海越能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于日前收到公司 独立董事沈烈先生提交的书面辞职报告。 因个人原因，沈烈先生申请辞去独立董事职务，并申请辞去董事会薪酬与 考核委员会、审计委员会相关职务。 沈烈先生的辞职将导致公司独立董事人数占董事会成员总人数比例低于三 分之一，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》《公司章程》等有关规定，沈烈先生的辞职申请 将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在补选出新任独立董事就任 前，沈烈先生仍将继续履行独立董事及其在董事会薪酬与考核委员会、审计委 员会的职责。公司将按照相关法律法规和《公司章程》的规定尽快完成独立董 事的补选工作。 股票代码：600387 股票简称：*ST 海越 公告编号：临 2024-017 海越能源集团股份有限公司 关于公司独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 海越能源集团股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十五日 沈烈先生在担任独立董事期间独立公正、勤勉尽责，公司向沈烈先 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于海越能源集团股份有限公司股权分置改革 2023 年年度保荐工作报告书 | 保荐机构名称 | 方正证券承销保荐有 限责任公司 | 上市公司 A 股简称 | ST 海越 | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人名称 | 黄松 | 上市公司 A 股代码 | 600387 | | 报告年度 | 2023 年度 | 报告提交时间 | 2024年4月20日 | 本保荐机构保证核查意见内容的真实、准确和完整,对核查意见的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 一、海越能源股权分置改革方案相关情况 根据海越能源集团股份有限公司(以下简称"公司"或"海越能源")股权 分置改革方案,公司非流通股股东向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东 支付 1.800 万股对价股份,即方案实施股权登记目登记在册的流通股股东每持有 10 股流通股可获付 3.0 股对价股份。公司内部职工股股东不参与本次股权分置改 革的对价安排,即不支付对价股份,也不获付对价股份。公司股权分置改革方案 无追加对价安排。 公司股权分置改革方案实施的股权登记日为 2006年 10 月 12 日, ...

监事会同意《董事会关于中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度否定意见内控审计报告和非标意见审计报告涉及事项的专项说明》。 同时督促董事会和管理层保证正常生产经营，尽快消除不利因素，切实维护广 大投资者利益。 海越能源集团股份有限公司监事会 二〇二四年四月十八日 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对海越能源集团股份有限公司 （以下简称"公司"）2023 年度财务报告分别出具了非标意见的审计报告和否 定意见的内控审计报告。根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司 信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》和《上海 证券交易所股票上市规则》的要求，公司董事会就上述意见涉及事项出具了 《董事会对公司 2023 年度否定意见内控审计报告和非标意见审计报告涉及事项 的专项说明》，监事会对上述专项说明发表意见如下： 监事会对董事会关于公司 2023 年度否定意见内控审 计报告和非标意见审计报告涉及事项的专项说明的 意见 ...

