正源控股股份有限公司 内部控制审计报告 亚会专审字（2024）第 01320002 号 亚太(集团) 全 特殊普通合伙) IBT -日 C 0102004307 ， 防出身 目 录 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) sia Pacific (Group) CPAs(Special General Partnership) 地址,十百市主会区 丽泽路 16号 院3号楼20层2001 邮编:100073 电话/传真： 010-88312386 内部控制审计报告 项 内部控制审计报告 起始页码 1-2 亚会专审字(2024) 第 01320002 号 正源控股股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了正源控股股份有限公司(以下简称"正源股份公司")2023年12月31日的财 务报告内部控制的有效性。 一、 正源股份公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是正源股份公司 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础 ...

关于正源控股股份有限公司 2023年度财务报表发表非标审计意见的 专项说明 亚会专审字（2024）第 01320001 号 亚太(集团) 特殊普通合伙) 七日 1020043079 ， 家 项 专项说明 起始页码 . 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) Asia Pacific (Group) CPAs(Special General Partnership) 地址:北京市丰台区丽泽路 16号 院 3 号楼 20 层 2001 邮编:100073 申话/传真：010-88312386 于正源控股股份有限公司 2023 年度财务报表发表非标审计意见 的专项说明 亚会专审字(2024)第 01320001 号 正源控股股份有限公司全体股东: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了正源控股股份有限公司(以 下简称"正源控股公司"）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并 及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 3 月 27 日出具了亚会审 字（2024）第 0132005 ...

证券代码：600321 证券简称：正源股份 编号：2024-015 正源控股股份有限公司 第十一届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 监事会对董事会编制的公司 2023 年年度报告进行了审核，并发表如下书面审核意 见： 正源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第五次会议通知于 2024 年 3 月 16 日以电子邮件及电话等形式发出，会议于 2024 年 3 月 27 日在公司会议室以现 场表决和通讯表决相结合的方式召开，会议由监事长管雪女士召集并主持，会议应到监 事 5 名，实到监事 5 名。会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定，所做决议合法有效。 一、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，审议通过了以下议案并形成决议： （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （二）审议通过《2023 年度财务决算报告》 本议案需提交公司 2023 ...

证券代码：600321 证券简称：正源股份 公告编号：2024-016 正源控股股份有限公司 关于公司 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示 一、公司 2023 年度利润分配预案的内容 根据亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2023 年度《审计报 告》，公司 2023 年度实现归属于上市公司股东的净利润为-125,052,739.60 元，累计未 分配利润为-961,772,093.04 元。为保障公司持续稳定经营和全体股东的长远利益，综 合考虑公司 2024 年经营计划和资金需求，经公司第十一届董事会第七次会议、第十一 届监事会第五次会议审议通过，公司拟定 2023 年度利润分配预案为：不进行利润分配， 也不进行资本公积转增股本和其他形式的分配。本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、2023 年度不进行利润分配的情况说明 （一）《公司章程》关于利润分配政策的规定 根据《公司章程》第一百五十五条规定，公司的利润分配政策 ...

正源控股股份有限公司 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.mof.gov.cn） 进行宜 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.fig.vr.cn】 进行宜 目 | 项 目 | 起始页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-5 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | ব | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 资产负债表 | 7-8 | | 利润表 | ರಿ | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-111 | 太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) sia Pacific (Group) CPAs(Special General Partnership) 审计报告 亚会审字（2024）第 01320050 号 = 特殊普通合伙) 亚太(集团) 十七日 01020043070 三、与持续经营相关的重大不确定性 我们提醒财务报表使用者关注,如财务报表附注六、35 所述, ...

正源控股股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 正源控股股份有限公司（以下简称"公司"）聘请亚太（集团）会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"亚太集团"）为公司 2023 年度财务报表审计与 内部控制审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券 监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公 司对亚太集团在 2023 年度审计过程中的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、基本情况 (一) 机构信息 事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 统一社会信用代码：911100000785632412 企业类型：特殊普通合伙企业 执行事务合伙人：邹泉水 成立日期：2013 年 9 月 2 日 营业场所：北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资 报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建 设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训； 法律、法规规定的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动； 依 ...

公司代码：600321 公司简称：正源股份 正源控股股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 正源控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

正源控股股份有限公司 2023年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》和《正源控股股份有限公司章程》《正 源控股股份有限公司审计委员会议事规则》等相关规范性文件的有关规定，作为正 源控股股份有限公司（以下简称"公司"）现任审计委员会成员，现就2023年度工作 情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 公司第十届董事会审计委员会委员由吴联生、张伟娟、林忠治三名董事组成， 其中独立董事占半数以上，主任委员由具有专业会计资格的独立董事吴联生先生担 任。 报告期内公司进行了董事会换届选举，公司于2023年4月26日召开第十届董事会 第四十一次会议审议通过了《关于推选第十一届董事会非独立董事候选人的议案》 《关于推选第十一届董事会独立董事候选人的议案》，董事会决定提名富乾乘先生、 张伟娟女士、薛雷先生、成晋先生、张立金先生、韩冬先生为公司第十一届董事会 非独立董事候选人，提名王晓明先生、段琳先生、吴俊毅先生为公司第十一届董事 会独立董事候选人。公司于2023年5月15日召开2023年第一次临时股东大会审议通 ...

（吴联生） 本人作为正源控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任期内严格 按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》 《公司独立董事制度》等规定，本着对全体股东负责的态度，主动了解公司的经营 和发展情况，按时出席公司召开的董事会会议，审慎行使独立董事权利，对审议的 相关事项基于独立立场发表独立客观的意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实 维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。 本人因任期届满于 2023 年 5 月 15 日公司召开 2023 年第一次临时股东大 会选举产生新任独立董事后正式离任，不再担任公司董事会独立董事及各专门委员 会中相关职务。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 正源控股股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰 富的经验。本人个人工作履历如下： 吴联生先生，男，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，教授。 1999 年 8 月至 2001 ...

根据《公司法》《证券法》以及《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等相关规定，正源控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对亚太 （集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"亚太集团"）2023 年度履 行监督职责的情况汇报如下： 正源控股股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 （三）聘任会计师事务所履行的程序 公司第十一届董事会第五次会议和 2023 年第四次临时股东大会审议通过了 《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘任亚太集团为公司 2023 年度财务报 1 一、2023 年年报审计会计师事务所基本情况 (一)机构信息 亚太集团成立于 1984 年，总部设在北京，相继在郑州、深圳、上海、天津、 雄安、南京、广州等设立 20 多家分所。各分支机构在人力资源、项目承接与执 行、执业标准与质量控制、信息系统方面对各分支机构进行统一管理，能够为 客户提供全国统一、标准、便捷的专业服务。201 年，亚太集团加入了国际组 织—国际会计师事务所联盟（CPAAI），在其框架下，共享资源，共同发展。 ...