经公司独立董事自查及董事会核查独立董事徐爽、张宝林、鲜文铎在公司 的履职情况，董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立 董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，也未 在公司主要股东公司及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司 以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服 务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董 事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于 独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会 2024 年 4 月 15 日 昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，昆吾九鼎投 资控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司在任独立董事徐爽、张 宝林、鲜文铎的独立性情况进行了评估，并出具如 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 公司第九届董事会审计委员会由独立董事鲜文铎、张宝林及非独立董事刘靖 组成，并由具备会计专业背景的独立董事鲜文铎担任审计委员会召集人。 二、审计委员会年度会议召开情况 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》和《审计委员会 实施细则》的有关规定，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会在 2023 年度尽职尽责，积极开展工作，认真履行职责。 现对董事会审计委员会在 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会组成情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开 6 次会议，全体委员均亲自出席 1 召开时间 会议内容 审议情况 2023 年 1 月 11 日 审议如下议案： 1、《关于预计 2023 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易 的议案》 2、《关于预计 2023 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金 暨关联交易的议案》 3、《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》 审议通过 2023 年 4 月 26 日 审议如下议案： 1、《公司 ...

经过审慎核查，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北 京兴华"）具有证券从业资格，具备担任财务审计和内控审计机构的资质条 件，具有相应的专业知识和履职能力，在执业过程中坚持独立审计原则，能按 时为公司出具各项专业报告，报告内容客观、公正。我们对其职业操守、履职 能力等做了事前审核，认为北京兴华可以继续承担公司2024年度的审计工作， 审计内容包括公司及合并报表范围内的子公司财务报表审计及内部控制审计， 聘期一年，审计费用共计90万元，其中财务审计费用65万元，内控审计费用25 万元。本次聘任的程序合法合规，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利 益的情形。 公司已将上述事项与我们进行了沟通，我们听取了有关人员的汇报并审阅了 相关材料，同意《关于聘请2024年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，并 同意将上述议案提交公司第九届董事会第十四次会议审议。 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《公司章程》及《独立董事工作制度》等的相关规定，我们作为昆吾九鼎投资控 股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断立场，对公司 第九届董事会第十四次会议的会议资料进行 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2024 年制定） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，促进独立董事有效履职，充分发挥独立董事 在公司内部治理中的作用，维护公司整体利益，有效保障公司全体股东 合法权益不受损害，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法 规、部门规章及《昆吾九鼎投资控股股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）《昆吾九鼎投资控股股份有限公司独立董事制度》 的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独 立董事职责专门召开的会议。 第二章 会议的召开和通知 第三条 独立董事专门会议根据独立董事履职需要不定期召开。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名 独立董事负责召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上 的独立董事可以自行召集并推举一名独立董事代表主持。 1 第五条 独立董事专门会议应当有过半数独立董事出席方 ...