Financial Performance - The company reported a net profit of ¥34,694,948.81 for the fiscal year 2023, with a statutory surplus reserve of ¥3,469,494.88 deducted[6]. - The total distributable profit for shareholders in 2023 was ¥906,757,523.21, but the company plans no profit distribution due to negative net profit attributable to shareholders and negative operating cash flow[7]. - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥2.13 billion, a decrease of 67.70% compared to ¥6.59 billion in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was a loss of approximately ¥245.46 million, a decline of 538.01% from a profit of ¥56.04 million in 2022[24]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥0.52, representing a decrease of 533.33% compared to ¥0.12 in 2022[25]. - The weighted average return on equity for 2023 was -8.20%, down 9.97 percentage points from 1.77% in 2022[26]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was -¥486.38 million, a decline of 25.33% from -¥388.08 million in 2022[24]. - The company reported a significant quarterly revenue drop in Q4 2023, with revenue of only ¥78.79 million compared to ¥908.17 million in Q3 2023[28]. - The company achieved total operating revenue of 2.13 billion yuan in 2023, but reported a net loss of 248.67 million yuan due to market price fluctuations affecting inventory and asset impairment[35]. Internal Control and Audit Issues - The audit report issued by Zhongshun Zhonghuan CPA indicated significant internal control deficiencies regarding inventory and related party transactions, leading to a disclaimer of opinion on the financial statements[5]. - The company’s board of directors has acknowledged the inability to fully guarantee the authenticity and completeness of the 2023 annual report due to the audit findings[4]. - The audit firm has expressed concerns about the commercial rationale behind certain inventory and advance payment transactions, which could impact financial reporting accuracy[5]. - The company has not reported any significant discrepancies in its internal control systems, although there are noted deficiencies in identifying related party transactions[117]. - The internal control audit report issued a negative opinion, indicating deficiencies in the company's internal control systems[130]. - The company has implemented a dynamic tracking system for large fund usage to prevent fund occupation issues and ensure compliance with approval processes[126]. - The company is focusing on strengthening internal controls related to related party transactions and payment processes[131]. - The company plans to enhance its internal control evaluation system to ensure effective operation in the long term[127]. Risks and Challenges - The company faced non-operating fund occupation by controlling shareholders and other related parties, which is a significant risk factor[9]. - The company has not provided any forward-looking commitments regarding future development or operational plans, highlighting potential investment risks[8]. - The company has identified a significant risk with an outstanding receivable of ¥286,615,700, which is currently frozen by the U.S. Treasury Department, leading to uncertainty in recovery[117]. - The company faces significant risks from economic downturns, with challenges arising from international energy supply and demand fluctuations, geopolitical tensions, and domestic energy transformation efforts[83]. - The company is navigating a challenging investment environment in the primary market, with a decrease in both the number of financing events and the total amount raised compared to the previous year[67]. - The company reported a significant increase in the debt-to-asset ratio from 26.11% at the beginning of the period to 30.49% at the end[159]. - The company faces a delisting risk due to the issuance of an audit report with a disclaimer of opinion by the auditing firm[147]. Business Operations and Strategy - The company actively expanded its trade business, signing long-term framework agreements and completing 9 project exits or partial exits, with a net profit of 30.37 million yuan in its venture capital segment[37]. - The company invested in a 13,000-ton lithium material integration project, with phase one already in production and phase two starting construction in March 2023, aiming to enhance product value amid price volatility[38]. - The company maintained a stable performance in its oil and gas business, leveraging partnerships with major enterprises like Sinopec and PetroChina to ensure operational stability[35]. - The company will diversify its bulk trade business, expanding into various energy trade structures including refined oil, chemicals, and coal[80]. - The company plans to strengthen cooperation with local refineries to achieve a full-chain business model from raw material supply to finished product sales[80]. - The company is focusing on optimizing its business structure and innovating business models to increase revenue sources and expand its business scale[68]. - The company plans to actively follow up on the recovery of frozen funds and strengthen internal controls to address issues raised in the audit report[148]. Governance and Compliance - The company has established a comprehensive governance structure, including a board of directors with 9 members, of which 3 are independent directors, ensuring compliance with regulatory requirements[88]. - The company has a robust information disclosure system, ensuring timely and accurate communication with shareholders and compliance with legal obligations[89]. - The company has conducted multiple shareholder meetings to ensure transparency and equal rights for all shareholders, particularly minority shareholders[92]. - The company has established specialized committees within the board, including an audit committee and a strategic committee, to enhance governance and oversight[112]. - The company received administrative penalties from the China Securities Regulatory Commission for failing to disclose non-operating related transactions and inaccurate financial data[105]. - The company was publicly reprimanded by the Shanghai Stock Exchange for issues related to fund occupation and accounting errors[106]. - The company has undergone changes in its supervisory board, with new appointments for the chairman and supervisors following shareholder meetings[104]. Employee and Management - The total number of employees across the parent company and major subsidiaries is 486, with 306 in production, 20 in sales, and 67 in technical roles[118]. - The company has established a salary policy that links employee compensation to company performance, individual performance, and tenure, ensuring competitive and motivating pay structures[120]. - The company emphasizes employee training to enhance skills and safety, meeting the demand for high-quality talent[121]. - The total remuneration for key executives during the reporting period amounted to 412.48 million yuan, reflecting the company's commitment to incentivizing leadership[97]. - The company has seen a total increase of 763,100 shares among its executives during the reporting period, indicating strong internal confidence in the company's future[97]. Research and Development - Research and development expenses amounted to RMB 5.11 million, focusing on lithium carbonate business development[49]. - The company reported a significant increase in research and development expenses, reflecting its commitment to innovation and new product development[194].

关于海越能源集团股份有限公司 关于海越能源集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表的专项核查报告 众环专字[2024]1700040 号 2023 年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 众环专字[2024]1700040 号 海越能源集团股份有限公司全体股东: 按照《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管 指南第１ 号――业务办理》的规定,编制和披露营业收入相关说明,提供真实、合 法、完整的审核证据,是海越能源管理层的责任。我们的责任是在执行核查工作的 基础上对营业收入扣除情况表发表专项核查意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了核查工作。中国注册会计 师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行核查工作以对 营业收入扣除表是否不存在重大错报获取合理保证。在核查过程中,我们实施了包 括检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信,我们 的核查工作为发表核查意见提供了合理的基础。 基于我们的核查,我们没有发现后附的《海越能源集团股份有限公司 2023年度 营业收入扣除情况表》与我们在审计海越能源集团股份有限公司 2023年度财 ...

