河南辰中律师事务所 关于郑州市人民政府国有资产监督管理委员会 免于发出要约事项 之法律意见书 二 0 二四年十一月 | | | | 释 义 . | | --- | | 一、收购人主体资格 ········· 4 | | 二、收购人免于发出要约的法律依据 5 | | 三、本次收购履行的法定程序 ·········· · | | 四、本次收购是否存在法律障碍 | | 五、本次收购的信息披露 | | 六、收购人在本次收购中是否存在证券违法行为 8 | | 七、结论性意见 | 释 义 1 本法律意见书中，除非另有说明，下列简称具有以下含义： 收购人/郑州市国资委 指 郑州市人民政府国有资产监督管理委员会 河南省政府国资委 指 河南省人民政府国有资产监督管理委员会 郑煤集团 指 郑州煤炭工业（集团）有限责任公司 郑州煤电/上市公司 指 郑州煤电股份有限公司 《收购报告书》 指 《郑州煤电股份有限公司收购报告书》 本法律意见书 指 《河南辰中律师事务所关于郑州市人民政府国有资 产监督管理委员会免于发出要约事项之法律意见书》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和 ...

郑州煤电股份有限公司 收购报告书摘要 上市公司名称：郑州煤电股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：郑州煤电 股票代码：600121 收购人名称：郑州市人民政府国有资产监督管理委员会 住所：河南省郑州市二七区嵩山南路 1 号 通讯地址：河南省郑州市二七区嵩山南路 1 号 二〇二四年十一月 收购人声明 一、本报告书摘要系收购人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格 式准则第 16 号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的 有关规定编写。 二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》及《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》的规 定，本报告书摘要已全面披露收购人在郑州煤电股份有限公司中拥有权益的股 份。截至本报告书摘要签署日，除本报告书摘要披露的信息外，收购人没有通 过任何其他方式在郑州煤电股份有限公司中拥有权益。 三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反 收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次收购已获得《河南省 ...

郑州煤电股份有限公司 收购报告书 上市公司名称：郑州煤电股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：郑州煤电 股票代码：600121 收购人名称：郑州市人民政府国有资产监督管理委员会 本次收购系"经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、 变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司己发行股 份的比例超过 30%"之情形，属于《上市公司收购管理办法》第六十三条规定 免于发出要约的事项。 住所：河南省郑州市二七区嵩山南路 1 号 通讯地址：河南省郑州市二七区嵩山南路 1 号 二〇二四年十一月 收购人声明 一、本报告书系收购人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 16 号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关 规定编写。 二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》及《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》的规 定，本报告书已全面披露收购人在郑州煤电股份有限公司中拥有权益的股份。 截至本报告书签署日，除本报告书披露的信 ...

中山证券有限责任公司 关于 郑州煤电股份有限公司 收购报告书 之 财务顾问报告 财务顾问 二〇二四年十一月 中山证券有限责任公司关于郑州煤电股份有限公司收购报告书之财务顾问报告 声 明 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购 管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公 司收购报告书》等法律法规和规范性文件的规定，中山证券有限责任公司（以下 简称"中山证券"、"本财务顾问"）按照行业公认的业务标准、道德规范，本 着诚实信用、勤勉尽责的精神，对本次收购的相关情况和资料进行了核查，对收 购人出具的《郑州煤电股份有限公司收购报告书》所披露的内容出具财务顾问报 告，以供投资者和有关各方参考。 为此，本财务顾问特做出以下声明： 1、本财务顾问所依据的有关资料由收购人提供。收购人已做出承诺，保证 其所提供的所有文件、材料及口头证言真实、准确、完整、及时，不存在任何重 大遗漏、虚假记载或误导性陈述，并对其真实性、准确性、完整性负责。 2、本财务顾问已履行勤勉尽责义务，对收购报告书的内容进行了核查和验 证，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应的责任。 ...

