的法律意见书 关于郑州煤电股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 河南陆达律师事务所关于 郑州煤电股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 DA 所 二〇 十五日 郑州煤电 2023 年第二次临时股东大会 陆达律所法律意见书 河南陆达律师事务所 （2023）陆法意字 309 号 致：郑州煤电股份有限公司 河南陆达律师事务所（以下简称"本所"）接受郑州煤电股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派武芳芳、张永权律师（以 下简称"经办律师"）参加公司 2023 年第二次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）并进行见证。 经办律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券 监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会 规则》"）等法律、法规、规范性文件及《郑州煤电股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 本所及经办律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、本次股东 大会召集人和出席会议人员的资格、本次股东大会审议的议案、本次 股东大会的表决程序和表决结果发表意 ...

证券代码：600121 证券简称：郑州煤电 公告编号：临 2023-049 郑州煤电股份有限公司 关于全资子公司完成工商登记并取得营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 郑州煤电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日和 12 月 8 日，分别召开了第九届董事会第十次和第十一次会议， 审议通过了关于投资筹建选煤厂事项（详见公司临 2023-043 号和 044 号公告）。 12 月 21 日，上述全资子公司已完成了工商登记手续，并取得了 河南省新密市市场监督管理局颁发的《营业执照》。相关登记信息如 下： 统一社会信用代码：91410183MAD905X10K 名称：郑州煤电精煤能源有限公司 类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资) 法定代表人：马金录 经营范围：一般项目：煤制品制造；煤炭洗选；选矿；矿物洗选 加工；煤炭及制品销售；通用设备修理；专用设备修理；电气设备修 理；建筑材料销售；机械零件、零部件销售；矿山机械销售；机械设 备租赁；办公设备相赁服务；工程管理服 ...

郑州煤电股份有限公司 2023年第二次临时股东大会 会议材料 召开时间：2023年12月25日 郑州煤电股份有限公司 2023年第二次临时股东大会有关规定 重要提示： ● 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。同一表决 权只能选择现场或网络表决方式中的一种，如同一表决权重复进行表决 的，均以第一次表决为准。 ● 本次股东大会现场投票采取记名投票的方式进行表决，股东(或 股东代理人)在大会表决时，以其所代表的有表决权的股份数额行使表 决权，每一股份有一票表决权。 ● 本次股东大会网络投票将通过上海证券交易所交易系统向股东提 供网络投票平台，股东应在公司《关于召开2023年第二次临时股东大会的 通知》中列明的时限内进行网络投票。 网络投票的时间为：2023年12月25日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00- 15:00。 为了维护股东合法权益，确保股东在本次股东大会(现场 投票,下同)期间行使权利，保证股东大会正常秩序，根据《公 司法》和《公司章程》的有关规定，会议要求如下： 一、公司董事会在本次股东大会期间，应当认真履行法定 职责，维护股东合法权益，确保大会正常秩序和议事效率。 二、出 ...

郑州煤电股份有限公司章程 （2023 年 12 月修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 党建工作 第一节 党组织的机构设置 第二节 公司党委职权 第六章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第七章 经理及其他高级管理人员 第八章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 2 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护郑州煤电股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和 ...

郑州煤电股份有限公司章程 （2023 年 12 月修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 党建工作 第一节 党组织的机构设置 第二节 公司党委职权 第六章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第七章 经理及其他高级管理人员 第八章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 2 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护郑州煤电股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和 ...

证券代码：600121 证券简称：郑州煤电 公告编号：临 2023-044 郑州煤电股份有限公司 第九届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 郑州煤电股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十 一次会议于 2023 年 12 月 8 日 10 点，在郑州市中原西路 66 号公司本 部四楼会议室，以现场表决方式召开，会议通知及会议材料提前已送 达各位董事。会议由董事长余乐峰先生召集并主持，应参会董事 8 人， 实际参会 8 人，符合《公司法》及《公司章程》有关规定。经与会董 事认真审议，形成如下决议： 一、审议通过了关于董事辞职及提名董事候选人的议案 近日，公司董事会收到王思鹏先生的辞职申请，王思鹏先生因到 龄退休，申请辞去公司董事及董事会审计委员会委员职务。根据《公 司章程》有关规定，董事会同意王思鹏先生的辞职申请，其辞职报告 自送达董事会之日生效。公司董事会对王思鹏先生在任职期间所作出 的贡献表示衷心感谢。 经控股股东推荐，公司党委会和董事会提名委员会事前审核，同 意提名邓文朴先生 ...

郑州煤电 九届十一次董事会议案五 郑州煤电股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动 管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对郑州煤电股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 8 号——股份变 动管理》《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持 股份实施细则》等有关法律、法规及规范性文件，特制订本 制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员 及本制度第二十一条规定的自然人、法人或其他组织所持本 公司股票的变动管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份， 是指登记在其名下的所有本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员凡开设个人股 票账户的，严格管理好自己的股票账户，不得将股票账户转 1 郑州煤电 九届十一次董事会议案五 《中华人民共和国证券法》等法律、法规关于内幕交易、操 纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交 ...

郑州煤电股份有限公司章程 （2023 年 12 月修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 党建工作 第一节 党组织的机构设置 第二节 公司党委职权 第六章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第七章 经理及其他高级管理人员 第八章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 2 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护郑州煤电股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和 ...

第一条 为建立健全公司投资者投诉处理机制，进一步 规范投资者投诉处理工作，保护投资者的合法权益，根据国 务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益 保护工作的意见》（国发办〔2013〕110号）和中国证监会《上 市公司与投资者关系工作指引》（证监公司字〔2005〕52号） 等相关法律、法规，制订本制度。 郑州煤电股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 （2023年12月修订） 第一章 总则 第二条 公司应承担投资者投诉处理的首要责任，依 法、及时解决问题，切实保护投资者合法权益。 第三条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场 信息披露、公司治理、投资者权益保护等相关的投诉事项。 公司客户、员工及其他相关主体对公司产品或服务质量、劳 资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属于本制 度规范范围。 第二章 工作机制 1 第四条 公司纪检监察部为处理上述投诉事项的部门， 负责协调各部门及时处理投资者的投诉。主要职责包括： （一）受理各种直接投诉； （二）承接中国证监会"12386"投诉热线的转办件， 及其他的间接投诉； （三）调查、核实投诉事项，提出处理意见，及时答复 投诉人； （四）定期汇总、分析投 ...

郑州煤电 九届十一次董事会议案六 郑州煤电股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 郑州煤电 九届十一次董事会议案六 第一章 总则 第一条 为进一步完善郑州煤电股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理，规范独立董事专门会议的议事方式 和决策程序，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公 司章程》及其他有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的 专门会议。独立董事专门会议对所议事项进行独立研讨，从 公司和中小股东利益角度进行思考判断，并且形成讨论意 见。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉 义务，应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事专门会议职责 1 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议讨论并经全 体独立董事过半数 ...