正源控股股份有限公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 正源控股股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为建立和完善正源控股股份有限公司（以下简称"公司"） 的激励和约束 机制，建立健全公司董事、监事和高级管理人员收入分配制度和激励约束机制，体现 "责任、风险、利益"相一致的公平原则，有效调动董事、监事和高级管理人员的积极 性和责任感，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规和规 范性文件以及《正源控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和《公司章程》规定的高级管理人员。 第三条 依据产生方式和工作性质不同，董事、监事划分为： （一）内部董事：指与公司签订聘任合同、担任公司某一业务主管并负责管理有 关事务的董事，包括专职董事长、专职副董事长以及兼任公司总经理或其他高级管理 人员的董事； （二）独立董事：公司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请的，不在 公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事 ...

正源控股股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （段琳） 本人作为正源控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任期内严格 按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》、 《公司独立董事制度》等规定，本着对全体股东负责的态度，主动了解公司的经营 和发展情况，按时出席公司召开的董事会会议，审慎行使独立董事权利，对审议的 相关事项基于独立立场发表独立客观的意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实 维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。 本人经公司于 2023 年 5 月 15 日召开 2023 年第一次临时股东大会选举为公 司第十一届董事会独立董事。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰 富的经验。本人个人工作履历如下： 段琳先生，男，1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权。北京大学法学专业 本科，律师。历任四川英济律师事务所律师，四川嘉世律师事务所高级合伙人。现 任北京百瑞（成都） ...

正源控股股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （林忠治） 本人作为正源控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任期内严格 按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》 《公司独立董事制度》等规定，本着对全体股东负责的态度，主动了解公司的经营 和发展情况，按时出席公司召开的董事会会议，审慎行使独立董事权利，对审议的 相关事项基于独立立场发表独立客观的意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实 维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。 本人因任期届满于 2023 年 5 月 15 日公司召开 2023 年第一次临时股东大 会选举产生新任独立董事后正式离任，不再担任公司董事会独立董事及各专门委员 会中相关职务。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰 富的经验。本人个人工作履历如下： 林忠治先生，男，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高级经济师职 称和律师从业资格。自 2000 ...

证券代码：600321 证券简称：正源股份 公告编号：2024-013 正源控股股份有限公司 关于为子公司向银行借款提供担保逾期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容及风险提示： 正源控股股份有限公司（以下简称"公司"）为子公司四川鸿腾源实业有限公司 （以下简称"鸿腾源"）向中国邮政储蓄银行股份有限公司成都市双流区支行（以下统 称"邮储银行"）申请 1,000 万元借款提供连带责任保证担保和抵押担保。截至 2024 年 3 月 21 日（到期日），鸿腾源尚未按期清偿该笔借款，公司为鸿腾源向邮储银行提供 的担保逾期。 公司为子公司四川美安美木业有限公司（以下简称"美安美木业"）向中国邮政 储蓄银行股份有限公司南充市高坪区支行（以下统称"邮储银行"）申请 1,000 万元借款 提供连带责任保证担保，截 2024 年 3 月 23 日（到期日），美安美木业尚未按期清偿 该笔借款，公司为美安美木业向邮储银行提供的担保逾期。敬请广大投资者注意风险， 理性投资。 截至本公告披露日，公司对外担保逾期的累计金额 ...

证券代码：600321 证券简称：正源股份 公告编号：2024-012 正源控股股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人名称：子公司成都正源荟置业有限公司（以下简称"正源荟"）。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为 68,220 万元， 本次担保事项为续保，不会增加公司对正源荟的担保额度。截至本公告披露日，公司 及控股子公司已实际为正源荟提供担保的金额为 148,220 万元（含本次担保）。 本次担保未提供反担保；截至本公告披露日，公司对外担保逾期的累计金额 为 2,298.21 万元（不含违约金）。 特别风险提示：截至本公告日，公司及子公司对外担保总额超过最近一期经 审计净资产的 100%，本次担保属于对资产负债率超过 70%的单位提供担保，公司为 资产负债率超过 70%的子公司提供担保金额超过公司最近一期经审计净资产 50%， 提醒广大投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 （一）本次担保基本情况 正源控股股份有限公 ...

证券代码：600321 证券简称：正源股份 编号：2024-011 正源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第二大股东四川国栋建设集团有限 公司（以下简称"国栋集团"）的一致行动人成都国栋南园投资有限公司（以下简称 "国栋南园"）于 2024 年 2 月 28 日向公司出具了《关于违规减持致歉并承诺整改的 通知函》，国栋南园承诺在本函发出之日起的 10 个交易日内以自筹资金购回 2023 年 8 月 4 日减持的 1267.36 万股股份，具体内容详见公司于 2024 年 2 月 29 日披露在上海证 券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于第二大股东的一致行动人违规减持公 司股份致歉并承诺购回的公告》（公告编号：2024-007 号）。 公司收到国栋南园通知：国栋南园于 2024 年 2 月 28 日至 2024 年 3 月 1 日以自筹 资金通过证券交易系统购回公司股份 1267.36 万股；截至 2024 年 3 月 12 日，此次购回 股份产生的收益已支付至公司。 公司将继续加强全体董事、监事、高级管理人员及相关股东对法律法规及规范性 文件的学习，不断提高公司规范运作水平， ...