证券代码：600121 证券简称：郑州煤电 郑州煤电股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |-----------------------|--------------|----------------------------------------------------------------------------------------------------| | 投资者关系 \n活动类别 | \n | 特定对象调研 分析师会议 \n媒体采访 业绩说明会 \n新闻发布会 路演活动 \n现场参观 其他 | | | | 参与人员姓名 社会公众股东 | | 时 间 | 2024 | 年 11 月 15 日（周五） 15:00-16:00 | | 地 点 | | 上海证券交易所上证路演中心 （网址： https://roadshow.sseinfo.com/ ） | | 上市公司 接待人员姓名 | | 董事长余乐峰，总经理郭金陵，独立董事周晓东， 职工代表监事周雪萍，总会计师房敬，董事会秘书 陈晓燕等 | | | | 投资者关系活动主要内容介绍 | | | 一、公司致辞 ...

证券代码：600121 证券简称：郑州煤电 公告编号：临 2024-046 郑州煤电股份有限公司 关于三级子公司破产清算的进展公告 3.裁定书案号：（2024）沪 0115 破 181 号 4.裁定书主要内容：依照《中华人民共和国企业破产法》第二条 第一款、第七条第一款之规定，裁定如下：受理上海郑煤贸易有限公 司的破产清算申请。本裁定自即日起生效。 二、上海郑煤基本情况 1.公司全称：上海郑煤贸易有限公司 2.注册资本：5000 万元人民币 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次破产清算概况 2017 年 4 月 14 日，郑州煤电股份有限公司（以下简称公司）第 七届董事会第八次会议审议通过了全资子公司郑州煤电物资供销有 限公司提交的关于对其全资子公司进行股权改革的方案，同意对公司 三级子公司上海郑煤贸易有限公司（以下简称上海郑煤）进行债权债 务清理，清算后予以注销（详见公司临 2017-013 号公告）。 近日，法院已裁定受理上海郑煤的破产清算申请。裁定书主要内 容如下： 1.受理法院名称：上海市浦东新区人 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2024 was ¥1,032,237,368.62, representing a 9.95% increase compared to ¥938,812,336.47 in the same period last year[3]. - Net profit attributable to shareholders was ¥2,626,937.75, a significant turnaround from a loss of ¥144,708,912.81 in the previous year, marking a 101.85% increase[3]. - The basic earnings per share for the current period was ¥0.0022, compared to a loss of ¥0.1187 in the same period last year, reflecting a 101.88% improvement[4]. - The company's net profit attributable to shareholders for the year-to-date increased by 114.29% compared to the same period last year, driven by improved profitability and asset disposals[6]. - Total operating revenue for the first three quarters of 2024 reached CNY 3,194,491,237.25, an increase from CNY 3,130,656,972.44 in the same period of 2023, representing a growth of approximately 2.05%[14]. - Total operating costs for the first three quarters of 2024 were CNY 3,173,052,582.28, compared to CNY 3,025,182,453.58 in 2023, indicating an increase of about 4.89%[14]. - Operating profit for the first three quarters of 2024 was CNY 187,676,528.21, up from CNY 113,941,492.95 in the previous year, reflecting a significant increase of approximately 64.67%[14]. - The total profit for Q3 2024 was CNY 166,084,794.41, compared to CNY 97,856,195.90 in Q3 2023, representing an increase of approximately 69.5%[15]. - Net profit for Q3 2024 reached CNY 82,008,384.45, a significant increase from CNY 18,463,998.84 in Q3 2023, marking a growth of about 344.5%[15]. - The net profit attributable to the parent company was CNY 13,011,162.18, recovering from a loss of CNY 91,080,610.11 in the same period last year[15]. - Basic and diluted earnings per share for Q3 2024 were CNY 0.0107, compared to a loss of CNY 0.0748 per share in Q3 2023[16]. Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥331,406,874.10, a 124.55% increase from ¥147,585,559.49 in the previous year[3]. - As of September 30, 2024, the company's cash and cash equivalents amounted to ¥3,335,276,501.05, an increase from ¥2,741,448,309.40 at the end of 2023, reflecting a growth of approximately 21.6%[11]. - The company reported a decrease in cash outflow for operating activities, totaling CNY 2,963,106,116.42 in 2024 compared to CNY 3,187,034,559.01 in 2023[17]. - Cash flow from operating activities for the first nine months of 2024 was CNY 331,406,874.10, up from CNY 147,585,559.49 in the same period of 2023[17]. - The net increase in cash and cash equivalents for Q3 2024 was CNY 182,615,093.68, compared to a decrease of CNY 417,764,585.70 in Q3 2023[18]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥14,170,733,875.39, showing a 6.85% increase from the previous year[4]. - Non-current assets totaled CNY 9,183,296,419.69 as of the end of the third quarter of 2024, up from CNY 8,988,584,321.73 at the end of 2023, representing an increase of approximately 2.18%[13]. - Total liabilities increased to CNY 11,222,774,582.45 in the third quarter of 2024, compared to CNY 10,458,399,459.56 in the same period of 2023, marking a rise of about 7.34%[13]. - The company's total assets reached CNY 14,170,733,875.39, up from CNY 13,262,636,174.93 in 2023, indicating an increase of approximately 6.86%[13]. - The company's total equity reached CNY 2,947,959,292.94, up from CNY 2,804,236,715.37 in 2023, indicating an increase of about 5.11%[13]. - The company's short-term borrowings increased to CNY 2,687,000,000.00 in the third quarter of 2024, compared to CNY 2,166,000,000.00 in 2023, representing an increase of approximately 24.05%[12]. Shareholder Information - The top shareholder, Zhengzhou Coal Industry (Group) Co., Ltd., holds 46.46% of the shares, with a total of 566,068,280 shares[7]. - The total number of shares held by the top 10 shareholders accounted for 566,068,280 shares, which is a significant portion of the company's equity[8]. - The company reported a total of 6,204,224 shares held by China Bank Co., Ltd. - CMB Coal Index Fund, representing 0.51% of total shares[9]. - The company has not reported any changes in the participation of major shareholders in margin trading and securities lending activities compared to the previous period[9]. - There are no significant related party transactions or actions among the major shareholders disclosed in the report[8]. Government Subsidies and Non-Recurring Gains - The company reported non-recurring gains of ¥17,391,215.30 for the current period, primarily due to asset disposals and government subsidies[5]. - The company has received government subsidies amounting to ¥10,496,927.80 during the current period, primarily related to its mining operations[5]. Research and Development - Research and development expenses for the first three quarters of 2024 amounted to CNY 52,357,100.87, compared to CNY 25,247,215.97 in 2023, showing an increase of about 107.63%[14]. Market Strategy - The company is focusing on expanding its market presence and enhancing its product offerings, although specific new products or technologies were not detailed in the report[10]. Accounting Standards - The company has not adopted new accounting standards for the year 2024[19].

