海越能源集团股份有限公司董事会 对公司 2024 年度否定意见内控审计报告和非标意见 审计报告涉及事项的专项说明 海越能源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"海越能源"）聘请中审 众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）为公司 2024 年度 财务和内控审计机构，中审众环对公司 2024 年度财务报告分别出具了非标意见 的审计报告和否定意见的内控审计报告。根据《上海证券交易所股票上市规则》 《公开发行证券的公司信息披露编报规则 14 号非标准审计意见所涉及事项的处 理》等相关规定要求，公司董事会对以上非标准审计意见涉及事项说明如下： 一、非标意见审计报告和否定意见内控审计报告所涉及事项的基本情况 （一）导致否定意见内控审计报告所涉及事项 "重大缺陷是内部控制中存在的、可能导致不能及时防止或发现并纠正财务 报表出现重大错报的一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目 标。 如财务报表审计报告"二、形成无法表示意见的基础"所述事项，公司在关 联方及关联方交易识别、存货管理等内部控制程序上存在缺陷，与之相关的财务 报告内部控制运行失效。 有效的内部控制能够为财务报告及相关信息的真实完整提 ...

公司代码：600387 公司简称：*ST 海越 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 二. 内部控制评价结论 海越能源集团股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 海越能源集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 ...

股票代码：600387 股票简称：*ST 海越 公告编号：2025-033 海越能源集团股份有限公司 关于追认关联方并确认关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次追认的关联交易金额累计为 386,435,412.80 元，未构成重大资产重 组。本次关联交易尚需提交公司股东大会审议。 （一）关联交易基本情况 海越能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年在铜川布局开 展电解质提锂相关业务，受电解质市场供应及渠道资源有限影响，在电解质采购 中，除通过从上游铝厂直接购买、拍卖方式获取外，2022 至 2023 年度，公司存 在通过宁夏恺力信商贸有限公司（以下简称"恺力信"）等贸易商采购电解质的 情况。电解质提锂为市场新型技术领域，在公司相关提锂技术成熟与规模化量产 前，公司于 2023 年度委托铜川安泰容电子科技有限公司（以下简称"安泰容"） 开展委托加工服务，当公司加工成本低于委外加工时，委外加工服务停止 经公司控股股东自查，恺力信、安泰容与公司控股股东存在人员不独 ...

海越能源集团股份有限公司 证券代码：600387 证券简称：*ST 海越 公告编号：2025-024 关于公司股票触及财务类强制退市的风险提示 暨停牌公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因重要公告,本公司的相关证券停复牌情况如下： | 证券代码 | 证券简称 | | 停复牌类型 | | 停牌起始日 | 停牌 期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 600387 | *ST | 海越 | A 股 | 停牌 | 2025/4/30 | | | | 公司于 2024 年 4 月 20 日披露了《海越能源关于股票交易实施退市风险警示 及其他风险警示暨停牌的提示性公告》（公告编号：临 2024-007）。公司股票于 2024 年 4 月 23 日起被实施退市风险警示。公司已于 2025 年 4 月 30 日披露了 2024 年 年度报告，中审众环会计师事务所对公司 20 ...

海越能源集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号一规范运作》等要求，海越能源集团股份有限公司(以下简称"公司") 董事会，就公司在任独立董事徐向春、张鹏、高汉祥的独立性情况进行评估并出 具如下专项报告： 经核查独立董事徐向春、张鹏、高汉祥及前述独立董事的直系亲属和主要社 会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，上述独立董事不存在 《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担任公司独 立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定，确 保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断时不受公司主要股东、 实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事符合 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 --规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 海越能源集团股份有限公司董事会 二〇二五年四月二十九日 ...

海越能源集团股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对中审众环会计师事务所 （特殊普通合伙）2024 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业 务审计资格的大型会计师事务所之一。注册地址为湖北省武汉市武昌区水果湖街 道中北路 166 号长江产业大厦 17-18 楼。首席合伙人、主要负责人为石文先先生。 二、2024 年年审会计师事务所履职情况 （一）年审期间出具报告总体情况 中审众环对公司 2024 年度财务报表及 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控 制的有效性进行了审计，出具了无法表示意见审计报告，同时对公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金 ...

