自有资金进行现金管 理，计划用于现金管理的闲置自有资金额度不超过 2 亿元人民币，并可在上述额 度内滚动使用，在额度有效期内，任何一个时点的投资金额（含以现金管理收益 进行再投资的相关金额）不得超出前述额度。 （二）现金管理金额 公司拟使用暂时闲置自有资金进行现金管理额度不超过人民币 2 亿元，并可 在上述额度内滚动使用，在额度有效期内，任何一个时点的投资金额（含以现金 管理 ...

二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 公司代码：600053 公司简称：九鼎投资 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 昆吾九鼎投资控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现 ...