正源控股股份有限公司董事会提名委员会议事规则 正源控股股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2023年10月修订） 第一章 总则 第一条 为完善正源控股股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 规范本公司董事、高级管理人员的提名及任免程序，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《公司章程》及其他有关规定，特设立董事会提名委员会（以下简称 "提名委员会"），公司董事会制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事、 高级管理人员的提名、更换、选任标准和程序等事项进行研究并提出建议，向董 事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任 召集人。提名委员会委员由董事长提名，由董事会选举产生。 第四条 提名委员会设主任一名，由委员会在独立董事委员中选举，并报请 董事会产生。提名委员会主任负责主持委员会工作，当提名委员会主任不能或无 法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；提名委员会主任既不履行职 责，也不指定其他委员代行其职责 ...

证券代码：600321 证券简称：正源股份 公告编号：2023-064 正源控股股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 15 日 至 2023 年 11 月 15 日 召开的日期时间：2023 年 11 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：成都市双流区东升街道广都大道 2 号正源禧悦酒店成都厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 ...

独立董事：王晓明、段琳、吴俊毅 正源控股股份有限公司 2023年10月26日 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关 规定，我们作为公司的独立董事，基于独立判断的立场，本着独立、审慎 原则，认真审阅了续聘会计师事务所事项的相关文件，就相关议案发表以 下独立意见： 关于董事会审计委员会提议续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司2023年度财务审计与内部控制审计机构的议案，我们认为： 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间， 严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，公允合理地发表 了独立审计意见。为保持审计工作的连续性和稳定性，我们同意继续聘亚 太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计与内 部控制审计机构，并将该事项提交公司第十一届董事会第五次会议审议。 ...

正源控股股份有限公司监事会议事规则 正源控股股份有限公司 监事会议事规则 （2023年10月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范正源控股股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的议事方 式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据 《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公 司章程》等有关规定，制订本规则。 1 正源控股股份有限公司监事会议事规则 意见并陈述理由，公司应当披露；公司不予披露的，监事可以直接申请披露； (二)检查公司财务； 第二条 监事会依照法律规定的职责、权限对公司运行状况实施监督，依法维护 公司和公司全体股东的合法权益，对股东大会负责并报告工作。 第二章 监事会的组成和职权 第三条 公司设监事会，监事会由5名监事组成，监事会设主席1人，可以设副主席 1人。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会 会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监事会 会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监 事召集和主持监事会会议。 监事会应当包括股东代表 ...

正源控股股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2023 年 10 月） 第一条 为进一步完善正源控股股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强内部控制建设，提高公司年度报告编制、审核和信息披露等相关工作的规范 性，充分发挥独立董事在年度报告编制工作中的作用，维护全体股东特别是中小 投资者利益，根据《独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等 相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中，切实履行独立董事的职责 和义务，勤勉尽职地开展工作，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 公司应建立健全关于年报工作的汇报和沟通机制，为独立董事履行职 责提供必要的便利条件。公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒， 不得干预独立董事独立行使职权。公司指定董事会秘书负责协调独立董事与公司 管理层的沟通，积极为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件并负 责及时向董事会汇报独立董事的意见和建议。 第四条 独立董事应督促公司向其全面汇报公司年度生产经营情况和重 ...

正源控股股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则 正源控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2023年10月修订） 第六条 薪酬与考核委员会设主任一名，由委员会在独立董事委员中选举，并报 请董事会产生。薪酬与考核委员会主任负责主持委员会的工作，当薪酬与考核委员会 主任不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；薪酬与考核委员会 主任既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况 向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行薪酬与考核委员会主任职责。 第七条 薪酬与考核委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致，连选可以连 1 正源控股股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全正源控股股份有限公司（以下简称"公司"）非独立 董事及高级管理人员的业绩考核体系，制定科学、有效的薪酬管理制度，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公司董事会下设董事会薪酬与 考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），公司董事会制订本规则。 第二 ...

证券代码：600321 证券简称：正源股份 编号：2023-059 正源控股股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 正源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第五次会议通知于2023 年10月20日以电子邮件及电话等形式发出，会议于2023年10月27日以现场表决和通讯表 决相结合的方式召开。经全体董事一致同意，豁免本次会议的通知时限。会议由董事长 富乾乘先生召集并主持，会议应到董事9名，实到董事9名。会议的召开与表决程序符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。 。 一、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，审议通过了以下议案并形成决议： （一）审议通过《2023年第三季度报告》 具体内容详见公司于同日披露在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《2023年第三季度报 告》。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （二）审议《关于续聘会计师事务所的议案》 第十 ...

正源控股股份有限公司独立董事 关于第十一届董事会第五次会议相关事项的独立意见 经认真审查相关资料，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年为 上市公司进行审计的经验和能力、投资者保护能力、独立性及专业胜任能力。在公司 2022 年度的财务报表审计和内部控制审计工作中，恪尽职守、勤勉尽责，具备较强的 服务意识、职业操守和履职能力，能够客观、公正地发表审计意见。我们认为本次续 聘公司 2023 年度财务报表及内部控制审计机构，符合相关法律规定和审议程序，不会 影响公司正常的会计报表的审计质量，不会损害全体股东和投资者的合法权益，同意 续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报表审计和内 部控制审计机构，并将该议案提交公司股东大会审议。 二、关于对公司《关于购买董监高责任险的议案》的独立意见 经审核，我们认为：为公司及全体董事、监事、高级管理人员等购买责任保险有 利于完善公司风险控制体系，保护公司及股东利益，在促进董事、监事及高级管理人 员等充分行使权利、履行职责的同时，保障其权益，有利于公司健康发展，不存在损 害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。本事项的审议程序合法，关联 ...

证券代码：600321 证券简称：正源股份 公告编号：2023-065 正源控股股份有限公司 二、 计提资产减值准备具体情况说明 根据公司执行的会计政策和会计估计，资产负债表日，对应收款项根据整个存续 期内预期信用损失金额计提坏账准备。如果有客观证据表明某项应收账款已经发生信 用减值，则本公司对该应收账款单项确定预期信用损失。当单项金融资产无法以合理 成本评估预期信用损失的信息时，本公司对应收款项划分组合，按照相应的信用风险 特征组合预计预期信用损失。 2023 年 1-9 月，公司按信用风险特征组合计提信用减值损失 2,633.50 万元，其中 计提应收账款坏账准备 2,637.21 万元，其他应收款坏账准备冲回 3.70 万元。 1 三、 本次计提信用减值准备对公司财务状况的影响 关于 2023 年前三季度计提信用减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、本次计提信用减值准备情况概述 正源控股股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》《上海证券 交易所股票上市规则》和公司会计制度的 ...

正源控股股份有限公司董事会审计委员会议事规则 设董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），公司董事会制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，向董事会报告工作并对董事会负 责。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责， 切实有效地监督上市公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部 控制并提供真实、准确、完整的财务报告。审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作 职责的专业知识和经验。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在上市公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，至少有一名独立董事为专业会计人士， 独立董事中会计专业人士担任召集人。 前款所称会计专业人士是指具备较丰富的会计专业知识和经验的人士，并至少符合下 列条件之一： 正源控股股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2023年10月修订） 第一章 总则 第一条 为建立和健全正源控股股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度，规 范公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立 ...