独立董事认为，中审众环对公司 2023 年度财务报表出具了非标意见审计报 告和否定意见内控审计报告，上述报告是根据中国注册会计师审计准则要求， 出于职业判断出具的，依据和理由符合有关规定。公司独立董事同意会计师事 务所依据其独立性作出的相关报告。同时将督促公司及相关方尽快积极采取有 效措施，尽力在 2024 年消除上述所涉及事项的不良影响。 海越能源集团股份有限公司独立董事 关于公司 2023 年度否定意见内控审计报告和非标意 见审计报告涉及事项的专项说明 海越能源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"海越能源"）聘请中审 众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）为公司 2023 年度 财务和内控审计机构，中审众环对公司 2023 年度财务报告分别出具了非标意见 的审计报告和否定意见的内控审计报告。根据《上海证券交易所股票上市规则》 《公开发行证券的公司信息披露编报规则 14 号非标准审计意见所涉及事项的处 理》等相关规定要求，公司独立董事对以上非标准审计意见涉及事项说明如下： 独立董事：徐向春、张鹏、沈烈 2024 年 4 月 18 日 ...

2023 年度，海越能源集团股份有限公司董事会审计委员会，根据中国证监 会、上海证券交易所有关文件及《公司董事会专门委员会工作细则》《公司董事 会审计委员会年报工作规程》等规定，勤勉尽责，认真履行职责。现就审计委员 会 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事徐向春先生、独立 董事沈烈先生及董事苟斌辉先生 3 人组成，由徐向春先生任审计委员会主任委员。 二、审计委员会年度履职情况 报告期内，董事会审计委员会积极推动建立健全公司内部控制制度，不断加 强和完善公司内部控制管理，并对公司内部控制的有效性进行了检查。认真审阅 了公司内部审计工作情况和内部审计工作计划，及时督促公司内部审计工作计划 得以有效执行，并对内部审计工作及审计中出现的问题提出了指导性意见，提升 了公司内部审计的工作效率。同时认真审阅了公司各期的财务报告，认为公司财 务报告是严格按照《企业会计准则》的规定编制，公允反映了公司财务状况以及 公司经营成果和现金流量，且公司不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重 大错报的情况。具体履职如下： 1、2023 年年度结束，审计委员会 ...

证券代码：600387 证券简称：ST 海越 公告编号：2024-014 海越能源集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 召开的日期时间：2024 年 5 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省诸暨市西施大街 59 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用 ...

股票代码：600387 股票简称：ST 海越 公告编号：临 2024-008 海越能源集团股份有限公司 第十届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●有董事对本次董事会第 4 项议案、第 11 项议案投反对票、弃权票。 董事对所审议案投反对票或弃权票的，应当披露有关理由。独立董事对所审 议案投反对票或弃权票的，应当在披露董事会决议时，同时披露独立董事的异议 意见，说明具体理由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及 对上市公司和中小股东权益对影响等。 海越能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第三次会议 于 2024 年 4 月 18 日以现场结合通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 8 日以直接送达或电子邮件等方式送达各位董事。会议由董事长王彬先生主持，应 到董事 7 人，实到董事 7 人（其中以通讯表决方式出席会议人数 1 人），公司部 分监事和全体高管列席了会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 与会董事就会议议 ...

海越能源集团股份有限公司董事会 对公司 2023 年度否定意见内控审计报告和非标意见 审计报告涉及事项的专项说明 海越能源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"海越能源"）聘请中审 众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）为公司 2023 年度 财务和内控审计机构，中审众环对公司 2023 年度财务报告分别出具了非标意见 的审计报告和否定意见的内控审计报告。根据《上海证券交易所股票上市规则》 《公开发行证券的公司信息披露编报规则 14 号非标准审计意见所涉及事项的处 理》等相关规定要求，公司董事会对以上非标准审计意见涉及事项说明如下： 一、非标意见审计报告和否定意见内控审计报告所涉及事项的基本情况 （一）导致否定意见内控审计报告所涉及事项 "重大缺陷是内部控制中存在的、可能导致不能及时防止或发现并纠正财务 报表出现重大错报的一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目 标。 "1、如附注十五、1 之所述，2023 年 7 月公司向境外供应商支付采购款项 28,661.57 万元（原币为 4,046.70 万美元）的过程中，所支付款项被美国财政 部海外资产控制办公室冻结。截至审计报告出具 ...