同方股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议文件 二零二三年九月 2023 年第四次临时股东大会会议文件 目 录 | 议案一：关于拟与中核财资管理有限公司续签《金融服务协议》暨构成关联交易的议案 | | --- | | 4 | | 议案二：关于同方股份注册 30 亿元科创型私募债券的议案 7 | | 议案三：关于修订《监事会议事规则》的议案 10 | 2 2023 年第四次临时股东大会会议文件 同方股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议议程 本次会议审议的议案是： | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | A 股股东 | | 非累积投票议案 | | | | 1 | 关于拟与中核财资管理有限公司续签《金融服务协议》 暨构成关联交易的议案 | √ | | 2 | 关于同方股份注册 30 亿元科创型私募债券的议案 | √ | | 3 | 关于修订《监事会议事规则》的议案 | √ | 3 开始时间安排：2023 年 9 月 14 日 13：30 股东大会召开地点：北京市海淀区王庄路 1 号清华同方科技大厦会议室 股东大会主持人：董事长韩泳江先生 ...

证券代码：600100 证券简称：同方股份 公告编号：临 2023-055 同方股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 三、 参加人员 公司董事兼总裁李成富先生、副总裁兼财务总监梁武全先生、副总裁兼董事 会秘书张园园女士以及独立董事孙汉虹先生（如有特殊情况，参加人员可能调整）。 四、 投资者参加方式 同方股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 30 日发布公司 2023 半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、 财务状况，公司计划于 2023 年 9 月 15 日下午 15:00-16:00 举行 2023 年半年度 业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年上半度的经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范 围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 ...

同方股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司同方知网（北京）技术有限公司、 全资子公司同方知网数字出版社技术股份有限公司（以下合称"同方知网"）于 2023 年 9 月 6 日受到国家互联网信息办公室对知网（CNKI）依法作出的网络安全审查相关行政处罚， 现将该事项相关情况公告如下： 一、相关处罚内容 经查实，知网（CNKI）主要运营主体为同方知网（北京）技术有限公司、同方知网数字 出版技术股份有限公司、《中国学术期刊（光盘版）》电子杂志社有限公司三家公司，其运 营的手机知网、知网阅读等 14 款 App 存在违反必要原则收集个人信息、未经同意收集个人 信息、未公开或未明示收集使用规则、未提供账号注销功能、在用户注销账号后未及时删 除用户个人信息等违法行为。 国家互联网信息办公室依据《网络安全法》《个人信息保护法》《行政处罚法》等法律 法规，综合考虑知网（CNKI）违法处理个人信息行为的性质、后果、持续时间，特别是网络 安全审查情况等因素，对知网（CNKI）依法作出网络安全审查相关行政处罚的决定，责令 停止违法处理个人信息行为，并处人民币 5000 万元罚款。 股票代码：600100 股票简称：同方股份 公 ...

简式权益变动报告书 同方股份有限公司 简式权益变动报告书 同方股份有限公司 上市公司名称：同方股份有限公司 信息披露义务人：中国核工业集团资本控股有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 12 号 通讯地址：北京市西城区车公庄大街 12 号 股份变动性质：国有股权无偿划转（股份减少） 签署日期：二〇二三年九月 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：同方股份 股票代码：600100.SH 同方股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 本部分所述词语或简称与本报告书"释义"所述词语或简称具有相同含义。 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 15 号—权益变动报告书》等法律、法规和规范性文件编制本报告书。 | | | | 信息披露义务人声明 | 1 | | --- | --- | | 录 目 | 2 | | 释 义 | 3 | | 第一节 | 信息披露义务人介绍 4 | | | 一、信息披露义务人基本情况 4 | | | 二、信息披露义务人主要负责人情况 4 | | | 三、信息披露义务人 ...

中信证券股份有限公司 关于 同方股份有限公司 收购报告书 之 财务顾问报告 财务顾问 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） | 释义 2 | | | --- | --- | | 第一节 序言 | 3 | | 第二节 财务顾问承诺与声明 | 4 | | 一、财务顾问承诺 4 | | | 二、财务顾问声明 4 | | | 一、收购人编制的收购报告书所披露的信息真实、准确、完整 6 | | | 二、本次收购的目的 6 | | | 三、收购人的主体资格、收购实力、管理能力、履约能力及诚信记录 7 | | | 四、对收购人进行证券市场规范化运作辅导的情况 9 | | | 五、收购人的股权控制结构及其控股股东、实际控制人支配收购人的方式 | | | | 10 | | 六、收购人的资金来源及其合法性 10 | | | 七、对收购人以证券支付收购对价情况的核查 10 | | | 八、收购人所履行必要的授权和批准程序 11 | | | 九、收购人过渡期内保持上市公司稳定经营作出的安排 11 | | | 十、对收购人后续计划的核查 12 | | | 十一、对上市公司经营独立性和持续发展可能产生的影响分析 ...

