上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"安永华明"）作为公司 2023 年度年报审计师。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对安永华明 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估。经评估，公司认 为，安永华明资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤 勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化 转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普 通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北 京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍 宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资 格，于美国公共公司会计监督委员会（US PCAOB）注册， 是中国首批获得证券期货相关业务资格和 H 股企业审计资 格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验 ...

中交财务有限公司风险持续评估报告 一、中交财务有限公司基本情况 中交财务有限公司（以下简称"财务公司"）成立于 2013 年 7 月 1 日，是经中国银行业监督管理委员会批准成立的非 银行金融机构。 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 B 座 16 层 1603-1609。 金融许可证机构编码：L0071H211000001。 统一社会信用代码：91110000071677369E。 注册资本：70 亿元人民币，其中：中国交通建设集团有 限公司出资 35000 万元，占比 5%；中国交通建设股份有限公 司出资 665000 万元，占比 95%。 经营范围：1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴 证及相关的咨询、代理业务；2、协助成员单位实现交易款项 的收付；3、经批准的保险代理业务；4、对成员单位提供担 保；5、办理成员单位之间的委托贷款；6、对成员单位办理 票据承兑与贴现；7、办理成员单位之间的内部转账结算及相 应的结算、清算方案设计；8、吸收成员单位的存款；9、对 成员单位办理贷款及融资租赁;10、从事同业拆借；11、承销 成员单位的企业债券；12、对金融机构的股权投资；13、有 价证券投资（ ...

上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 3 月 29 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券 报》、《香港文汇报》披露本公司 2023 年年度报告。 为方便广大投资者更全面深入了解公司经营业绩及现金分红的具体情况，公 司定于 2024 年 4 月 8 日举行"2023 年度业绩说明会"，与投资者进行交流，并 对投资者普遍关注的问题进行回答。 一、 说明会类型 证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2024-005 上海振华重工（集团）股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 3 月 28 日(星期四)至 4 月 3 日(星期三)16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@zpmc.com 进行 提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 本次业绩说明会 ...

近日，公司收到控股股东中国交通建设集团有限公司通知，根据国务院国有 资产监督管理委员会《关于上海振华重工（集团）股份有限公司实施股票期权激 励计划的批复》（国资考分〔2024〕68 号），国务院国有资产监督管理委员会原则 同意公司实施股票期权激励计划。 公司将根据有权机构批复意见对本次股权激励计划进行修订完善，并在履行 相关程序后提交股东大会审议。公司将根据该事项的实际进展情况，按照相关规 定及时履行信息披露义务。 特此公告。 证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2024-004 上海振华重工（集团）股份有限公司 关于实施股票期权激励计划获得国务院国资委批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召开第八届董事会第三十次会议、第八届监事会第十七次会议，审议通过 了《关于审议<上海振华重工（集团）股份有限公司长期股权激励计划（草案） 及其摘要>的议案》、《关于审议<上海振华重工 ...

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2024-003 上海振华重工（集团）股份有限公司 说明公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 振华重工所提供的起重机不会对任何港口构成网络安全风险。振华重工一直 严格遵守相关国家和地区的法律法规，并在此基础上依法合规经营。振华重工供 应的起重机应用于包括美国在内的世界各地港口。这些起重机严格按照国际标准、 适用的法律法规以及客户确定的技术规格进行设计、制造、运输、安装调试、验 收交付。 振华重工将继续严格遵守适用法律、法规和监管要求，以保障公司与全球客 户的业务，实现互利共赢和发展。 特此公告。 上海振华重工（集团）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 11 日 近日，上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"振华重工"或"公 司"）注意到美国政府最近基于美国港口的网络安全顾虑所采取的行动，以及相 关媒体报道声称振华重工的起重机上安装了"蜂窝调制解调器"。 振华重工认真对待美方顾虑，并认为这些报道在没有充分事实审查的情况 ...

