证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2023-041 盛和资源控股股份有限公司 第八届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、董事会会议召开情况 1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十次会议 于2023年10月27日以通讯方式召开。公司董事会办公室已依照公司章程的规定， 以电子邮件或专人送达的方式通知了第八届董事会全体董事。会议召集程序符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定。 2、本次董事会采用通讯方式召开，本次会议应参会董事 11 人，实际参会董事 11 人。会议由公司董事长颜世强先生主持。公司全体监事及部分高管人员列席本 次会议。 综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 会议决议合法有效。会议以通讯表决的方式审议通过如下议案。 二、董事会会议审议情况 鉴于中国证监会新颁布了《上市公司独立董事管理办法》，公司根据《上市公 司独立董事管理办法》的相关规定，结合公司实际情况，制定了《独立董事 ...

（2023年10月27日第八届董事会第十次会议审议通过） 为进一步完善盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司全体股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益 ，保护中小股东合法权益。 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）全部由公司独立董事构 成。专门会议应当由过半数独立董事共 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2023-042 盛和资源控股股份有限公司 第八届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、监事会会议召开情况 （一）议案名称和表决情况 1、审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》 本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第九次会议于 2023 年 10 月 27 日以通讯方式召开。公司监事会办公室已依照公司章程的规定， 以电子邮件或专人送达的方式通知了第八届监事会全体监事。 本次监事会会议应出席的监事人数 3 人，实际出席的监事 3 人。会议的主持 人为监事会主席曾明，列席人员为董事会秘书郭晓雷、证券事务代表陈冬梅。 本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。会议以通讯表决的方式审议通过如下议案。 二、监事会会议审议情况 2、审议通过《关于新增 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2023-043 盛和资源控股股份有限公司 关于新增 2023 年度日常关联交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易事项无需提交公司股东大会审议 本次日常关联交易对公司无重大影响，本公司不会因为关联交易而对关联 方形成较大依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）2023年度日常关联交易的基本情况 2023 年 4 月 27 日，盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 八届董事会第八次会议和第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2022 年度 日常关联交易实际发生额及 2023 年预计发生日常关联交易的议案》，关联董事回避 表决，其他非关联董事、监事一致审议通过该议案。 该议案已经公司于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过，关联股东回避了表决。详情请见公 司于 2023 年 4 月 29 日在披露的《盛和资源控股股份有限公司关于 2023 年度预计 日常关 ...

重要内容提示： 控股公司盛和资源（新加坡）有限公司（以下简称"盛和新加坡"）拟认 购Vital Metal Limited（以下简称"VML公司"或"目标公司"）增发新股。 协议约定盛和新加坡本次股份认购分两期进行。第一期认购VML公司增发 的普通股，占增发后VML公司全部已发行股份的9.99%，认购价格为0.01澳元/股， 总认购金额约为590万澳元，如果VML公司在本次认购的同时进行额外的股权融资， 认购金额将相应调整，以满足盛和新加坡在增发后持有VML公司全部已发行股份 9.99%的股权；第二期在盛和新加坡行使认购选择权且VML公司股东会批准等先决 条件满足的前提下，认购VML公司增发的普通股，占增发后VML公司全部已发行股 份8.2%的股权，认购价格为0.015澳元/股，总认购金额约为890万澳元，盛和新加 坡可在第一期认购交割后12个月内随时行使认购第二期增发股份的选择权，第二 期股份认购完成后，盛和新加坡将持有VML公司全部已发行股份18.2%的股权。 证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2023-040 盛和资源控股股份有限公司 关于控股公司盛和资源（新加坡）有限公司 拟认购 ...

盛和资源控股股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人名称：乐山盛和稀土有限公司（以下简称"乐山盛和"）为盛和资源 控股股份有限公司（以下简称"公司"或"盛和资源"）下属全资子公司。 证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2023-039 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2023 年 9 月，公司在 2022 年年 度股东大会批准的担保额度范围内为乐山盛和提供的融资担保金额为 6,000.00 万元。 截止 2023 年 9 月 30 日，公司及下属控股子公司为乐山盛和提供融资担保余额为 38,000.00 万元。 一、担保情况概述 公司第八届董事会第八次会议及 2022 年年度股东大会先后审议通过了《关于 2023 年度预计担保额度的议案》，根据公司及下属控股子公司 2023 年度生产经营和对外投 资计划的融资需求，同意公司为合并范围内控股子公司提供不超过 450,000 万元（含 之前数）的担保额度，用于办理包 ...

盛和资源控股股份有限公司 独立董事工作规则 （2023 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司 独立董事尽责履职，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保障全体股东 特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理 准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事履职指引》等相关法律、法规、部门规 章、规范性文件和《盛和资源控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 本规则所称独立董事是指不在公司担任除独立董事、董事会专门委 员会委员外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事；公司独立 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2023-038 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况 等。 盛和资源控股股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 14 日 (二) 股东大会召开的地点：成都市高新区盛和一路 66 号城南天府 7 楼（公 司会议室） (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 33 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 475,406,201 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 27.1222 | | 份总数的比例（%） | | 本次会议由公司第八届董事会召集，公司董事长颜世强先生主持本次会议。 会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方 ...

致：盛和资源控股股份有限公司 北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受盛和资源控股股份有 限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证 券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股 东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书 之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区） 现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规 定，指派律师出席了公司于 2023 年 9 月 14 日召开的 2023 年第二次临时股东 大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 北京金杜（成都）律师事务所 关于盛和资源控股股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之法律意见书 本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件 4. 公司 2023 年 8 月 30 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时 报》《证 ...

盛和资源控股股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 盛和资源•600392 二○二 三 年 九 月 600392 盛和资源控股股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 参 会 须 知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、 《证券法》、《公司章程》和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》的有关 规定，特制定如下参会须知，望出席股东大会的全体人员严格遵守： 1、为能及时统计出席会议的股东（股东代理人）所代表的持股总数，务请登记出席 股东大会的各位股东准时出席会议。 2、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（股东代理人）的合法 权益，除出席会议的股东（股东代理人）、公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、 公司聘任律师、会计师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。 3、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项权利，并履行法定义务和遵 守有关规则。对于干扰股东大会秩序和侵犯其他股东合法权益的，将报告有关部门处理。 4、股东大会召开期间，股东可以发言。股东要求发言时可先举手示意，经大会主持 人许可后，方可 ...