北京市金杜律师事务所 关于《同方股份有限公司收购报告书》的 法律意见书 致：中国宝原投资有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受中国宝原投资有限公司（以下 简称中国宝原或收购人）委托，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格 式准则第16号——上市公司收购报告书》等法律、行政法规、部门规章及规范 性文件（以下简称法律法规）的有关规定，就其以无偿划转的方式受让中国核工 业集团资本控股有限公司（以下简称中核资本）持有的同方股份有限公司（以下 简称上市公司或同方股份）1,008,817,542股股份（占同方股份总股本30.11%） （以下简称本次无偿划转或本次收购）有关事宜而编制的《同方股份有限公司收 购报告书》有关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师根据中华人民共和国境内（以下简称 中国境内，为出具本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门 特别行政区及中国台湾地区）现行的法律法规之规定，并按照中国境内律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了为出具本法律意见书所必须 查阅的文件。 ...

同方股份有限公司 收购报告书 同方股份有限公司 收购报告书 上市公司名称：同方股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：同方股份 股票代码：600100 收购人：中国宝原投资有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 3A 号 通讯地址：北京市海淀区田村路 37 号院 收购方财务顾问 签署日期：二〇二三年九月 同方股份有限公司 收购报告书 收购人声明 本部分所述词语或简称与本报告书释义所述词语或简称具有相同含义。 一、本报告书系收购人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 16 号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。 二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》的规定，本报 告书已全面披露了收购人在同方股份有限公司（以下简称"同方股份"或"上市公 司"）拥有权益的股份。截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，收购 人没有通过任何其他方式在同方股份中拥有权益。 三、收购人签署 ...