关于海越能源集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字[2025]1700042 号 海越能源集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了海越能源集团股份有限公司（以下简称"海越能 源")2024 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表,2024 年度合并及公司的利润 表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注 的基础上,对后附的《上市公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来的情况汇总表》(以下简称"汇总表")进行了专项审核。按照中国证券监督 管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》的规定,编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证据是 海越能源管理层的责任,我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专 项审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会 计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审核工作 以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中,我们实施了包括 检查会计记录、重新计算相关项 ...

股票代码：600387 股票简称：*ST 海越 公告编号：2025-029 海越能源集团股份有限公司 关于授权管理层 2025 年向金融机构申请综合授信的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 海越能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 29 日召开 了第十届董事会第九次会议，审议通过了《关于授权管理层 2025 年向金融机构 申请综合授信的议案》，现将具体情况公告如下： 根据公司（含子公司）经营及资金使用计划的需要，拟提请股东大会授权公 司管理层在 2025 年度根据需要分次向金融机构申请综合授信（含一般流动资金 贷款、银行承兑汇票额度、履约担保、预付款担保额度、进口押汇额度、出口押 汇额度、信用证、抵押贷款、质押贷款、融资租赁贷款等），额度总计不超过 25 亿元。用于公司（含子公司）主营业务的生产周转及主营业务相关或相近的投资 活动等，以提高公司的盈利规模。并授权公司董事长或其指定的授权代理人办理 上述事宜并签署相关法律文件，上述授权自股东大会审议通过后一年内有效。 本事项尚 ...

股票代码：600387 股票简称：*ST 海越 公告编号：2025-028 海越能源集团股份有限公司 关于与子公司互保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●被担保人名称及额度： 海越能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟为全资子公司北方石油 及其下属子公司天津北方港航石化码头有限公司（以下简称"北方港航"）、天津 汇荣石油有限公司（以下简称"天津汇荣"）、天津汇越国际贸易有限公司（以下 简称"天津汇越"）申请综合授信提供不超过 10 亿元人民币的担保；北方石油及 其下属子公司北方港航、天津汇荣、天津汇越拟为公司申请综合授信提供不超过 10 亿元人民币的担保。 公司拟为全资子公司诸暨海越能源有限公司（以下简称"诸暨海越"）申请 综合授信提供不超过 5 亿元人民币的担保；诸暨海越拟为公司申请综合授信提供 不超过 5 亿元人民币的担保。 公司拟为全资子公司铜川海越新能源科技有限公司（以下简称"铜川海越"） 申请综合授信提供不超过 5 亿元人民币的担保；铜川海越拟为公司申请综合授信 提供不 ...

海越能源集团股份有限公司董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 2024 年度，海越能源集团股份有限公司董事会审计委员会，根据中国证监 会、上海证券交易所有关文件及《公司董事会专门委员会工作细则》《公司董事 会审计委员会年报工作规程》等规定，勤勉尽责，认真履行职责。现就审计委员 会 2024 年度的履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 2024 年度，公司董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事徐向 春先生、独立董事沈烈先生及董事苟斌辉先生 3 人组成，由徐向春先生任审计委 员会主任委员。 沈烈独立董事投弃权票，审计委员会认为报告真实反映了公司 2024 年第三季度 的财务、经营状况，未发现有重大差错及遗漏，同意提交董事会审议。 2024 年 12 月 10 日，审计委员会召开第三次会议，审议通过了《关于续聘 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务及内控审计机构 的议案》。审计委员会认为中审众环能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪 尽职守，其业绩、投资者保护能力、诚信状况等均能够满足公司 2024 年度审计 要求，同意聘请中审众环为公司 2024 年度财务审计和 ...