Financial Performance - In 2023, the company achieved a net profit attributable to shareholders of 0.15 million, a decrease of 91.19% year-on-year, with a net profit of 0.10 million after deducting non-recurring gains and losses, down 94.13%[13] - The private equity investment management business generated a net profit of 0.50 million, a decline of 73.66% year-on-year, while the real estate business reported a net loss of 0.35 million, an increase in loss of 114.62%[13] - In 2023, the company's operating revenue was CNY 280,566,742.46, a decrease of 35.07% compared to CNY 432,097,736.37 in 2022[34] - The net profit attributable to shareholders was CNY 15,345,147.16, down 91.19% from CNY 174,144,200.20 in the previous year[34] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 10,050,040.12, a decline of 94.13% compared to CNY 171,278,213.02 in 2022[34] - The net cash flow from operating activities was negative CNY 73,785,509.10, a decrease of 140.67% from CNY 181,416,084.76 in 2022[34] - As of the end of 2023, the total assets amounted to CNY 3,401,214,855.74, a decrease of 2.14% from CNY 3,475,733,586.32 at the end of 2022[34] - The net assets attributable to shareholders were CNY 2,891,171,278.67, down 1.14% from CNY 2,924,578,893.48 at the end of 2022[34] Business Strategy and Focus - The company plans to focus on investment business in 2024, targeting high-quality leading enterprises in advanced manufacturing, new consumption, and life health sectors within China[18] - The company aims to increase the proportion of self-owned capital investments in its fundraising strategy and enhance the quality of project investments[18] - The company plans to focus on market expansion and new product development in the upcoming year[34] - Management highlighted the importance of strategic acquisitions to enhance competitive advantage in the market[34] - The company is investing in new technologies to improve operational efficiency and drive future growth[34] Real Estate Business - The real estate business will continue to develop and sell the remaining plots of the "Zijin City" project, including ongoing sales of Phase I and planning for Phase V[19] - The real estate business achieved total sales returns of 45.1667 million RMB and recognized revenue of 5.9676 million RMB during the reporting period[46] - The real estate business generated revenue of 10 million RMB, reflecting a significant decline of 68.84% compared to the same period last year[90] - The company focused on the "Zijin City" project, targeting high-end consumers in Nanchang, with ongoing development and sales efforts for remaining land parcels[88] Compliance and Risk Management - The company emphasizes compliance and customer service in its operations, aiming to enhance communication with investors and improve customer satisfaction[19] - The company acknowledges the risks associated with its future operational plans, indicating that these plans do not constitute performance commitments to investors[19] - The company has established a risk control center to enhance the effectiveness of risk management and has a complete review mechanism to minimize investment risks[87] - The company has committed to strict compliance with laws and regulations, enhancing its internal control systems to mitigate compliance risks[49] Fund Management and Performance - As of December 31, 2023, the company has fully exited 252 private equity investment projects, recovering a total of 51.043 billion RMB against an invested principal of 21.587 billion RMB, resulting in a comprehensive IRR of 21.17%[45] - The company managed equity funds with a total paid-in capital of 12.61 billion RMB, recovering 13.86 billion RMB from fully exited projects[44] - The company has a total of 64 companies listed in domestic and international capital markets and 52 companies listed on the New Third Board as of December 31, 2023[45] - The company has established a decision-making system for fund investments, adhering strictly to partnership agreements and decision-making principles[75] Governance and Management Structure - The company has a comprehensive governance structure in place, complying with relevant laws and regulations, ensuring operational transparency and accountability[136] - The company has established several specialized committees, including the Audit Committee and the Compensation and Assessment Committee, to oversee various governance aspects[152] - The total remuneration for the board members during the reporting period amounted to 5.09 million CNY[142] - The company has a total of 12 board members, with 3 independent directors[143] Market Conditions and Trends - The private equity investment market saw a total fundraising amount of 1,382.83 billion RMB, a decrease of 14.1% year-on-year, with the average fund size dropping by 10.6% to 283 million RMB[82] - The total investment amount in the private equity market was 496.44 billion RMB, reflecting a year-on-year decline of 22.9%, with the number of investment cases decreasing by 9.8% to 4,380[83] - The real estate market is experiencing a downward trend, with a 28% year-on-year decrease in overall financing volume[84] Legal and Regulatory Issues - The company faced administrative penalties from the China Securities Regulatory Commission, including fines totaling 1.5 million yuan for various violations related to information disclosure and securities trading[146] - The company is currently involved in a significant arbitration case with a former employee, with a disputed amount of 4.24 million RMB[197] - The company is facing ongoing litigation related to a contract dispute with Jiangxi Tungsten Holdings, with claims for economic damages totaling approximately 208.16 million RMB[200] Environmental and Social Responsibility - The company actively promotes environmental responsibility and sustainable development, aligning with the UN's Principles for Responsible Investment (PRI)[180] - The company implemented measures to reduce carbon emissions, including energy conservation and waste reduction initiatives[181] - A total of 2.81 million yuan was invested in poverty alleviation and rural revitalization projects, including 2.00 million yuan in funds and 0.81 million yuan in material donations[182]

公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易 所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的规定，拟对《昆吾九鼎投资控股股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关内容进行修订，具体修订内容参照如 下对照表： 证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-015 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 关于修订《公司章程》及修订、制定公司部分 管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日召开 第九届董事会第十四次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、《关于修订及 制定公司部分管理制度的议案》，现将有关情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 | 序号 | 修订前条款 | 修订后条款 | | --- | --- | --- | | ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2023 年度独立董事年度述职报告 作为昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董 事制度》的要求，在2023年度积极勤勉履行独立董事职责，独立、谨 慎地行使权利，及时了解公司的经营、财务、内控等动态，出席公司 相关会议并认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委员会 委员的作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本 人2023年履职情况报告如下。 一、独立董事的基本情况 1、独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人张宝林，男，1971 年生，中国国籍，中共党员，无境外永 久居留权，经济学博士。曾任国机集团中国二重公司锻造厂助理工程 师，平安银行佛山分行中级经济师，美国圣路易斯密苏里大学商学院 金融与法律系访问学者。现任北京林业大学经济管理学院金融系副教 授。2022年1月至今，担任公司独立董事，且担任公司提名委员会委 员、审计委员会委员和薪酬与考核委员会委员（召集人） ...

公司代码：600053 公司简称：九鼎投资 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 昆吾九鼎投资控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-012 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 关 于 2 0 2 3 年度计提减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、计提减值准备的情况 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023年公司基于单项和组合评估各 类应收款项的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况 以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，对存在减值迹象的应收款项进行了减 值测试，根据可收回金额与账面价值的差额调整本期信用减值损失7,501,663.15元。 三、计提减值准备对公司的影响 本期调整信用减值损失导致公司利润总额增加7,501,663.15元。本期调整预期信用 减值损失符合《企业会计准则》和公司会计政策相关规定，能够真实客观反映公司财 务状况和经营成果，不会影响公司正常经营。 特此公告。 昆吾九鼎 ...

2023 年度审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师 事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 经审计，北京兴华认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规 定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年 度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。北京兴华出具了标准无保留意 见的审计报告。 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京兴华"）成立于 1992 年，于 2013 年 11 月完成特殊普通合伙会计师事务所转制的相关工作，总部设 在北京，经财政部门批准， ...