本所是依据本法律意见书出具之日以前已经发生或存在的事实和中国境内 现行法律法规及中国证券监督管理委员会的有关规定发表法律意见。 本所仅就本次免于要约有关的法律事项发表意见，而不对有关会计、审计及 评估等专业事项发表意见。本法律意见书对有关审计报告及评估报告等专业报告中 某些数据、意见及结论的引述，并不意味着本所对这些数据、意见及结论的真实性 及准确性作出任何明示或默示保证。 本法律意见书的出具已得到收购人的如下保证： 1．其已向本所提供为出具本法律意见书所要求其提供的原始书面材料、副 本材料、复印/扫描材料、说明、承诺函或证明； 2．其提供给本所的上述文件及材料真实、准确、完整、有效，并无任何隐 瞒、遗漏、虚假或误导之处；文件上所有签字与印章真实；文件材料为副本或 复印件/扫描件的，其均与正本或原件一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依 赖有关政府部门、收购人或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见书。 本所同意将本法律意见书作为本次收购所必备的法律文件，并依法对所出具 的法律意见承担相应的法律责任。本所同意中国宝原在其为本次收购所制作的 相关文件中按照法律法规或证券监管 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of 1.5 billion RMB for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 12%[5]. - The net profit attributable to shareholders for the same period was 300 million RMB, up 15% compared to the previous year[5]. - The company achieved operating revenue of CNY 10.49 billion in the first half of 2023, a year-on-year increase of 21.41% compared to CNY 8.64 billion in the same period last year[16]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 101.31 million, a significant improvement from a loss of CNY 400.60 million in the previous year, marking a turnaround of CNY 502.91 million[16]. - Future guidance estimates a revenue growth of 10-15% for the second half of 2023[5]. - The company reported a significant increase in the fair value of financial assets, contributing CNY 753 million to the net profit attributable to shareholders[18]. - The company reported a revenue of HKD 56,331.73 million with a gross margin of 19.06%[74]. - The net profit attributable to the parent company was HKD 296,706.58 million, reflecting a decrease of HKD 1,472.90 million[74]. - The company reported a net profit of CNY 511.50 million, recovering from a loss of CNY 68.12 million in the previous period[136]. Market Expansion and Strategy - User data indicates an increase in active users by 20% to 2 million users as of June 30, 2023[5]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% market share by the end of 2024[5]. - The company is focusing on enhancing product competitiveness and actively expanding its market presence, which has led to substantial growth in its main business revenue[17]. - The company has expanded its overseas market presence, achieving sales in Europe and Northeast Asia, and launched the R290 air source heat pump that received EU ERP A+++ certification[30]. - The company is actively pursuing strategic planning and reform to enhance operational efficiency and adapt to market changes[28]. Research and Development - The company is investing 200 million RMB in R&D for new technologies, focusing on AI and smart city solutions[11]. - The company has developed over 10 new products, including an intelligent inspection system and a customs auxiliary inspection robot, which have received recognition as new technologies in Beijing[26]. - The company launched new AI and scientific computing platforms in collaboration with Huawei, enhancing research efficiency and talent development[39]. - Research and development expenses for the first half of 2023 were ¥411,063,606.32, down from ¥503,915,162.09 in the same period of 2022, reflecting a decrease of approximately 18.3%[137]. Financial Position and Assets - The total assets of the company reached CNY 55.64 billion, reflecting a 2.78% increase from CNY 54.14 billion at the end of the previous year[16]. - The company's net cash flow from operating activities was negative at CNY -1.53 billion, an improvement from CNY -2.29 billion in the same period last year[16]. - The company has identified potential risks related to supply chain disruptions and regulatory changes in the technology sector[4]. - The company’s total assets at the end of the reporting period were RMB 20,263,516,062.91, reflecting growth in overall financial position[148]. Corporate Governance and Management - The board of directors has confirmed that there are no non-operational fund occupations by controlling shareholders[3]. - The company appointed Han Yongjiang as the chairman and Li Chengfu as the president during the board restructuring on June 5, 2023[92]. - The company has elected new independent directors, including Wang Huacheng, Hou Zhiqin, and Sun Hanhong, as part of the board restructuring[92]. - The company has not proposed any profit distribution or capital reserve transfer plan for the first half of 2023[94]. Environmental and Social Responsibility - The company has a wastewater treatment capacity of 30,000 tons per day, with a total discharge of 112.16 tons of COD from January 1 to June 30, 2023[98]. - The company achieved a comprehensive COD treatment efficiency of 62% and a BOD5 treatment efficiency of 83% at its wastewater treatment facilities[97]. - The company has implemented energy-saving measures resulting in a 5% annual energy saving from smart heating projects, equating to approximately 22.1 million GJ and reducing CO2 emissions by about 2 million tons[103]. - The wastewater treatment facilities have been fully operational since May 2023, with all treated wastewater meeting discharge standards[102]. Risks and Challenges - The company has identified potential risks related to supply chain disruptions and regulatory changes in the technology sector[4]. - The company faces risks related to market competition, with declining profit margins in the computer industry due to increased competition[77]. - The company faces risks in new product development and industrialization not meeting expected targets, despite thorough market research and forecasting[81]. - The company is monitoring inventory closely to mitigate risks associated with potential declines in inventory value due to a sluggish global economy[85]. Taxation and Compliance - The corporate income tax rate for the company and its subsidiaries is 15%[199]. - Certain subsidiaries have obtained high-tech enterprise certification, allowing them to enjoy a 15% corporate income tax rate[200]. - The company’s subsidiaries in Hong Kong and overseas are subject to different tax rates based on local laws, with some entities enjoying tax exemptions[199].

股票代码：600100 股票简称：同方股份 公告编号：临 2023-049 同方股份有限公司 关于面向专业投资者非公开发行科技创新公司债券预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 同方股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第四次会议审议通过了《关于 注册 30 亿元科创型私募债券的议案》。现将具体情况公告如下： 一、关于公司符合非公开发行科技创新公司债券条件的说明 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管 理办法》《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》《非公开发行公司债券项目承 接负面清单指引》《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第 4 号——科技 创新公司债券》等有关法律法规、规范性文件及自律规则的规定，公司董事会认为公司符 合非公开发行公司债券等法律法规、规范性文件及自律规则规定的条件与要求，具备非公 开发行科技创新公司债券的资格。 二、关于非公开发行科技创新公司债券的具体方案 为满足公司经营发展资金需求，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 ...