证券代码：600321 证券简称：正源股份 编号：2024-010 赵胜先生的辞职将导致本公司监事会职工代表监事人数少于监事会成员的三分之 一，为了维护公司职工的合法权益，监督公司规范运作，根据《公司法》及《公司章程》 的相关规定，公司于 2024 年 2 月 29 日召开职工代表大会，选举刘晶女士（简历附后） 为本公司第十一届监事会职工代表监事，任期自本次职工代表大会决议通过之日起至 第十一届监事会任期届满之日止。 截至本公告日，刘晶女士未持有公司股份，与公司董事、监事、高级管理人员、实 际控制人及持股 5%以上的股东不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有关 部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形。刘晶女士的任职资格符合《公司法》《公司章 程》和其他相关法规关于公司职工代表监事的规定。 特此公告。 正源控股股份有限公司 正源控股股份有限公司 关于职工监事辞职暨选举职工监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 正源控股股份有限公司（以下简称"公司"）监事会近日收到职工监事赵胜先生递 交的辞职报告，因 ...

证券代码：600321 证券简称：正源股份 编号：2024-009 一、概述 正源控股股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2020 年 2 月 20 日、2020 年 12 月 21 日与成都市双流区规划和自然资源局签订《国有建设用地使用权出让合同变更 协议》，对"双流∙正源国际荟产城融合项目"第一批 4 宗 106.25 亩以及第二批 98.49 亩土地性质进行调整。其中，一期 3#地块于 2021 年 11 月 29 日完成成都市建设工程并 联并行竣工验收及备案，已售并交付的商品房达到收入确认条件；一期 4#地块 2、3、 5-13、15-17 号楼于 2023 年 2 月 24 日完成成都市建设工程并联并行竣工验收及备案， 已售并交付的商品房达到收入确认条件；二期 7#地块 3、5-7 号楼，1-2 号楼，8-11 号 楼，12、13、15 号楼已分别于 2022 年 1 月 13 日、2023 年 4 月 11 日、2023 年 8 月 31 日、2023 年 11 月 27 日取得了由成都市住房和城乡建设局颁发的《成都市商品房预售 许可证》；二期 5#地块 1-2、5-7 号楼已于 2023 年 ...

证券代码：600321 证券简称：正源股份 公告编号：2024-008 正源控股股份有限公司 一、 已披露累计诉讼、仲裁进展情况 正源控股股份有限公司分别于 2023 年 11 月 18 日、2023 年 12 月 30 日、2024 年 1 月 31 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露了《关于公司累计诉讼、 仲裁的公告》（公告编号：2023-068 号）及进展公告（公告编号：2023-080 号、2024-003 号）。 截至 2024 年 1 月末，正源控股股份有限公司及合并报表范围内控股子公司（以下 合称"公司"）累计未决诉讼、仲裁案件 217 个，累计金额 20,401.74 万元，占公司最近一 期经审计净资产 12.84%，其中：公司作为原告方的诉讼案件 4 个，金额 2,411.34 万元， 占公司最近一期经审计净资产 1.52%，案件均在一审阶段；公司作为被告方的诉讼、仲 裁案件 213 个，金额为 17,995.47 万元，占公司最近一期经审计净资产 11.33%。 | 诉讼阶段 | 截至 2024 | 年 月末 1 | 截至 2024 | 年 月末 2 ...

证券代码：600321 证券简称：正源股份 编号：2024-007 正源控股股份有限公司 关于第二大股东的一致行动人违规减持公司股份 致歉并承诺购回的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 正源控股股份有限公司（以下简称"公司"或"正源股份"）于 2024 年 2 月 28 日收到公司第二大股东四川国栋建设集团有限公司（以下简称"国栋集团"）的一致 行动人成都国栋南园投资有限公司（以下简称"国栋南园"）出具的《关于违规减持 致歉并承诺整改的通知函》，现将相关事项公告如下。 一、违规情况说明 2、国栋南园承诺本次购回的 1267.36 万股在 6 个月内不减持。 3、国栋南园就本次违规减持事项进行了自查和反省，并向广大投资者致以诚挚的 1 歉意。国栋南园承诺加强对相关法律法规、规范性文件的学习并严格遵守，严格管理 股票账户，审慎操作，防止类似事件的再次发生。 三、其他说明 公司将进一步督促全体董事、监事、高级管理人员及相关股东加强《证券法》《公 司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的 ...