证券代码：600121 证券简称：郑州煤电 公告编号：临 2024-045 郑州煤电股份有限公司 关于召开 2024 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对 2024 年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交 流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回 答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2024 年 11 月 15 日下午 15:00-16:00 （二）会议召开地点：上证路演中心 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 11 月 15 日(星期五)下午 15:00-16:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow. sseinfo.com/） 会议召开方式：网络文字互动 投资者可于 2024 年 11 月 08 日(星期五)至 11 月 14 日(星期四)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 运营指标 | 单位 | 2024 | 年 | 7～9 | 月 | 2023 | 年 | 7～9 | 月 | 同比变化(%) | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1.煤炭产量 | 万吨 | | | | 170 | | | | 144 | 18.06 | | 2.煤炭销量 | 万吨 | | | | 174 | | | | 152 | 14.47 | | 3.煤炭收入 | 万元 | | | 90,560 | | | | 81,568 | | 11.02 | | 4.煤炭成本 | 万元 | | | 64,140 | | | | 63,776 | | 0.57 | | 5.毛利 | 万元 | | | 26,420 | | | | 17,792 | | 48.49 | | 运营指标 | 单位 | 2024 | 年 | 1～9 | 月 | 2023 | 年 | 1～9 | 月 | 同 ...

证券代码：600121 证券简称：郑州煤电 公告编号：2024-043 郑州煤电股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 二、议案审议情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 9 月 20 日 (二)股东大会召开的地点：郑州市中原西路 66 号公司本部 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 550 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 664,539,141 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 54.5414 | （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况 等。 本次会议由公司董事会召集，董事长余乐峰先生主持，公司董事、监事和高 管人员参加了会议。河南陆达律师事务所律师出席并见证了本次会议，符 ...