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2024-002 上海振华重工（集团）股份有限公司 第八届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第 三十一次会议于 2024 年 2 月 27 日以现场和通讯相结合的方式召开，应到董事 9 人，实到 9 人。会议的召开及程序符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，与 会董事一致审议通过如下议案： （一）战略委员会 主任委员：由瑞凯 委员：欧辉生、张剑兴、赵占波、夏立军 （二）提名委员会 主任委员：由瑞凯 委员：王成、赵占波、盛雷鸣、张华 董事会薪酬与考核委员会及董事会审计委员会组成成员不变。 一、《关于审议<选举公司董事长及变更公司法定代表人>的议案》 同意选举由瑞凯先生为公司第八届董事会董事长，任期自本次董事会审议通 过之日起至第八届董事会的任期届满之日止。根据《公司章程》相关规定，将公 司法定代表人变更为由瑞凯先生。 二、《关于审议<选 ...

独立董事对公司第八届董事会第三十次会议 相关议案的独立意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司 治理准则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，我们作为上海振华重工 （集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司及全体股 东负责的态度，基于个人独立判断的立场，认真审阅了公司第八届董事会第三十 次会议相关议案，现发表独立意见如下： 2.《上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》 （以下简称"本次股票期权激励计划"）及摘要所涉及的激励对象的确定依据和 范围符合相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在法律、法规禁止的情形， 激励对象的主体资格合法、有效。 3.本次股票期权激励计划的内容及审议程序符合《管理办法》、《工作指引》、 《试行办法》、《规范通知》等有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损 害公司及全体股东利益的情形。 一、《关于审议<上海振华重工（集团）股份有限公司长期股权激励计划（草 案）及其摘要>的议案》 1.公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）规 定的不得实施股权激励的情形，公司具备实施长期股 ...

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2023-054 上海振华重工（集团）股份有限公司 第八届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第 十七次会议于 2023 年 12 月 26 日以书面通讯的方式召开，应到监事 3 人，实到 监事 3 人。本次会议的召开及程序符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，与 会监事一致审议通过如下议案： 一、《关于审议<上海振华重工（集团）股份有限公司长期股权激励计划（草 案）及其摘要>的议案》 1.会议认为：本议案的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励 管理办法》、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》、《国有控股上市公 司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励 制度有关问题的通知》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 激励计划的实施将有利于公司持续发展，不存在损害公司及全体股东利 ...

证券简称：振华重工 振华 B 股 证券代码：600320 900947 目 录 | 第一章 | 释义 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 长期激励计划的目的和依据 | 5 | | 第三章 | 长期激励计划的管理机构 | 6 | | 第四章 | 激励对象的确定依据和范围 | 7 | | 第五章 | 激励工具、标的股票来源 | 9 | | 第六章 | 权益的授予数量 | 10 | | 第七章 | 长期激励计划的时间安排 | 11 | | 第八章 | 授予/行权价格的确定方法 | 16 | | 第九章 | 权益的授予条件及解除限售/行权条件 | 18 | | 第十章 | 权益数量和授予/行权价格的调整方法 | 22 | | 第十一章 | 公司授予权益及激励对象解除限售/行权程序 | 25 | | 第十二章 | 公司及激励对象各自的权利与义务 | 29 | | 第十三章 | 特殊情形的处理及争议解决机制 | 32 | | 第十四章 | 计划的变更及终止 | 37 | | 第十五章 | 限制性股票回购注销原则 | 38 | | 第十六章 | 其他重要事项 | 41 | 上海振华重工（集团 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 上海振华重工（集团）股份有限公司 长期股权激励计划（草案）及 2023 年股票期权激励计划（草案） 的 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 12 月 | | | | | | 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 释 义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 中交集团 | 指 | 中国交通建设集团有限公司，振华重工的控股股东 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司、振华重工 | 指 | 上海振华重工（集团）股份有限公司 | | 长期激励计划 | 指 | 上海振华重工（集团）股份有限公司长期股权激励计划 | | 年股票期权激励计划 2023 | 指 | 上海振华重 ...